金融界4月21日(rì)消息 证铜的化合价怎么判断+2和+1的区别，汞的化合价监会(huì)有关部门负(fù)责人就泽达易(yì)盛(shèng)案(àn)、紫晶(jīng)存(cún)储案系(xì)科创(chuàng)板首批(pī)欺诈(zhà)发行案件答(dá)记者问。证监会有关部门负(fù)责人表示，欺诈发行、财务造假(jiǎ)等资本(běn)市场“毒瘤”严重(zhòng)损害广(guǎng)大投(tóu)资者合法权益，危(wēi)及(jí)市(shì)场秩序和金(jīn)融安全。

　　中办、国办《关于(yú)依法从严(yán)打击证(zhèng)券违法(fǎ)活动的意见》强调坚(jiān)持(chí)“零容忍”要求，依法(fǎ)严厉查处证券违法犯罪(zuì)案件(jiàn)，立体化打击证券(quàn)违法活动(dòng)。我会坚决贯(guàn)彻落(luò)实党中央国(guó)务(wù)院对资本市场违法(fǎ)犯罪行为“零容忍”要求，推(tuī)动(dòng)对欺诈(zhà)发行等(děng)违法(fǎ)犯罪(zuì)行为实行行政、民(mín)事(shì)、刑事立(lì)体惩(chéng)处，形成强力震慑(shè)。

　　具体问答(dá)如下：

　　1.泽(zé)达(dá)易盛案、紫晶存(cún)储案系科创板首(shǒu)批欺诈发行案件，社会影响广(guǎng)泛。作为(wèi)监管机构，如(rú)何推(tuī)动对上述发行人、控股股东(dōng)、实际控制人(rén)、中(zhōng)介机构及其责任人员等相(xiāng)关责任主体(tǐ)进行立(lì)体化追责？

　　答：欺诈发行、财(cái)务造假等资本(běn)市(shì)场“毒瘤”严重损害(hài)广(guǎng)大投资者合(hé)法权益，危及市(shì)场秩(zhì)序和金融安全。中办、国办《关于(yú)依法从(cóng)严(yán)打击证券违(wéi)法活动的意见》强(qiáng)调坚持“零容忍”要求，依(yī)法(fǎ)严厉查(chá)处证(zhèng)券违法犯罪案件，立体(tǐ)化(huà)打(dǎ)击证(zhèng)券违法(fǎ)活动。我会坚决贯彻(chè)落实党中(zhōng)央(yāng)国(guó)务(wù)院对资本(běn)市场违法犯罪行(xíng)为“零容忍”要(yào)求，推(tuī)动对欺诈(zhà)发行等(děng)违(wéi)法犯罪行为实(shí)行行政、民事、刑事(shì)立体惩处，形成(chéng)强力震慑。具(jù)体而言：

　　一是对于证券发行人(rén)及相关控股股东(dōng)、实际控制人等(děng)“首(shǒu)恶”坚(jiān)决严(yán)惩(chéng)，全方位追责。如在(zài)上述两案的(de)行(xíng)政责任(rèn)方面(miàn)，我会(huì)依法向泽达易盛（天津）科技(jì)股份有(yǒu)限(xiàn)公司（以下(xià)简称泽(zé)达易盛）和广东(dōng)紫晶信息存储技术股(gǔ)份有(yǒu)限(xiàn)公司（以下(xià)简称紫(zǐ)晶存(cún)储）及相(xiāng)关责任人作出(chū)行政处罚和市场禁入(rù)决定，分(fēn)别对泽达易盛(shèng)、紫晶存储及相关责任人(rén)员进行(xíng)行政处(chù)罚，并对部(bù)分责任人员采(cǎi)取证券市场禁入措(cuò)施。同时，我会(huì)加强与公安(ān)机关(guān)的沟通协调，对涉嫌刑事犯(fàn)罪的当事人(rén)依法及时(shí)移送公安机关处理，推(tuī)动案件刑事(shì)追(zhuī)责(zé)相关工作。另外(wài)，根据(jù)《上海证券交易所科创(chuàng)板股(gǔ)票上市(shì)规则》的规定，上海(hǎi)证券交易所将依法(fǎ)对泽达易盛、紫晶存储启动(dòng)重大违法强制退(tuì)市(shì)。

　　二是(shì)依法支持适格投资者及时(shí)有效地(dì)追究(jiū)违(wéi)规上市公司及其相关(guān)中介机构(gòu)等(děng)责任主体的民事赔偿责任。民(mín)事责任(rèn)是资本市场法律责任(rèn)体系的重要组成部(bù)分，是对违法(fǎ)行(xíng)为进行立体式追(zhuī)责的重要一环，也是提高资(zī)本(běn)市场(chǎng)违法违规成本(běn)的(de)重要(yào)举措。我(wǒ)会(huì)将进一步(bù)畅通投资者权(quán)利救济渠道，维护投(tóu)资(zī)者(zhě)合法权益，督促市场参与各方(fāng)归(guī)位尽责，形成资本市场良(liáng)好生态。

