近期交易商协会的监管处罚力度明显(xiǎn)加大，虽然债券市场参与(yǔ)主体愈发丰富多元，市(shì)场竞(jìng)争程度更趋(qū)激烈，但监管(guǎn)底线不(bù)能破戒。

　　5月(yuè)11日，交易商协会对建设银(yín)行启动自(zì)律调查，这是(shì)两天内(nèi)第二(èr)家被要求自(zì)律调查的大行。今年以来，交(jiāo)易商协(xié)会(huì)已对(duì)多家(jiā)金(jīn)融机构启滴滴总部在北京哪个区，滴滴总部北京地址动自律调查，监管力度在持(chí)续加大。

　　多(duō)家金融机构接(jiē)连被(bèi)通(tōng)报

　　5月11日，中国(guó)银行(xíng)间市场交易商滴滴总部在北京哪个区，滴滴总部北京地址(shāng)协会（下称“交易商(shāng)协会”）网站(zhàn)显示，基于监管(guǎn)部门反(fǎn)馈线(xiàn)索(suǒ)，依据(jù)《银行间(jiān)债券市场自律(lǜ)处分规(guī)则》，交(jiāo)易商协会已对中国建设银行股份(fèn)有(yǒu)限公司债务融资工(gōng)具(jù)承销业务涉嫌违规(guī)行为开展自律调查(chá)。

　　根据建(jiàn)行2022年(nián)年报，去年建行承销非金融企业债务融(róng)资(zī)工具744笔，为411家(jiā)实体企业(yè)承销发行(xíng)债券4645.17亿元。2022年，该(gāi)行支持优质头部房地产企业(yè)债券(quàn)融资需求，承销房地(dì)产企业323.35亿元债务(wù)融资工具，房地(dì)产并购票(piào)据22.9亿元(yuán)。

　　交易商(shāng)协(xié)会(huì)的监管(guǎn)力(lì)度在近期持续加(jiā)大(dà)。就在5月(yuè)9日，交易(yì)商协会(huì)官网发布(bù)信息，针对中(zhōng)国进出口银行金融债券发行涉嫌违规(guī)行为，以及中(zhōng)国民生银行承销业(yè)务涉(shè)嫌违规行(xíng)为已开展自律(lǜ)调查。

　　而在5月8日，大连银行、郑州银行、江西(xī)银行、青岛银行和(hé)粤财信托(tuō)共5家机构涉及债券业务违(wéi)规被点名。具体(tǐ)来(lái)说，交易商协会通(tōng)过深入调查发现，大连银行等(děng)多家机构(gòu)存在债券代持交易等违规(guī)行为。其中，大连银(yín)行通(tōng)过做市业务方(fāng)式，每日滚动开(kāi)展买卖方向相反、清算速度不(bù)同的现(xiàn)券交(jiāo)易(yì)，代(dài)持利率债活跃(yuè)券，且规(guī)模较(jiào)大(dà)；郑州银行、江(jiāng)西银行和青岛银行，内控执行不(bù)严或流于形式，未有效评估交易合理性，作为中间(jiān)方以现券买卖或做市(shì)等(děng)方式参与债(zhài)券代持交易链条，交(jiāo)易笔数和金额(é)较大。

　　今年4月，工商(shāng)银行(xíng)已被启(qǐ)动自(zì)律调查(chá)。相关公告称，交易(yì)商协会在日常监测工作中发(fā)现(xiàn)，工商银行主(zhǔ)承(chéng)销的(de)多期债务(wù)融资工具发行(xíng)定价严重偏(piān)离(lí)市(shì)场合理(lǐ)水平，干扰了市(shì)场秩序，涉嫌违反银行间(jiān)债券市场自律管理相(xiāng)关规定。

　　4月(yuè)3日，交易商协会网(wǎng)站披露，近期在查处四平市城(chéng)市发展投(tóu)资控股(gǔ)有限(xiàn)公司案件时，发(fā)现(xiàn)吉林银(yín)行、吉林亿(yì)联(lián)银行因违规收取发行人(rén)大额财务资助，涉(shè)嫌违反银(yín)行(xíng)间债券市场(chǎng)自律管理(lǐ)规则，被(bèi)交易商协(xié)会进行自律调(diào)查(chá)。一同被(bèi)开展自律调(diào)查的还有光(guāng)大证券(quàn)、富国资(zī)产管理（上海(hǎi)）有限公(gōng)司两家金(jīn)融机构。

　　交易(yì)商协会监管处罚力度(dù)加强

　　根据交易商协会通报的数据，2022年全年，交易(yì)商(shāng)协(xié)会共对(duì)68起涉嫌违规案件立案调(diào)查，开展自律调查和自律问询103次，作出(chū)各类自律处(chù)分99家（人）次(cì)，涉及35家发行人和(hé)信用增(zēng)进机构、4家主承销商、3家会计师(shī)事务所、1家律师事务所、2家其(qí)他类型机构和54名直接责任人。作(zuò)出的处分中，警告及以(yǐ)上占比(bǐ)超过五(wǔ)成，15家机(jī)构被暂(zàn)停一定期限(xiàn)业务(wù)，12位(wèi)责任人被认定(dìng)不适当人选。

　　梳理通报来看，被通报的(de)原因包括(kuò)低价包销多(duō)期(qī)债(zhài)务融资工具，影响了(le)市场正常秩序；部分债务融(róng)资工(gōng)具未按照发行文件(jiàn)约(yuē)定开展(zhǎn)余额(é)包销，个(gè)别债务融资工(gōng)具挤占了其(qí)他(tā)投资人的正常投标，违(wéi)背了公平公正原则，并影响了发行利率，对(duì)市场正常秩序(xù)造成(chéng)了一(yī)定(dìng)不良影响(xiǎng)。

　　通报指出，银行间债券市(shì)场参与机构在从(cóng)事相关业务(wù)过程(chéng)中，务必牢固(gù)树立市场责任意识，严格遵守相关监管(guǎn)规(guī)定和自律规则要求，合规展业，自觉维护银行(xíng)间债券(quàn)市场运行(xíng)秩(zhì)序。

　　交易商协会表示(shì)，做市商(shāng)作为银(yín)行(xíng)间市场基石机构(gòu)，承担着(zhe)提高市场流动性、促进价格(gé)发现的重要作用，应切实提(tí)升做市交易能力，加强内部控制和风险管理，确保合规稳健展业，“真做市、做真市”。

　　可以看到(dào)，近期交易(yì)商协会(huì)的监(jiān)管处罚力(lì)度明(míng)显加大，虽然债(zhài)券(quàn)市场参与主体愈发丰富多元，市场竞争程度更趋激烈(liè)，但监管底线不(bù)能(néng)破戒。

　　资深(shēn)金(jīn)融政策监(jiān)管专家周毅钦(qīn)对《国际金融报(bào)》记者(zhě)表示，可以看到，银行间交易商协(xié)会将继续贯彻落(luò)实监(jiān)管从(cóng)严(yán)要求(qiú)，以严格自(zì)律惩戒向(xiàng)市场传(chuán)递“零(líng)容(róng)忍”的清晰信号(hào)，引导市场各类主体归位尽责，维护市场良好秩序。债(zhài)券(quàn)承销机构(gòu)作为债券市场的“看门人”，对于滴滴总部在北京哪个区，滴滴总部北京地址商业银行(xíng)特别是国有(yǒu)大行来说，也需(xū)要肩负(fù)起相应(yīng)的公序责任，切实维护好行(xíng)业的良性竞争(zhēng)生态。

未经允许不得转载：绿茶通用站群 滴滴总部在北京哪个区，滴滴总部北京地址