金融界(jiè)4月21日消息 证监(jiān)会有关部门(mén)负(fù)责人(rén)就泽(zé)达(dá)易盛案、紫晶存储案(àn)系科创板首批欺(qī)诈发行案件答记者问。证监会有关部门负责人表(biǎo)示(shì)，欺诈发行、财务造假等资本市场“毒瘤”严重(zhòng)损害广(guǎng)大投资者合(hé)法权益，危及市场(chǎng)秩序和金融安全。

　　中办、国办《关于(yú)依法从严打击证券违法活动的意见》强调坚持(chí)“零容忍”要求，依法严厉(lì)查处证(zhèng)券违(wéi)法(fǎ)犯罪案(àn)件(jiàn)，立体(tǐ)化打击证券违法活动。我会坚决贯彻(chè)落(luò)实(shí)党中央(yāng)国务院对资本市(shì)场违(wéi)法犯罪(zuì)行(xíng)为(wèi)“零容忍”要求，推动对(duì)欺诈发行(xíng)等违法犯罪行为实(shí)行行政、民事、刑事立体惩处，形成(chéng)强力震慑(shè)。

　　具体问答如(rú)下：

　　1.泽达易盛案、紫晶存(cún)储案系科创板首批欺诈发行案(àn)件，社会影(yǐng)响广泛。作为监管(guǎn)机构，如何推动对上述发行人、控股股(gǔ)东、实际控制人、中(zhōng)介机(jī)构及其(qí)责(zé)任(rèn)人员(yuán)等相关责任(rèn)主体进行立体化追责(zé)？

　　答：欺诈发行、财务造假等资本市场“毒(dú)瘤”严(yán)重损害广大(dà)投资者合法(fǎ)权益(yì)，危及(jí)市场秩(zhì)序和金融安全。中办、国办《关于依法从(cóng)严打击证券违(wéi)法活动的(de)意(yì)见》强(qiáng)调坚持(chí)“零(líng)容忍”要(yào)求，依法严(yán)厉查处证券违法犯(fàn)罪案件，立体化打击证券违(wéi)法活(huó)动。我(wǒ)会坚决贯彻(chè)落(luò)实(shí)党中(zhōng)央(yāng)国务(wù)院对资本市场违法犯(fàn)罪行为“零容(róng)忍”要求，推动对欺(qī)诈发行等违法犯(fàn)罪(zuì)行(xíng)为(wèi)实行行(xíng)政、民事、刑事立体惩(chéng)处，形成强(qiáng)力震(zhèn)慑。具体而言：

　　一(yī)是对于证券(quàn)发行人及相(xiāng)关(guān)控(kòng)股股东、实际控(kòng)制人等“首(shǒu)恶”坚决严惩，全方位追责。如在上述两案(àn)的(de)行政责任方面，我(wǒ)会依(yī)法向泽达易盛（天津）科技股份有限公(gōng)司（以下简称泽(zé)达易盛）和(hé)广东(dōng)紫晶信息存储技(jì)术股份有(yǒu)限公司（以下简称紫晶(jīng)存(cún)储）及相关责任人作出行(xíng)政(zhèng)处罚和市场禁入决定，分别对泽(zé)达易盛(shèng)、紫晶存储及相(xiāng)关(guān)责任人员进行行政处罚，并对部分责任(rèn)人员(yuán)采取证券市场禁入(rù)措施。同时，我(wǒ)会加(jiā)强与(yǔ)公安机关的(de)沟通协调，对涉嫌刑事犯罪的当事人依法及时移(yí)送公安机关处理，推动(dòng)案件刑事追责相关工作(zuò)。另(lìng)外，根(gēn)据《上海证券交(jiāo)易所科创板股票上市规则(zé)》的(de)规定(dìng)，上海证(zhèng)券交易所将依法(fǎ)对泽达易(yì)盛、紫晶存储(chǔ)启动重大(dà)违法(fǎ)强(qiáng)制退市。

　　二是依(yī)法支持适格投资者及(jí)时有效地追(zhuī)究违(wéi)规上市(shì)公司及其相(xiāng)关中介机(jī)构等责任主体的(de)民(mín)事赔偿责任。民事(shì)责任是资本市场法律责(zé)任体系的重要(yào)组成部分，是(shì)对(duì)违(wéi)法行(xíng)为进行立(lì)体(tǐ)式(shì)追责的重要(yào)一环，也是提高(gāo)资本市场违法违规成本的重要(yào)举(jǔ)措。我(wǒ)会将进一步畅通投资者(zhě)权利救济渠道，维(wéi)护投资者合法(fǎ)权益，督(dū)促(cù)市场参与各方归(guī)位(wèi)尽责，形成资(zī)本(běn)市场(chǎng)良好(hǎo)生(shēng)态。

