科(kē)创板首批退市公司，正式(shì)确认！

　　4月21日晚间，*ST紫(zǐ)晶和*ST泽达分(fēn)别发布公告称，其收到证监会(huì)下发的《行政处罚决定书》，将被实施重大违(wéi)法(fǎ)强制退市，

　　与此同时(shí)，上交所也对两公司下发拟终止(zhǐ)公司股票上市(shì)的事先告知书，两(liǎng)家公司的股票自4月24日开市起停牌。

　　4月21日晚(wǎn)间，上海金融法(fǎ)院消息显示，其收到(dào)12名投资者共同(tóng)起诉泽(zé)达易盛(shèng)、林(lín)应等证(zhèng)券虚假(jiǎ)陈(chén)述责(zé)任(rèn)纠纷的申(shēn)请(qǐng)，保荐券商东兴证券及(jí)两名保(bǎo)代、天健(jiàn)会计师事(shì)务所、康达律师事务所均在被起诉(sù)名单(dān)中。

　　来看详情——

　　欺(qī)诈发行+信披违法(fǎ)违规

　　*ST紫(zǐ)晶被罚3669万

　　首(shǒu)先来(lái)看*ST紫晶方面的问题：中国最早的朝代，中国最早的皇帝是谁

　　证监(jiān)会(huì)行政(zhèng)处罚决定书(shū)显示，紫晶存储存在欺(qī)诈发行(xíng)的问题(tí)。紫晶存储于2019年4月3日披露(lù)招股书(shū)申报(bào)稿，同年(nián)10月获(huò)科创板上市(shì)委审(shěn)议(yì)同意发行上市，2020年3月在科创板(bǎn)上市(shì)。

　　经(jīng)查，紫(zǐ)晶存储《招股说明书(shū)》通过虚构销售合同、伪造物流单据(jù)和(hé)验收单据入账、安(ān)排资金回款、提前确认收入等(děng)方式虚增营业收入、利润。其中，2017年-2019年上半年分(fēn)别虚增利润(rùn)21,62.71万元、3903.63万(wàn)元、2532.66万元，占当(dāng)年利润(rùn)总额(é)的(de)35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫(zǐ)晶存储《招股说明(míng)书》未按规定披露(lù)的(de)2016年末(mò)、2017年末以及(jí)2019年上半(bàn)年(nián)末对(duì)外担(dān)保(bǎo)余额分(fēn)别为1,000万(wàn)元(yuán)、1,000万元、7,500.12万元。截至招股说(shuō)明书签(qiān)署日，未(wèi)按(àn)规(guī)定披露对外(wài)担保(bǎo)余额(é)合计13,500.12万元。

　　在上(shàng)市后，紫晶存(cún)储继续通过前述财务造假方式虚增(zēng)营业收入、利润(rùn)。2019年虚增利(lì)润14529.07万(wàn)元，占当期报告(gào)记载的利润总额绝对值的94.55％；2020年虚增利润16902.36万(wàn)元(yuán)，占当(dāng)期(qī)报(bào)告(gào)记载的利(lì)润总额(é)绝对值的150.21％。另外，2019年-2020年报中仍(réng)存在未(wèi)按规(guī)定披露(lù)对(duì)外担保(bǎo)的(de)问(wèn)题(tí)。

　　最终(zhōng)，证监会(huì)对(duì)紫晶存储(chǔ)责令改正，给予警告，并处以3668.52万(wàn)元(yuán)罚(fá)款，对实控(kòng)人郑(zhèng)穆、罗(luó)铁威分别处以2164.26万元、1803.55万(wàn)元罚款。此(cǐ)外，郑穆被采(cǎi)取终(zhōng)身(shēn)市场(chǎng)禁(jìn)入措施(shī)，罗铁威(wēi)被处10年市场禁入措(cuò)施，其(qí)他相(xiāng)关负(fù)责人(rén)也被(bèi)处以罚款、5年市场(chǎng)禁入等。

　　欺(qī)诈发行被罚超(chāo)8亿

　　实控人、财务总监终身市场禁入(rù)

　　泽(zé)达易盛方面，行(xíng)政(zhèng)处罚决定书显示，其于2019年6月披(pī)露招股书申报稿(gǎo)，2020年6月(yuè)在科创板(bǎn)上市(shì)。

　　经查明，泽达(dá)易盛在公告的(de)证券发行文件中隐瞒重要(yào)事实、编造(zào)重大虚假内容，2016年-2019年累计虚增营(yíng)业收入34229.63万元，虚增利润(rùn)18673.53万元(yuán)，且未如实披(pī)露关联交(jiāo)易、股权代(dài)持情况等。

　　在(zài)上市后，泽达易(yì)盛及其全资子公司(sī)浙江(jiāng)金淳、杭州畅鸿签订虚(xū)假合同、开展虚假业务，2020年(nián)中国最早的朝代，中国最早的皇帝是谁虚增利润(rùn)8246.92万元，占当期报(bào)告记载(zài)的利润总额的88.97％；2021年虚增利(lì)润2665.78万元，占(zhàn)当期报(bào)告(gào)记载的利润总额的56.23％。此外(wài)，泽达易盛还存在虚增(zēng)在建工程等问题。

　　值得关注的(de)是，对于(yú)欺(qī)诈(zhà)发(fā)行部分，证监会对泽达(dá)易盛处以非法所募集资金金额20％的处罚，罚款金额高达8.1亿元(yuán)；紫晶存储则被罚款非法(fǎ)募集(jí)资金的3％，罚款(kuǎn)金(jīn)额(é)3068.52万元。

