零容(róng)忍(rěn)！又有券商(shāng)投行收(shōu)罚单！

　　5月14日晚间，东北证券公(gōng)告称，因豫金刚石(shí)45亿定增旧案，证监会拟对东北证(zhèng)券合计被罚没逾(yú)750万元。

　　合计罚(fá)没(méi)750多万

　　两名保代已离职

　　公告(gào)显示，5月(yuè)12日，公司收(shōu)到中(zhōng)国(guó)证监(jiān)会《行政处罚事先告知书》，公司涉嫌在郑州华晶金刚(gāng)石股份有限公司2016年非公开(kāi)发行股票及持续(xù)督导期间未勤勉尽责案，已(yǐ)由中国证(zhèn宁波慈溪的邮编是多少g)监会调查完毕(bì)，中国证监会依法拟对公司做出(chū)行政(zhèng)处(chù)罚。

　　经证监会查明，东北证(zhèng)券系豫金刚石(shí) 2016 年非公开发行股票项目保荐人，中国证监会在(zài)豫金刚石(shí) 2016 年非(fēi)公开(kāi)发行股票的审查反馈意见中(zhōng)要求保荐(jiàn)机构(gòu)对本(běn)次(cì)发行对(duì)象的(de)认购(gòu)资金来(lái)源及合法性、是否具备履行认(rèn)购(gòu)义务的(de)能力进行核查，公(gōng)司未按要求对本次非公开发(fā)行对象(xiàng)之一北京天证远洋基(jī)金管(guǎn)理中心（有限合伙(huǒ)）（以下简称 “天证(zhèng)远洋”）的资金来源审慎核查。天证远洋实际(jì)出资与其承诺(nuò)不符。公司出(chū) 具的《非公(gōng)开发行股票的上市(shì)保荐书(shū)》《非公开(kāi)发(fā)行(xíng)股(gǔ)票(piào)发行过(guò)程与认购对(duì)象合 规(guī)性的报告》存(cún)在虚假(jiǎ)记载。

　　此(cǐ)外，东(dōng)北证券在持(chí)续督导期间未(wèi)对募集资金置(zhì)换预(yù)投资(zī)金(jīn)事项审慎(shèn)核查，未充分 核查募集资金(jīn)投(tóu)入项目的情况，未充分关注募投项目流动资金的用途和程(chéng)序，未 对涉(shè)诉事项保持(chí)合理的职业怀疑。

　　因此，中国(guó)证监会拟(nǐ)决定：对东北证券责令(lìng)改正，给予警告(gào)，没收保荐业务(wù)收入188.7万元，并(bìng)处以566万元(yuán)罚款(kuǎn)。对定增项目的保(bǎo)荐代表(biǎo)人于国庆、葛建伟给(gěi)予警(jǐng)告，并分别处以20万元罚款；对持(chí)续督(dū)导期的保荐代表人(rén)郑(zhèng)克国、张旭东给予警告(gào)，并分别处以10万(wàn)元罚款；对傅坦给予警告，并处以5万(wàn)元罚款。

　　据(jù)记者(zhě)查(chá)询，保荐代表人于国(guó)庆、葛建伟(wěi)已查无数据，这(zhè)意(yì)味(wèi)着(zhe)两人(rén)已经离开了证券行(xíng)业。

　　而(ér)郑(zhèng)克国(guó)已经离开东(dōng)北(běi)证(zhèng)券，在(zài)2018年入(rù)职了中天证券。傅坦(tǎn)则在2016年从东北证券(quàn)离职，去(qù)年入职了中德证券(quàn)。

　　股东(dōng)减持计划被暂停

　　截至目前，豫(yù)金刚(gāng)石已退市，且定增项目已时隔近七年(nián)，但证监会仍对东北证券(quàn)立案调查并处以三倍的高额罚款(kuǎn)，体现监管层在全面注册制(zhì)背景下，继续(xù)保持强监管、压(yā)实中介机构责(zé)任的决心。

　　对(duì)于东北证券而言(yán)，影响不仅(jǐn)仅是罚款这么简单。年报显示(shì)，东北证券在(zài)2022年IPO承销保荐项目，成功发行(xíng)的(de)仅有(yǒu)2家，较2021年减少3家；承销金额合计2.26亿元，同比减(jiǎn)少(shǎo)92.01％；承销(xiāo)保荐收入合(hé)计0.16亿元(yuán)，同比减少89.88％，承销保(bǎo)荐收入在(zài)65家券商(shāng)中位列(liè)第(dì)55名。

　　此外，2022年12月31日宁波慈溪的邮编是多少，东(dōng)北证券股东(dōng)吉林(lín)信托(tuō)因(yīn)自身经(jīng)营(yíng)发展需要(yào)等自主决(jué)定，拟以集中竞价(jià)交易方式，在2023年2月1日(rì)至4月30日(rì)期间按(àn)市场价格减持(chí)不(bù)超过2340万股(gǔ)股份。

　　不(bù)过，截至今年5月5日，吉林信托没有任何一股。

　　同时去年7月就已(yǐ)经公(gōng)布的大(dà)股东(dōng)亚太集团“清仓(cāng)式”股权转让一事，至今(jīn)仍未有着落。

　　据了解，按相关规(guī)定(dìng)，东北(běi)证(zhèng)券在被(bèi)中(zhōng)国(guó)证监会立(lì)案调查期间，公(gōng)司大股(gǔ)东(dōng)不(bù)得减持股宁波慈溪的邮编是多少份(fèn)。鉴于上述转让及(jí)减持公司股份事(shì)项均属于规定不(bù)得(dé)减持(chí)范畴，上述规定(dìng)期间(jiān)，亚泰集(jí)团和(hé)吉林信托不得减持公司股份。

　　不过随着东北证(zhèng)券(quàn)的罚单尘埃落(luò)地，东北证券的股(gǔ)权变或将很快(kuài)实现。

　　根据东北(běi)证券最新一季报显示，2023年前三个月东北(běi)证券实现营业收入(rù)18.44亿(yì)元，同比增(zēng)长130.73％；归母净(jìng)利(lì)润(rùn)3.73亿元，扭亏为盈，同比增(zēng)长244.09％。

　　公司表示，业绩变(biàn)动的主要原因是公司投资(zī)与销(xiāo)售交易业务、投资银行(xíng)业(yè)务收(shōu)入增加(jiā)所致。

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