　　三是对于为上市公司提供保(bǎo)荐、承销服(fú)务的证券公司、出具审计(jì)报(bào)告的(de)或者法律(lǜ)意见书的证券服务机(jī)构(gòu)等(děng)违规主体(tǐ)实施精准打(dǎ)击。如(rú)果相关(guān)中介机构故意参与造假(jiǎ)，情(qíng)节(jié)恶劣(liè)，坚决严惩，从重处罚，涉嫌犯罪的，移送司法机关处理；如果相关中(zhōng)介机(jī)构主要涉嫌执业未勤勉尽责的情形，我会将按(àn)照过(guò)责相当(dāng)的法治理(lǐ)念，综合考虑违(wéi)法程度、案件(jiàn)情况、执法效率、赔偿(cháng)投资者损失(shī)意愿(yuàn)和(hé)能力等因(yīn)素(sù)，依法妥善处理，让中介机构为其未(wèi)勤勉尽责的执业行为付出代价。

　　四是(shì)关(guān)于中(zhōng)介机构的责(zé)任(rèn)人员。证券公司、会计师事务所、律(lǜ)师事务所等中介机(jī)构从业人员的道德水准、专(zhuān)业能力(lì)、合(hé)规风险意(yì)识和廉洁从业水平等，是保障证(zhèng)券(quàn)服务质量的重要因(yīn)素。如果在欺诈发(fā)行、财务造假等案件中发现(xiàn)相关中介机构责(zé)任人员存在违法违规行为，将(jiāng)依(yī)法依规予以严处(chù)。

　　2.泽(zé)达易盛(shèng)、紫晶存储欺(qī)诈(zhà)发行(xíng)案(àn)严(yán)重(zhòng)损害投资者(zhě)合法权(quán)益，目前在(zài)投资者保护方面有哪(nǎ)些安排？

　　答：《证券法》《民事诉讼法(fǎ)》等法(fǎ)律法(fǎ)规规(guī)定了包括协商(shāng)和解、纠纷调(diào)解、先行赔付、责(zé)令回购、行(xíng)政执法当事(shì)人(rén)承诺铜的化合价怎么判断+2和+1的区别，汞的化合价、单(dān)独诉讼(sòng)、示范判决、代表(biǎo)人诉讼(sòng)等一系列投资者赔(péi)偿救(jiù)济制(zhì)度。这些制(zhì)度各有优势，对于个案(àn)中采用(yòng)何种方式，需综(zōng)合考虑不(bù)同投资者赔偿(cháng)救济制度的适用条件(jiàn)、投资者获赔的充分性和(hé)有效(xiào)性(xìng)、赔付责(zé)任主体的(de)意愿和(hé)能力等因素，目标都(dōu)是有效(xiào)保(bǎo)护投资者、惩戒(jiè)和(hé)震慑违法(fǎ)行(xíng)为人。

　　对于泽达易盛案，上海(hǎi)金融法院已经收到泽达(dá)易(yì)盛普(pǔ)通(tōng)代表人诉讼起诉材(cái)料，中证(zhèng)中小(xiǎo)投资者服务中心发布公(gōng)告，表示密切关注泽(zé)达易盛普通代表人诉(sù)讼进展(zhǎn)，如上海(hǎi)金(jīn)融法院受理并裁定适用普通代表(biǎo)人诉(sù)讼，将依法接受(shòu)投资者特别(bié)授权，申请(qǐng)参加(jiā)该案(àn)并转换特(tè)别代表人诉讼。特别代(dài)表人诉讼制度具(jù)有(yǒu)“默示加入(rù)、明示退出”的特征，能够一揽子(zi)解(jiě)决泽达易(yì)盛案的(de)民事赔偿问题，适格投(tóu)资者的合(hé)法权益可(kě)以在诉讼程序中(zhōng)得到保护(hù)。

　　对(duì)于紫晶存储案(àn)，中信(xìn)建投证券股份(fèn)有(yǒu)限公司作为紫晶存储(chǔ)申(shēn)请(qǐng)首次公开发行股票(piào)的保(bǎo)荐机(jī)构和主承(chéng)销商，与(yǔ)其他中介机构正在主(zhǔ)动筹备投资者(zhě)赔偿事(shì)宜，拟共(gòng)同出资(zī)10亿元(yuán)设立先行赔付专项基金（上述金(jīn)额为公(gōng)司初步估算结果(guǒ)，基(jī)金规模将(jiāng)根据最(zuì)终计算(suàn)的适格投资者损(sǔn)失赔付金额进行调整(zhěng)），用于(yú)先行(xíng)赔付(fù)适格投资者的投资损失。先(xiān)行(xíng)赔付可以高效、快捷地解(jiě)决紫晶存储(chǔ)案的(de)民(mín)事赔(péi)偿(cháng)问题，适格投资者可(kě)以(yǐ)积极参与先行(xíng)赔付程序直接获赔，以维护自身合法权益。

　　3.中信建(jiàn)投证券股份(fèn)有限公司披露的公告中提出向证监会提交证(zhèng)券(quàn)期货(huò)行政(zhèng)执法当(dāng)事人(rén)承(chéng)诺申请，证监(jiān)会将(jiāng)如何处理？