　　合(hé)并(bìng)其他违(wéi)法(fǎ)事实计算，证监会最终对泽达易盛处以8.6亿元罚款，对实(shí)控人(rén)、时任董事(shì)长、总经理(lǐ)林应(yīng)处以(yǐ)3800万元罚(fá)款，时(shí)任董(dǒng)事(shì)、副(fù)总经(jīng)理(lǐ)、财务总监、董事会秘书应岚被罚1300万元，二人均被(bèi)采(cǎi)取终身市场(chǎng)禁入。

　　颇为诡(guǐ)异的(de)是(shì)，在4月21日(rì)市场(chǎng)全面大跌(diē)的行情下，两家公司(sī)均有不(bù)同幅(fú)度的上涨。*ST泽中国最早的朝代，中国最早的皇帝是谁达股(gǔ)价大(dà)涨6.98％，报收4.14元(yuán)/股；*ST紫晶大涨(zhǎng)3.42％，报(bào)收2.42元/股。

　　截(jié)至2022年9月30日，*ST泽达(dá)A股股东(dōng)总户数(shù)为6538户，户均(jūn)持股(gǔ)市值14.62万元(yuán)；*ST紫晶A股股东总户(hù)数为12352户，户(hù)均持股市值10.36万元。

　　*ST泽达已被提起诉讼(sòng)

　　中介机构一同被(bèi)诉(sù)

　　行政处(chù)罚“靴子落地”，两家(jiā)公司也(yě)进入(rù)到停牌及(jí)被终止上(shàng)市的阶段。

　　4月21日盘后(hòu)，*ST泽达、*ST紫晶双双(shuāng)发布公告(gào)称，公司触(chù)及《上海(hǎi)证券(quàn)交易所(suǒ)科创板股(gǔ)票上市规则》第(dì)12.2.2条第（一）项规定的重大违(wéi)法(fǎ)行为，将被(bèi)实施重(zhòng)大违法强制退市。公司股票自2023年4月(yuè)24日（星(xīng)期(qī)一）开市起停牌。

　　4月(yuè)21日，两家公司均收到上交所下发的拟终止(zhǐ)公司股票(piào)上市的(de)事先告知(zhī)书。在收到终止上市告知书后(hòu)，两家公司可以(yǐ)根据规定(dìng)申请(qǐng)听(tīng)证，提出陈述和申辩。交易所由上(shàng)市委员会就是否终止(zhǐ)公司(sī)股票上市事(shì)宜(yí)进行(xíng)审议，并(bìng)根据上市委员会的审核意(yì)见作出(chū)是否(fǒu)终(zhōng)止公司股(gǔ)票上市(shì)的决定。

　　根据相关规(guī)定，若(ruò)股票被终止(zhǐ)上市，自交易所(suǒ)公告对股(gǔ)票作出终止上市(shì)的决(jué)定之日后(hòu)5 个交(jiāo)易(yì)日届满的下一交(jiāo)易日起，相关公司股票复(fù)牌(pái)并进入退市整理期(qī)，并在股票简称(chēng)前冠以“退市(shì)”标识，退市整理(lǐ)期的交易期限为15 个交(jiāo)易日。交(jiāo)易(yì)所(suǒ)将在退市整理期届满(mǎn)后5个交易日内对(duì)股(gǔ)票(piào)予(yǔ)以摘牌(pái)，股(gǔ)票最终终止(zhǐ)上(shàng)市。

　　另(lìng)外(wài)，4月21日晚间，上海金融法(fǎ)院(yuàn)官微发布消(xiāo)息显示，其已于当日(rì)收到(dào)12名投资者(zhě)共同起诉泽达易(yì)盛等(děng)证券(quàn)虚假陈述(shù)责任纠纷(fēn)的(de)申请。起(qǐ)诉投资者同时(shí)申请适用普通代表人(rén)诉讼程(chéng)序(xù)审理案件。上海金融法院称(chēng)，其将依(yī)法审查，及时公布进展情况。

　　值得关注的是(shì)，在投资者提起的诉讼中，被(bèi)告除了泽(zé)达易盛及实(shí)控人、董监高等，中(zhōng)介(jiè)机构东兴(xīng)证(zhèng)券及两名保代（胡晓(xiǎo)莉、陶晨亮(liàng)）、天健会计师事务所(suǒ)、康达律师事(shì)务所(suǒ)也(yě)均在被起诉之列。

　　3月31日晚间(jiān)，东(dōng)兴(xīng)证券曾发布公告(gào)称，因在执行泽(zé)达易盛首次公(gōng)开发行股(gǔ)票并在科创(chuàng)板上市项目中(zhōng)，涉嫌(xián)保荐、承(chéng)销及持续督导(dǎo)等业务未勤勉(miǎn)尽责(zé)，证监会决(jué)定对(duì)其公司(sī)立案。

　　4月21日，中证中小投资(zī)者服务(wù)中心公告(gào)称，关注到(dào)上(shàng)海金融(róng)法院收到12名投资者共同起诉泽(zé)达(dá)易盛等(děng)证券(quàn)虚假(jiǎ)陈述责任纠纷的申请，起诉投资者同时申请适用普通代(dài)表人诉讼程(chéng)序(xù)审(shěn)理案件。泽(zé)达易盛是(shì)科创板首批(pī)被中国证监会立案(àn)调查公司，根(gēn)据(jù)《行(xíng)政处罚(fá)决定书》，公司(sī)构成欺诈(zhà)发行。

　　投服中心将密切关注诉讼进展，如上海金(jīn)融法院(yuàn)后续受理并裁定适用普通代表(biǎo)人诉讼(sòng)，发(fā)布普通代表(biǎo)人诉讼权利登记公告，拟相关法律法规公(gōng)开征集并接受50名以上(shàng)（含50名）投资者特(tè)别授(shòu)权(quán)，申请(qǐng)参加普通代表人诉讼并申(shēn)请转换特(tè)别代表人(rén)诉讼。

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