直播(bō)短视(shì)频成为市(shì)场(chǎng)风口，但(dàn)金融“大V”并非(fēi)想当就能当，违规展业仍将招致监管(guǎn)处罚(fá)。

　　证监会(huì)官网显示，日前四川证监(jiān)局对恒泰证券某营业部及员工双双出具警示(shì)函(hán)。

　　四(sì)川证监局指出，恒泰证券该名员(yuán)工任(rèn)职期(qī)间实名通过抖音账号(hào)发(fā)布短(duǎn)视频、开展直播，对A股大(dà)盘及板块走势进行分析、为(wèi)第(dì)三方(fāng)引流，并收(shōu)取直播打赏(shǎng)、会(huì)员订阅费、感谢(xiè)费等，谋取不(bù)正(zhèng)当利益。

　　受疫情期间展业限制，视频直播成为各(gè)行各业(yè)的新风口，金融行业(yè)也不例外。由于直播(bō)活动的即(jí)时性，合规问(wèn)题也成为(wèi)证券行(xíng)业抓取“流量”时需要(yào)直面(miàn)的问题。而无证券投(tóu)顾资质进行证(zhèng)券(quàn)内(nèi)容直播、荐股等(děng)行为，更被监管所严查。

　　来看详(xiáng)情——

　　利用自媒(méi)体从事违规活动

　帧率是高好还是低好，王者帧率是高好还是低好　营业部+员工遭警示

　　近(jìn)期，恒泰证券成都天府(fǔ)大(dà)道证(zhèng)券营业(yè)部及员(yuán)工遭遇四川(chuān)证监局(jú)开出的警示函，涉(shè)嫌谋取不正当利益。

　　具体来看，四川证监局指(zhǐ)出，熊某平在恒泰证券成都天府(fǔ)大道证(zhèng)券营业(yè)部任(rèn)职期间，实名通过抖音账号发布短(duǎn)视(shì)频、开展直(zhí)播，对A股大盘及板块走势(shì)进行分析、为某(mǒu)“金融职(zhí)业(yè)技(jì)能学校”引流，并通过收取直(zhí)播(bō)打赏、直播(bō)会员(yuán)订(dìng)阅费、感谢费等方式谋取不正(zhèng)当(dāng)利益。

　　根(gēn)据(jù)《证(zhèng)券期货经营机构及其(qí)工作人员廉(lián)洁(jié)从业规定》，证券期货经营(yíng)机(jī)构(gòu)工作人(rén)员不得(dé)违规从事营利性经(jīng)营活动，违(wéi)规兼(jiān)任可能影响其独立性的(de)职务或者(zhě)从事与所在机(jī)构或者投(tóu)资者合法利益相冲突的(de)活动(dòng)。基于此，四川证监(jiān)局决(jué)定对熊某平采取出具警(jǐng)示函(hán)的(de)行(xíng)政监督管(guǎn)理(lǐ)措施(shī)。

　　与此(cǐ)同时(shí)， 恒泰证(zhèng)券(quàn)成(chéng)都天府大道证券(quàn)营业部也(yě)被出具警示函。四川证监局(jú)认为，该营业(yè)部合规(guī)管(guǎn)理不到位，未严格规(guī)范从业(yè)人员执(zhí)业行为。

　　前任总裁“下海”

　　涉事员工(gōng)已离(lí)开

　　从前任总裁到(dào)普通一线员工，恒泰(tài)证券旗下热衷(zhōng)于(yú)通过短视频平台进行推广的(de)人员(yuán)层(céng)出不穷(qióng)。

　　去年12月(yuè)，恒泰证券公(gōng)告称，牛(niú)壮因“专注个(gè)人职业发展事宜(yí)，已辞任公司总裁”。在离(lí)职前，牛壮出镜运营的“牛得林奇(qí)”账号在视频平台上已有一定名气(qì)。

　　目前，该账号抖(dǒu)音粉丝(sī)已(yǐ)有(yǒu)138万粉丝，获赞(zàn)超613万。在视频(pín)中，牛壮出镜的头衔(xián)仍为“原(yuán)恒泰证券总裁”。

　　此外，恒泰证券官(guān)方抖音账(zhàng)号的粉丝数(shù)量(liàng)也达到17.2万，部分爆款(kuǎn)视频播放(fàng)量过万。在抖音平台上以恒泰证(zhèng)券员(yuán)工名义发布短视频的账号(hào)数量也有不(bù)少(shǎo)，其中部分账号粉丝数量(liàng)超过(guò)15万，如(rú)“晓琴(qín)姐(jiě)”、“孙若文”等。