　　答：2019年修订的《证(zhèng)券法》新(xīn)增了证券领域行政执法当事人承诺制度（以下简称(chēng)当(dāng)事人承(chéng)诺制度）。当事人承(chéng)诺制(zhì)度是(shì)指国务院证券监督管理机构对涉嫌(xián)证券期货违(wéi)法(fǎ)的单位或者个人进行调查(chá)期间，被调查(chá)的当事人承(chéng)诺纠正(zhèng)涉(shè)嫌违法行为、赔(péi)偿有关(guān)投资者损(sǔn)失、消除损害或者不良(liáng)影响并经国务院证券监督管理机构(gòu)认可，当事人履(lǚ)行承诺后国务院证(zhèng)券监(jiān)督管理(lǐ)机(jī)构终止(zhǐ)案(àn)件调(diào)查(chá)的行(xíng)政执法方式。相关法律法规明确(què)规定了(le)当事人承诺(nuò)制度的基本流程(chéng)、适用范围(wéi)、监督制约机制等(děng)。

　　根据《证券期(qī)货行政(zhèng)执法当事人承诺制度实(shí)施办法》等(děng)规定，承诺金兼具惩戒和赔(péi)偿(cháng)功能，承诺(nuò)金数额的确定需要综(zōng)合考虑当(dāng)事人因涉嫌违法(fǎ)行(xíng)为可能获(huò)得的收益或者避免的损失、当事人涉嫌(xián)违法行为(wèi)依法(fǎ)可能(néng)被处以罚(fá)款和没收违法所得的金额(é)，以及投资者因当事人(rén)涉(shè)嫌违法行(xíng)为所遭受的损失等诸多因素。承诺(nuò)金数额通常(cháng)高于罚没(méi)款数额，且可用(yòng)于(yú)赔偿投资者损失，在证券期货(huò)行(xíng)政执法当事(shì)人承诺(nuò)这一程序中，既可以实(shí)现对(duì)申请(qǐng)人的精准打击，也可以有效(xiào)便捷(jié)地补偿投资者的损失。因此，当事人承诺制度可以一并解(jiě)决案件相关的行政处理与民事赔偿(cháng)问题，有效提高执(zhí)法效能，达(dá)到行(xíng)政追责与民事追责相统一的(de)效(xiào)果。

　　对于中(zhōng)信(xìn)建投证券(quàn)股份有限公司向我会(huì)提(tí)交当事人承诺申请，我会将依据(jù)《证(zhèng)券法》《证券期货行政执法当(dāng)事人承诺制度实施办法》《证券期货行政执法(fǎ)当(dāng)事(shì)人(rén)承诺制度实施规定》等规定，依(yī)法依规决定是否受理。

　　4.对(duì)于泽达易(yì)盛、紫晶存储所(suǒ)涉的证券公(gōng)司、会计师(shī)事务所、律师事务所等中介机构及其责(zé)任人(rén)员，下一步将(jiāng)如何处理？

　　答(dá)：前期，我会贯彻(chè)“零容忍”要求，对泽达易(yì)盛和(hé)紫晶存储所涉中介机构开(kāi)展“一案双查”。在泽(zé)达易盛案(àn)中，东兴(xīng)证券股份有限公(gōng)司、天(tiān)健会计师事务所、北京市(shì)康达律师事务所等中介机构因(yīn)涉(shè)嫌在相关执(zhí)业过程中未勤勉(miǎn)尽责，近日已被我会立案。在紫晶存储案中，我会(huì)对(duì)中(zhōng)信(xìn)建投证券股份有限(xiàn)公司(sī)、容诚会计师(shī)事务所(suǒ)、致同会计师事务所(suǒ)、广东(dōng)恒益律师事务所等中介机(jī)构启动了相关调查工(gōng)作，后续将根据其在(zài)相(xiāng)关执业行(xíng)为中(zhōng)的勤勉尽责情(qíng)况，结合(hé)其主动(dòng)先行赔付(fù)以及申(shēn)请证券期(qī)货行(xíng)政执法当(dāng)事(shì)人承诺(nuò)等情形，依法进(jìn)行下一(yī)步处理。需(xū)要指出的是，我们将关注相关(guān)中介(jiè)机构有关责任人员在上述案件(jiàn)中的执(zhí)业行(xíng)为，如果发现有关责(zé)任人员存在违法违规行为，将依法依(yī)规予(yǔ)以严处。

　　证券(quàn)公司、会(huì)计师事(shì)务所(suǒ)、律师(shī)事务所等中介(jiè)机构是(shì)保(bǎo)障资本市场高质(zhì)量发展的重要力(lì)量，中介机构及其(qí)从业人员应(yīng)当严格遵守法律法(fǎ)规和职业道(dào)德要求，勤勉(miǎn)尽责、诚实(shí)守(shǒu)信、廉洁自律、公平竞(jìng)争，自觉营造和维护风清气正(zhèng)的(de)企业文化和行(xíng)业文化，珍视行业声誉(yù)。

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