　　三是对于(yú)为(wèi)上市公(gōng)司提(tí)供保(bǎo)荐、承销服务的证券公(gōng)司、出具(jù)审计报(bào)告的或者法律意(yì)见(jiàn)书(shū)的证券服(fú)务机(jī)构(gòu)等(děng)违规主(zhǔ)体实(shí)施精(jīng)准打击。如果相关中介机构故意参与造假(jiǎ)，情节恶劣，坚决(jué)严(yán)惩，从重(zhòng)处罚，涉嫌(xián)犯罪的，移送司法机(jī)关处理(lǐ)；如果(guǒ)相关中介机构主要涉嫌(xián)执业未勤勉(miǎn)尽责的(de)情形，我会将按照(zhào)过责相当(dāng)的法治(zhì)理念(niàn)，综合(hé)考虑违法程(chéng)度、案(àn)件情况、执法效率、赔偿投资者损失(shī)意愿和能力等(děng)因素，依法(fǎ)妥善处理，让中介(jiè)机构为其未勤(qín)勉(miǎn)尽责的执业行(xíng)为付(fù)出代价。

　　四是关(guān)于中(zhōng)介机(jī)构的责任人员。证(zhèng)券公司、会计师事(shì)务所(suǒ)、律师事(shì)务所(suǒ)等中介机(jī)构从业人员的道(dào)德水(shuǐ)准、专业能力、合规风险意识和廉洁从业水平等，是保障证(zhèng)券服务质量(liàng)的重(zhòng)要因素(sù)。重庆自白书是什么意思，渣滓洞自白书是什么意思如果在欺诈发行、财务造(zào)假等(děng)案(àn)件中发现相(xiāng)关中(zhōng)介机构责任人员存在(zài)违法违规行为，将依法依(yī)规予以严(yán)处(chù)。

　　2.泽达(dá)易(yì)盛(shèng)、紫晶存储欺(qī)诈发行案(àn)严重损害投资者合法权益，目前在投资者保护(hù)方面(miàn)有哪(nǎ)些安排(pái)？

　　答：《证(zhèng)券法》《民(mín)事诉(sù)讼法》等法(fǎ)律(lǜ)法规规定(dìng)了包括协商和解(jiě)、纠纷调解、先行赔付、责令回购(gòu)、行政执法当事人承诺、单独诉讼、示范判决、代表人诉讼等一(yī)系(xì)列投资者赔偿救济制度。这些制度各有优(yōu)势，对于个案中采用何种(zhǒng)方(fāng)式，需综合考虑不同(tóng)投资者赔偿(cháng)救济制度的(de)适(shì)用(yòng)条件、投资者获赔的充分性(xìng)和有效性、赔付责(zé)任主体的意愿和能力(lì)等(děng)因(yīn)素(sù)，目标(biāo)都是(shì)有效(xiào)保护投资(zī)者(zhě)、惩(chéng)戒和(hé)震慑违法行为人。

　　对于泽达易盛(shèng)案，上海金融法院已经收到泽(zé)达易盛普(pǔ)通代表人诉讼起(qǐ)诉材(cái)料，中证中小(xiǎo)投资者服务中心(xīn重庆自白书是什么意思，渣滓洞自白书是什么意思)发布(bù)公告，表示密(mì)切关注泽达易盛(shèng)普通代(dài)表(biǎo)人诉讼进(jìn)展，如上海(hǎi)金融法院受理(lǐ)并裁(cái)定(dìng)适用普通代表人诉讼(sòng)，将(jiāng)依(yī)法接受投资(zī)者特别授权，申请参加该案并转换(huàn)特别代(dài)表人诉(sù)讼。特别(bié)代表人诉讼(sòng)制度具有“默示加(jiā)入(rù)、明示退出”的特征，能(néng)够(gòu)一揽(lǎn)子解决泽达易盛案(àn)的(de)民事赔偿(cháng)问题，适格投资(zī)者的(de)合(hé)法权益可以在(zài)诉讼程序中得到保护。

　　对于紫晶存储案，中信建投证券股份有限公(gōng)司作为紫(zǐ)晶(jīng)存(cún)储申请首次公开发行股票的(de)保荐(jiàn)机(jī)构和主(zhǔ)承销商，与其他中介机构正在主动筹备投资者赔偿事宜(yí)，拟共同出资10亿元设立先(xiān)行(xíng)赔付专项基金（上述(shù)金额为公(gōng)司(sī)初步估算(suàn)结果，基金规模将根(gēn)据最终计算(suàn)的适格投(tóu)资者损失赔付金额进行调整），用(yòng)于(yú)先行赔付适格投资者(zhě)的投资损失。先行(xíng)赔付可以(yǐ)高效、快捷(jié)地解决紫晶存储案的民事赔偿问题，适(shì)格投(tóu)资(zī)者可以积极(jí)参与先行赔(péi)付程序直接获赔，以维护(hù)自身(shēn)合法权益。

　　3.中(zhōng)信建投证券股(gǔ)份(fèn)有(yǒu)限公司披露的(de)公(gōng)告(gào)中提出向证监会提交(jiāo)证券期货(huò)行(xíng)政执法(fǎ)当事人(rén)承(chéng)诺申请，证监会(huì)将(jiāng)如何处理(lǐ)？

