金融界5月5日(rì)消息 央行、香港(gǎng)证券及期(qī)货事务监察委员会、香港金融管理局即将正式启动香港与内地(dì)利(lì)率(lǜ)互换(huàn)市场互联互通合作。北(běi)向互换(huàn)通(tōng)下的交易将于2023年5月15日(rì)启动。初期，全部境外投资者通过北向互(hù)换通开展利率(lǜ)互换交易在轧差后(hòu)的名义本(běn)金(jīn)净额(é)每日(rì)不超(chāo)过(guò)人(rén)民币200亿(yì)元，后(hòu)续可根据市场情况适(shì)时调整额(é)度(dù)。

　　全(quán)文如下：

　　中国人民银行、香港证(zhèng)券及期货事务监察委员会、香港金(jīn)融管(guǎn)理局即将正式(shì)启(qǐ)动香港与内(nèi)地(dì)利(lì)率互换市场互联互通合作(zuò)

　　为促进内地与香港金融衍生(shēng)品市场(chǎng)的协同发(fā)展(zhǎn)，构建高水平(píng)金融(róng)开(kāi)放格(gé)局，2022年7月4日(rì)，中国人民银行（以(yǐ)下(xià)简(jiǎn)称人民银行）、香港证券及期货事务监察委(wěi)员会（以下简(jiǎn)称(chēng)香港证监会(huì)）、香港金融管理局（以下简称香港金管局）发布联合公告(gào)，同意中国外汇(huì)交易中心（全国银行间同业拆借中心）（以下简(jiǎn)称(chēng)外(wài)汇交易中心）、银行间(jiān)市场清算所股份有限公司（以下简(jiǎn)称上海清算所）和香(xiāng)港场(chǎng)外结算(suàn)有限公司（以下简(jiǎn)称场外结算(suàn)公(gōng)司）开展香港与内地利率互换市场互联(lián)互通合作(zuò)（以下简称“互(hù)换通”），初期先(xiān)行开通“北向互换通”，香港及(jí)其他国家和地(dì)区的境外(wài)投(tóu)资者(zhě)可通(tōng)过两(liǎng)地(dì)基础设施互联互通参与内(nèi)地银行(xíng)间金融衍生品市(shì)场。自联合(hé)公告发布(bù)以来，“互换通”的(de)各项准备工(gōng)作进展顺利(lì)，“北(běi)向互换通”下的交易(yì)将于2023年5月15日启动。为便于(yú)“北向互(hù)换通(tōng)”的顺利推出(chū)，现就有关(guān)事宜说明(míng)如下：

　　一、“北向互换102693是哪个学校代码，10532是哪个学校代码(huàn)通”的相关交易(yì)及结算安排

　　（一）交(jiāo)易品种：

　　“北向互换通”初期可交(jiāo)易品(pǐn)种为利(lì)率(lǜ)互换产品，报价、交易及(jí)结算币种为人民币。

　　（二）投资者：

　　1.参与“北向互换通”的境内投资者（即互换(huàn)通报价商）需与(yǔ)外(wài)汇交易中(zhōng)心签署报价商协议，并(bìng)为(wèi)上(shàng)海清算所利率互(hù)换集中清(qīng)算业务的清算(suàn)会员或(huò)该(gāi)类会(huì)员的清算(suàn)客户。

　　2.参与(yǔ)“北向(xiàng)互(hù)换通”的境外投(tóu)资者为符(fú)合人(rén)民银行要求并完成内地银行(xíng)间债券市场(chǎng)准入备案的境外机(jī)构投(tóu)资者，并经外汇交易中心开通“北向(xiàng)互换通”交易权(quán)限。拟申请开通(tōng)“北向互换通”交(jiāo)易权(quán)限的境外投资者需同时申请(qǐng)成为(wèi)场外(wài)结算公(gōng)司的清算(suàn)会员或该类会员(yuán)的清(qīng)算客户。

　　（三）交易及结算：

　　1.交易安排：外汇交(jiāo)易中心与人(rén)民银行认可的境外电子交(jiāo)易平台互(hù)联提供交易服务。

　　2.清算安排(pái)：上海清算所和场(chǎng)外结算公司建(jiàn)立中央对(duì)手方(fāng)清算机构(gòu)互联互(hù)通(tōng)，共同向境内外投资(zī)者(zhě)提供清算、结算(suàn)服务。

　　（四）额度管理：

　　1.交(jiāo)易额度：初期(qī)，全部(bù)境外投(tóu)资者通过“北向(xiàng)互换通”开展利率互(hù)换交(jiāo)易在轧差后的名(míng)义本金(jīn)净额每日(rì)不超(chāo)过人(rén)民币200亿元，后(hòu)续可根据(jù)市(shì)场情况(kuàng)适时调整额(é)度。

　　2.清(qīng)算(suàn)额度：上海清算所与场(chǎng)外结算公司针对双方清算(suàn)所(suǒ)之间的风险敞口建(ji102693是哪个学校代码，10532是哪个学校代码àn)立(lì)“互(hù)换通”资源池。初期，上海清算所与(yǔ)场外结算公(gōng)司之间(jiān)净头寸对(duì)应的“互(hù)换通”资源池(chí)风(fēng)险敞口设(shè)定上(shàng)限不超过(guò)人(rén)民币40亿元，后续可根(gēn)据市场情(qíng)况(kuàng)适(shì)时调整额度(dù)。

　　二、人民(mín)银行、香(xiāng)港证监会和香(xiāng)港金管局已就“互(hù)换通”涉及(jí)的跨境监(jiān)管合作(zuò)原则和具(jù)体安排达成共识，并签署了(le)《关于内地-香港债券及(jí)衍(yǎn)生(shēng)品市场相(xiāng)关事宜的谅解备忘录》。备忘(wàng)录健全了(le)两地监(jiān)管机构在债(zhài)券及衍生品(pǐn)市场方面的监管合作安排(pái)和(hé)联络协商机制(zhì)，共同维(wéi)护(hù)“互换通(tōng)”的正(zhèng)常运行、金融市(shì)场稳定和公平交易秩序。

　　三(sān)、外汇交易(yì)中心、上海清(qīng)算所和场(chǎng)外结算公司(sī)应当依(yī)法履行(xín102693是哪个学校代码，10532是哪个学校代码g)“互换通(tōng)”下的各项(xiàng)职(zhí)责，组织市场各方(fāng)有序(xù)开展“北向互换通”业务。清算会员应当遵守相关监管规定及(jí)业(yè)务(wù)规则，加强内部控制(zhì)，防范和控制风险，做好投资者教育和服务(wù)，切实(shí)维(wéi)护(hù)投资(zī)者合法权益。投(tóu)资者(zhě)应(yīng)当充分了解两地市场(chǎng)法律法规(guī)、业务规(guī)则和实践操作(zuò)的差(chà)异，评估(gū)和控制风险，理性开展相关投资。

　　市场各方应进一步做好准备工(gōng)作，确保“北向互换通(tōng)”顺利(lì)启动。有兴趣参(cān)与“北向互换通”的投资(zī)者可联系外汇交易(yì)中心、上(shàng)海清(qīng)算(suàn)所(suǒ)、场外(wài)结算公司为参(cān)与做(zuò)准备。

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