科(kē)创板首批退市公司，正式确认(rèn)！

　　4月21日晚间，*ST紫晶和(hé)*ST泽达分别发布公告称，其收到证监会下(xià)发的《行政(zhèng)处(chù)罚决定书》，将被实施重大违法强制(zhì)退市，

　　与(yǔ)此同时(shí)，上交所也(yě)对两公司下发拟终止(zhǐ)公司股(gǔ)票上市的事先(xiān)告知书，两家公司(sī)的股票自4月24日(rì)开市(shì)起(qǐ)停牌。

　　4月21日晚间(jiān)，上海金融法(fǎ)院消息(xī)显示，其收(shōu)到12名(mí俄罗斯是资本主义还是社会主义ng)投资者(zhě)共同起诉泽达易(yì)盛、林应等证券虚假陈(chén)述责任(rèn)纠纷的申请(qǐng)，保(bǎo)荐券商东兴(xīng)证券(quàn)及两名保(bǎo)代(dài)、天(tiān)健会(huì)计(jì)师事(shì)务所、康(kāng)达律师事(shì)务(wù)所均在被起诉名单(dān)中。

　　来看详情——

　　欺(qī)诈发行(xíng)+信披违(wéi)法(fǎ)违规

　　*ST紫晶被罚3669万

　　首先来看*ST紫晶方面的(de)问题：

　　证监会行政处罚决定书显(xiǎn)示，紫晶(jīng)存(cún)储存在欺诈发行(xíng)的问题(tí)。紫晶存储于2019年(nián)4月3日披(pī)露招(zhāo)股(gǔ)书申(shēn)报稿(gǎo)，同(tóng)年10月获科(kē)创板上市委审议同意(yì)发行(xíng)上市，2020年3月在科创(chuàng)板(bǎn)上市。

　　经查，紫(zǐ)晶(jīng)存储《招股(gǔ)说明书》通(tōng)过虚构销售合(hé)同(tóng)、伪造(zào)物流单据和验收单据入账、安排资金回款、提前确认(rèn)收(shōu)入(rù)等(děng)方式虚(xū)增营业收入、利润。其中(zhōng)，2017年-2019年上(shàng)半年(nián)分别虚增利润21,62.71万元、3903.63万元、2532.66万(wàn)元，占当(dāng)年利润(rùn)总额的(de)35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶存储(chǔ)《招股说(shuō)明书》未(wèi)按规定(dìng)披露的(俄罗斯是资本主义还是社会主义de)2016年末、2017年末以及2019年上半年末对外担保余额分别为1,000万元(yuán)、1,000万元、7,500.12万元。截至招股说明书签署日，未(wèi)按(àn)规定披露对外担保余额合计13,500.12万(wàn)元。

　　在(zài)上(shàng)市后，紫晶存储继(jì)续通过前(qián)述财务造假方式虚增(zēng)营业收入、利润。2019年(nián)虚增利(lì)润14529.07万(wàn)元，占当期报告(gào)记载的利润总额绝对(duì)值的94.55％；2020年虚增利润(rùn)16902.36万元，占(zhàn)当期报告记(jì)载的利润总额绝对(duì)值的150.21％。另外，2019年-2020年报中仍存在未按规定披露对外(wài)担保的问题。

　　最(zuì)终，证监会(huì)对(duì)紫晶(jīng)存储责令(lìng)改正，给予警告，并处以(yǐ)3668.52万元罚款，对实控人郑(zhèng)穆、罗铁(tiě)威分别(bié)处以2164.26万元、1803.55万元(yuán)罚(fá)款(kuǎn)。此外(wài)，郑(zhèng)穆被采取(qǔ)终(zhōng)身(shēn)市场禁入措施，罗铁威被处(chù)10年(nián)市场(chǎng)禁入(rù)措施，其他相(xiāng)关负责人也(yě)被处以(yǐ)罚款(kuǎn)、5年市场禁入等。

　　欺诈发行被罚超8亿

　　实(shí)控人、财务总监终身市场禁入

　　泽(zé)达易(yì)盛方面，行政(zhèng)处罚(fá)决定书(shū)显(xiǎn)示，其于2019年6月披露招股书申报稿，2020年6月(yuè)在科创板上市。

　　经查明，泽达易盛在公(gōng)告的(de)证券发行文件(jiàn)中(zhōng)隐(yǐn)瞒重要事实(shí)、编造重大(dà)虚假内容，2016年-2019年累(lèi)计(jì)虚增营(yíng)业收入34229.63万元(yuán)，虚增利润18673.53万元，且未如实披露(lù)关联交易、股权代持情况等。

　　在上(shàng)市后，泽(zé)达易盛及其全资子公(gōng)司(sī)浙(zhè)江金淳、杭州(zhōu)畅鸿(hóng)签(qiān)订虚假合同、开展虚假业务，2020年虚增利润8246.92万元，占当期报告记载(zài)的利润总额的88.97％；2021年(nián)虚增利润(rùn)2665.78万(wàn)元，占当(dāng)期报(bào)告记载的利润总额(é)的56.23％。此(cǐ)外，泽达易盛还存在虚增在建工程等问题。

　　值得(dé)关(guān)注的是，对于(yú)欺(qī)诈(zhà)发(fā)行部分，证监会对泽达易盛(shèng)处(chù)以(yǐ)非(fēi)法所募集资金金额20％的处(chù)罚，罚款(kuǎn)金额高(gāo)达(dá)8.1亿元；紫晶(jīng)存(cún)储则被罚款非法(fǎ)募集(jí)资金的3％，罚(fá)款金额3068.52万元。

