直播短(duǎn)视频(pín)成为市场(chǎng)风(fēng)口，但金融“大(dà)V”并非想当就能当，违规展(zhǎn)业(yè)仍(réng)将(jiāng)招(zhāo)致监管处罚(fá)。

　　证监(jiān)会(huì)官网显示，日前(qián)四(sì)川证(zhèng)监局对恒泰证券(quàn)某营业部(bù)及员(yuán)工双(shuāng)双出具警(jǐng)示函。

　　四(sì)川证监局(jú)指出，恒(héng)泰(tài)证(zhèng)券该名员工任职期间实名通过抖音(yīn)账号(hào)发布(bù)短视(shì)频、开展直播，对A股(gǔ)大盘及板块走势进(jìn)行分析、为第三(sān)方引流，并收(shōu)取直播打赏(shǎng)、会员订阅费、感谢费等，谋取不(bù)正当利益。

　　受疫情期(qī)间(jiān)展(zhǎn)业限制，视频(pín)直(zhí)播成为各(gè)行各业的(de)新风口，金融(róng)行业(yè)也不(bù)例外。由于直播(bō)活动的即时性，合规问题也(yě)成为证券行业抓取“流量”时需要直面的问题。而无(wú)证券投顾资质进行证券内容直播、荐股等行(xíng)为，更被监(jiān)管所严(yán)查。

　　来看详情——

　　利用自(zì)媒体从事违规活动

　　营业(yè)部(bù)+员工(gōng)遭警示

　　近期，恒泰证券成都天府大道证券营业部及员工遭遇四川证监局开出的警示函，涉嫌谋取不正当利益。

　　具(jù)体(tǐ)来看，四川证监局指出，熊某平在恒(héng)泰证券成都天府(fǔ)大道证(zhèng)券营业部任职期间，实(shí)名通(tōng)过抖(dǒu)音账号(hào)发布短视频、开(kāi)展直(zhí)播，对A股大(dà)盘及板块走(zǒu)势进行分析、为(wèi)某“金融职业技能学校”引流(liú)，并(bìng)通过收取直(zhí)播打赏(shǎng)、直播会员订(dìng)阅费、感谢费等方式谋取(qǔ)不正当利益。

　　根据《证(zhèng)券期货经(jīng)营机构(gòu)及(jí)其工(gōng)作人(rén)员廉洁从(cóng)业规定》，证券期货经营机构(gòu)工作(zuò)人(rén)员(yuán)不得违(wéi)规从事营利性经(jīng)营活动，违规兼任可能影响其独立性的职(zhí)务(wù)或者(zhě)从事与(yǔ)所在机构或者投资者合法利(lì)益相(xiāng)冲突的活动(dòng)。基于(yú)此(cǐ)，四川(chuān)证监局决(jué)定对熊某平采取出具警示函(hán)的行政(zhèng)监督管理(lǐ)措(cuò)施。

　　与此同时(shí)， 恒泰证(zhèng)券成都天府大道证券营业(yè)部(bù)也被(bèi)出具(jù)警示函。四川(chuān)证监局(jú)认为，该营业部(bù)合(hé)规管理不到位，未严格规范从业人员执业行为(wèi)。

　　前(qián)任总裁“下(xià)海”

　　涉事员工已(yǐ)离开

　　从(cóng)前任总(zǒng)裁到普通一(yī)线(xiàn)员工(gōng)，恒泰证券旗下热衷(zhōng)于通过短视频平台进行推(tuī)广的人员层出(chū)不(bù)穷。

　　去年12月，恒泰证券公告称，牛壮因“专注(zhù)个(gè)人(rén)职业(yè)发(fā)展(zhǎn)事宜，已辞任公司总裁”。在离职前(qián)，牛壮出镜运营的(de)“牛得林奇”账号在视频平台上已有(yǒu)一定名气(qì)。

　　目前，该(gāi)账号抖音粉丝已有138万粉丝，获赞超613万。在视频(pín)中，牛壮出镜的头衔仍为“原恒泰证券(quàn)总裁(cái)”。

　　此外，恒泰证(zhèng)券官方抖(dǒu)音账号(hào)的粉(fěn)丝数(shù)量也达到17.2万(wàn)，部分爆款(kuǎn)视频播(bō)放量过万。在抖音平台(tái)上以恒(héng)泰证券员(yuán)工名义(yì)发布(bù)短(duǎn)视频的账(zhàng)号(hào)数(shù)量也有不少，其中(zhōng)部分账号粉丝数量超过15万，如“晓琴姐”、“孙若文”等。