　　回到此次被监管点(diǎn)名的恒泰证券(quàn)员工熊某平上，虽然抖音账号运营时(shí)间不长，但(dàn)已有6万(wàn)粉(fěn)丝，且直播频率较高。上月直播(bō)暂(zàn)停(tíng)期间，大帧率是高好还是低好，王者帧率是高好还是低好量粉丝在其短视频中留言追问，期待早日开播。

　　中证协登记信息显(xiǎn)示，熊某平于(yú)2022年10月在(zài)恒泰(tài)证券办理执业登记，登记岗位为“一般(bān)证券(quàn)业务”，3月2日即已(yǐ)办理离职注销。同(tóng)月，熊某(mǒu)平在武汉云掌数字科技有(yǒu)限公(gōng)司办理执业，执业岗位为“证券投资咨询（投(tóu)资顾问(wèn)）”，目前登记状态为“正常”。

　　直播推广合规(guī)问题需警(jǐng)惕

　　受疫(yì)情(qíng)期间展业限制，视频(pín)直播成为各行(xíng)各业的(de)新风口，金融行业也不例外。由(yóu)于直播活(huó)动的(de)即(jí)时性，合规问题也成为证券行业(yè)抓(zhuā)取“流(liú)量”客户时需要直面(miàn)的问题(tí)。而无证券投顾资质进行证券内容(róng)直播、荐股等(děng)行为，更被监管所严查。

　　今年(nián)2月，证券投(tóu)资咨询(xún)机构(gòu)黑(hēi)龙江省容(róng)维证券(quàn)数据程序(xù)化有(yǒu)限(xiàn)公(gō帧率是高好还是低好，王者帧率是高好还是低好ng)司被黑龙江证监(jiān)局出(chū)具警示函。经查，容维证券员(yuán)工马某(mǒu)某无证券投资顾问执业资格，2022年10月以来，马某(mǒu)某通过抖音直播形式向公众(zhòng)提供关于证(zhèng)券市场的分(fēn)析、预(yù)测或(huò)建议行为。

　　3月初，证(zhèng)监会对微博(bó)大(dà)V易伟(wěi)开(kāi)出巨(jù)额罚(fá)单。证监(jiān)会指出，易伟通过微博进行荐股、预测股市行情、宣(xuān)传并出(chū)售投(tóu)资服(fú)务，但其未取得从事证券投资(zī)咨询业务的(de)核准，不具(jù)备证(zhèng)券投(tóu)资(zī)咨(zī)询从业资格及业(yè)务资(zī)质，共(gòng)罚没收入近2400万(wàn)元。

　　2021年10月，证监会机构部下发机构(gòu)监管情况通报，对证券(quàn)公司从业(yè)人员网络直播提出监管要求。证券(quàn)公司工(gōng)作人(rén)员通过(guò)网络直播等形式发表评(píng)论，要确保信息(xī)来源合法合规、研究方法专业审慎(shèn)；充分(fēn)发挥专业优势(shì)，引(yǐn)导市场树立长(zhǎng)期投资、价值投资和(hé)理性投(tóu)资的理(lǐ)念等。

　　监管要求，证券公司应(yīng)进一步加强对(duì)证券公司工作人员直播展业的管(guǎn)理，完善(shàn)内部管控(kòng)机制， 事前(qián)对直(zhí)播内容进行把关，做好内容管(guǎn)理；事中对直播进行监测(cè)监控，遇有重大情况(kuàng)及时处理，避免产(chǎn)生不良影响；直(zhí)播中出现违规情况的，及(jí)时(shí)启动内部问(wèn)责机制。

　　2022年6月，国家广(guǎng)播电视总(zǒng)局(jú)、文(wén)化和旅游部共(gòng)同制定了《网络主(zhǔ)播行为规(guī)范(fàn)》。其中提(tí)出，对于需要(yào)较高专业水平(píng)（如(rú)医疗卫生、财经(jīng)金(jīn)融、法律、教育）的直播内容(róng)，主播应(yīng)取得相应执业资质。

　　另外，近期中证协也向各家证券公(gōng)司、证(zhèng)券咨询公司下(xià)发关(guān)于排查(chá)报送网络非法证券活动信息的通知(zhī)，要求排查填报证券领域涉(shè)及非法(fǎ)证券活动信(xìn)息，其(qí)中重点(diǎn)排(pái)查(chá)假冒(mào)仿(fǎng)冒(mào)证(zhèng)券经营机构和人员等涉非“自媒体”账(zhàng)号与APP。

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