　　合并其他违法(fǎ)事实计(jì)算，证监(jiān)会最终对泽达易盛(shèng)处以(yǐ)8.6亿元罚(fá)款，对实控(kòng)人、时任(rèn)董事(shì)长、总(zǒng)经理(lǐ)林(lín)应处以3800万(wàn)元罚款，时(shí)任董(dǒng)事、副总经(jīng)理、财务总(zǒng)监、董事会秘书应岚被罚1300万元(yuán)，二(èr)人(rén)均被采取终身市场禁入。

　　颇为(wèi)诡异的(de)是(shì)，在(zài)4月(yuè)21日市(shì)场(chǎng)全(quán)面大跌的行情(qíng)下，两家公司均有不同幅度的上涨。*ST泽(zé)达股(gǔ)价大涨(zhǎng)6.98％，报(bào)收4.14元/股(gǔ)；*ST紫晶(jīng)大涨3.42％，报收2.42元/股。

　　截至(zhì)2022年9月30日，*ST泽达A股股东(dōng)总(zǒng)户数(shù)为6538户(hù)，户均(jūn)持(chí)股市值14.62万(wàn)元；*ST紫(zǐ)晶A股股东总户(hù)数(shù)为(wèi)12352户，户均持股市值10.36万元。

　　*ST泽达已被提起诉讼

　　中介机构一同被(bèi)诉

　　行(xíng)政(zhèng)处罚“靴子(zi)落地”，两家公(gōng)司也进(jìn)入到停(tíng)牌及被(bèi)终止(zhǐ)上市的阶(jiē)段。

　　4月(yuè)21日(rì)盘后，*ST泽达、*ST紫晶双双(shuāng)发布公告称，公司(sī)触及《上海证券交易(yì)所科创板股票上市规则》第12.2.2条(tiáo)第（一）项规定的重(zhòng)大违法(fǎ)行为，将被实施重(zhòng)大违法强制退市。公司股票自(zì)2023年4月(yuè)24日（星(xīng)期一）开市起停牌。

　　4月21日，两家公(gōng)司均(jūn)收到上交所下发的拟终止公司(sī)股票上市的事(shì)先告知书。在收到终止上市告知(zhī)书后，两家(jiā)公司可以(yǐ)根据规定申请听证(zhèng)，提(tí)出陈述和申(shēn)辩(biàn)。交易所(suǒ)由上市委员会就是否终止公司股(gǔ)票上市事宜进行审议，并根据上市(shì)委员会(huì)的审核意见作出是否终止公司股票上市的(de)决(jué)定。

　　根据相关规定(dìng)，若股票被终止上市，自交(jiāo)易所公告对股(gǔ)票作出终止(zhǐ)上市的决(jué)定之日后5 个交易(yì)日届满的下一交易日起，相关公(gōng)司股票复牌并进入退(tuì)市整理(lǐ)期，并在股票简称前冠(guān)以(yǐ)“退市(shì)”标识，退市(shì)整理期的(de)交易期限为(wèi)15 个交易日。交易所将在退市整理(lǐ)期届满后(hòu)5个交易日内(nèi)对股票(piào)予以摘牌(pái)，股票(piào)最终终止(zhǐ)上市。

　　另外，4月21日晚(wǎn)间，上海金(jīn)融(róng)法院官微(wēi)发布消息(xī)显示(shì)，其已于当日收到(dào)12名投资者(zhě)共同起(qǐ)诉泽达(dá)易盛等证券虚(xū)假陈述责(zé)任(rèn)纠纷(fēn)的(de)申请。起(qǐ)诉(sù)投资者同时申(shēn)请适用(yòng)普通代(dài)表人诉讼(sòng)程序审理案件(jiàn)。上海金融法(fǎ)院(yuàn)称，其将依法审查，及(jí)时公布进展情况(kuàng)。

　　值得关注的是，在投资者提起的诉讼中，被告除了泽达易盛(shèng)及实控人、董监高等，中介机构东兴证券及两名保代（胡晓(xiǎo)莉、陶晨亮）、天健会(huì)计师(shī)事务所、康达律师事(shì)务所也(yě)均在被起诉之列。

　　3月31日晚间，东兴证(zhèng)券(quàn)曾发布公告称(chēng)，因在执(zhí)行泽(zé)达易盛(shèng)首(shǒu)次公开发行股(gǔ)票并在科创(chuàng)板(bǎn)上市项(xiàng)目中(zhōng)，涉嫌(xián)保荐、承销及持续督(dū)导等业务未(wèi)勤勉(miǎn)尽责(zé)，证监会(huì)决定对其公(gōng)司(sī)立案(àn)。

　　4月21日，中(zhōng)证中小投(tóu)资者(zhě)服务中心公告称，关注到上海金融法院收到12名投资者共同起诉泽达易盛(shèng)等证(zhèng)券虚(xū)假陈述责任纠纷的申请，起诉(sù)投资者同时申请适用普通代表(biǎo)人诉讼程序审理案件。泽(zé)达易盛(shèng)是科创板(b俄罗斯是资本主义还是社会主义ǎn)首批被中国证监会立案调查公司(sī)，根据《行政处罚决定书(shū)》，公司构成欺诈发行。

　　投服中心将密切关(guān)注诉讼进展，如上海金融(róng)法院后续受理并裁定适用普通代(dài)表人诉讼，发布(bù)普通代表人诉(sù)讼权利登记公告，拟相关法律(lǜ)法规公开征集并接受50名(míng)以上（含50名）投(tóu)资者特别授权，申请参加普(pǔ)通代表人诉讼并申请转换特别代表人诉讼。

未经允许不得转载：绿茶通用站群 俄罗斯是资本主义还是社会主义