　　回到此次被监管点名的恒(héng)泰证(zhèng)券员工(gōng)熊某(mǒu)平上(shàng)，虽然抖音账号(hào)运营时(shí)间不长，但已(yǐ)有6万(wàn)粉丝，且(qiě)直播频(pín)率较高(gāo)。上月直播暂停(tíng)期间，大(dà)量(liàng)粉丝在(zài)其短视频(pín)中留言追问，期待(dài)早日(rì)开播(bō)。

　　中证协(xié)登记信息显示，熊某平(píng)于2022年10月在毛豆几月份成熟上市 毛豆是药材吗恒泰证券办理执业登记(jì)，登记岗位(wèi)为“一(yī)般(bān)证券业(yè)务(wù)”，3月2日(rì)即已(yǐ)办理离职(zhí)注销(xiāo)。同月，熊(xióng)某平在(zài)武汉云掌数字(zì)科(kē)技有(yǒu)限公(gōng)司(sī)办理执业，执业岗位(wèi)为(wèi)“证券投资(zī)咨询（投资顾问）”，目前登(dēng)记状态为“正常”。

　　直播推广合规问题需警(jǐng)惕(tì)

　　受(shòu)疫情期间展业限(xiàn)制(zhì)，视频直播成为(wèi)各(gè)行各业的新风口，金融行(xíng)业也(yě)不例外。由于(yú)直播活动的即(jí)时性(xìng)，合规问题也(yě)成为证券行业抓(zhuā)取“流量”客户(hù)时需(xū)要(yào)直面的问题。而无证券(quàn)投(tóu)顾(gù)资(zī)质(zhì)进(jìn)行(xíng)证券内容直(zhí)播(bō)、荐股等行(xíng)为，更被监(jiān)管所严查(chá)。

　　今年2月，证券投(tóu)资咨(zī)询(xún)机构黑龙江(jiāng)省容维证券数据程(chéng)序化有限公司被黑龙(lóng)江证监局出具警示函。经查，容维证券员工马某某无证券投资顾问执业资格，2022年10月以(yǐ)来，马某某通(tōng)过抖音直(zhí)播形式向公众(zhòng)提供(gōng)关于证券(quàn)市场的分析(xī)、预测或(huò)建议行为。

　　3月初(chū)，证监会对微博大V易伟开出(chū)巨额(é)罚单(dān)。证(zhèng)监会指出(chū)，易伟通过微博(bó)进行荐股、预(yù)测(cè)股市行情、宣传并出售投资服务，但其未取得(dé)从事证券(quàn)投资咨询业务的核准(zhǔn)，不具备证券(quàn)投(tóu)资咨(zī)询从(cóng)业资格及业务资质，共(gòng)罚没收(shōu)入近2400万元。

　　2021年10月(yuè)，证监会机构部(bù)下发(fā)机构监(jiān)管(guǎn)情况通报，对(duì)证(zhèng)券公司从(cóng)业人员(yuán)网络(luò)直播(bō)提出(chū)监管要求。证券(quàn)公(gōng)司工(gōng)作人员通过网络直播等形式(shì)发表评论，要确保(bǎo)信(xìn)息来源合(hé)法合规、研究方(fāng)法专业(yè)审慎(shèn)；充分发挥专业优势，引导市场(chǎng)树立长期投资、价值投资和理性投资的理念(niàn)等。

　　监管要求(qiú)，证券公司应进一步加强对证券公司工作人员直播(bō)展业的(de)管理，完善内部管控机制， 事(shì)前对直播内容进行把关，做好内容(róng)管理(lǐ)；事中对(duì)直播进(jìn)行监测(cè)监控，遇有重(zhòng)大情(qíng)况(kuàng)及(jí)时处理，避免产生不良影响(xiǎng)；直播中出现违规(guī)情况的，及时启(qǐ)动内部(bù)问责机(jī)制。

　　2022年(nián)6月(yuè)，国(guó)家(jiā)广播电视总(zǒng)局、文(wén)化和旅游部共(gòng)同制定了《网(wǎng)络(luò)主播(bō)行为(wèi)规范》。其中提出，对于需(xū)要(yào)较高专业(yè)水(shuǐ)平（如医疗卫生(shēng)、财经金融、法律、教(jiào)育）的直播(bō)内容，主播应取得相(xiāng)应执业(yè)资质。

　　另(lìng)外，近期中证协也向各家证券公司、证券(quàn)咨询公司(sī)下发关于排查报送网(wǎng)络(luò)非法证(zhèng)券(quàn)活动信息的通知，要求排查填报证券(quàn)领毛豆几月份成熟上市 毛豆是药材吗域涉及非(fēi)法证券活动信(xìn)息，其中重点(diǎn)排查假冒仿冒证(zhèng)券经营机构和人员等涉非(fēi)“自(zì)媒体”账号与(yǔ)APP。

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