　　答：2019年(nián)修订的《证券(quàn)法》新增了(le)证(zhèng)券领域行政(zhèng)执(zhí)法当(dāng)事(shì)人承诺制度(dù)（以下(xià)简(jiǎn)称当事(shì)人承诺(nuò)制度）。当事人承(chéng)诺制度是指国务院证(zhèng)券监(jiān)督管(guǎn)理机构对涉(shè)嫌证券期货违法的单位或者个人进行调查期间(jiān)，被调(diào)查的当事人承诺纠正涉嫌(xián)违法行为、赔偿有(yǒu)关(guān)投资者损失、消除损害或(huò)者不(bù)良影响并经国务院证券(quàn)监(jiān)督管理机构认可(kě)，当事人履行(xíng)承诺(nuò)后国(guó)务院证券监督管理机构(gòu)终止案件调查的行(xíng)政执法方式。相(xiāng)关(guān)法律法规(guī)明确规定了当事(shì)人承诺制度的基本流(liú)程(chéng)、适用范围(wéi)、监督制约机(jī)制等。

　　根据(jù)《证券期货行政执法当事人承诺制度实(shí)施办(bàn)法》等(děng)规定，承诺(nuò)金(jīn)兼具惩戒(jiè)和赔(péi)偿功(gōng)能(néng)，承诺(nuò)金数额的确(què)定需要综(zōng)合考虑当事人因涉嫌违法行为可能获得的收益或者避免的(de)损失、当事人(rén)涉嫌(xián)违法行为依法可能被处以罚款(kuǎn)和没收(shōu)违法所得的金额，以及投(tóu)资者因当事人涉嫌(xián)违法行为所(suǒ)遭(zāo)受的(de)损失等诸(zhū)多(duō)因素。承诺(nuò)金数(shù)额通常高(gāo)于罚没款数额(é)，且可用于赔偿投资者损失(shī)，在证券期货行政执法当(dāng)事人承诺(nuò)这(zhè)一(yī)程序中(zhōng)，既可以实(shí)现对申请人的精准打击，也可以有效(xiào)便捷地补偿(cháng)投资者的(de)损(sǔn)失。因此，当事(shì)人(rén)承诺制(zhì)度可以一并解决(jué)案(àn)件相(xiāng)关的行政处(chù)理与(yǔ)民(mín)事赔偿问题，有(yǒu)效提高执法效能，达到行政追责与(yǔ)民事追责相统一(yī)的效果(guǒ)。

　　对(duì)于中信(xìn)建投证券(quàn)股份有限公司向我会提交当(dāng)事人承诺申请，我(wǒ)会将(jiāng)依据《证券法》《证券期货(huò)行政执法当事人承(chéng)诺制(zhì)度实(shí)施办法》《证券期(qī)货行政执法当事(shì)人承诺(nuò)制度实施规(guī)定》等规(guī)定(dìng)，依(yī)法(fǎ)依规决定是否(fǒu)受理。

　　4.对于泽达易盛(shèng)、紫(zǐ)晶(jīng)存储所(suǒ)涉(shè)的证券(quàn)公司(sī)、会计(jì)师事务所、律师(shī)事务所等中介机构(gòu)及其(qí)责任人员(yuán)，下一步将如(rú)何(hé)处理？

　　答：前期(qī)，我会(huì)贯彻“零容忍”要求，对泽达易盛和紫晶(jīng)存储所涉中介(jiè)机构(gòu)开展“一案双(shuāng)查(chá)”。在(zài)泽达易盛案中，东兴证(zhèng)券股(gǔ)份(fèn)有限公司、天健(jiàn)会(huì)计师事务所、北京市康达律师(shī)事务(wù)所等(děng)中(zhōng)介机构因涉(shè)嫌(xián)在相关执业过程中(zhōng)未勤(qín)勉(miǎn)尽(jǐn)责，近(jìn)日已被我会立案。在(zài)紫晶存储案中，我会(huì)对中信(xìn)建投(tóu)证(zhèng)券股份有限(xiàn)公(gōng)司、容(róng)诚(chéng)会计师事(shì)务所、致(zhì)同(tóng)会计(jì)师事务所、广东恒益律师事务(wù)所等中介机构启(qǐ)动了相关调查工作(zuò)，后(hòu)续将根据其在相关执业行为中的(de)勤(qín)勉尽责情况，结(jié)合其主动先行赔付以及申(shēn)请证券期货行政(zhèng)执法当事人承诺等情形，依法(fǎ)进行(xíng)下一步处理。需要指(zhǐ)出(chū)的是，我们(men)将关注相关中介机(jī)构有关责(zé)任人员在上述案件中的执业行(xíng)为，如果(guǒ)发现有关责任人员存(cún)在违法(fǎ)违规行为，将依法(fǎ)依(yī)规予以严处。

　　证券公司、会计师事务(wù)所、律师事务(wù)所(suǒ)等中介机构是保障资本市场高质量发展的(de)重要力(lì)量(liàng)，中介机(jī)构及(jí)其从(cóng)业人员应当严格(gé)遵守法律法规和(hé)职业道(dào)德(dé)要求，勤勉尽责、诚(chéng)实(shí)守信(xìn)、廉洁(jié)自律、公平(píng)竞争，自觉营造和维护风清气正的企业文化(huà)和(hé)行业(yè)文(wén)化，珍视行业声誉。

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