直播短视频(pín)成为市场风(fēng)口，但(dàn)金融(róng)“大V”并(bìng)非想当(dāng)就(jiù)能当，违规展业(yè)仍将招(zhāo)致监管处罚(fá)。

　　证监会(huì)官网显示，日前四川(chuān)证监局对恒泰证券某营业部及(jí)员(yuán)工双双出具警(jǐng)示函。

　　四(sì)川(chuān)证监局指出，恒泰证券该名(míng)员工任职期间(jiān)实名(míng)通过抖(dǒu)音(yīn)账(zhàng)号(hào)发布短视频、开展直播，对A股大盘及板块走势(shì)进(jìn)行分析、为(wèi)第三方引(yǐn)流，并收取直播打(dǎ)赏、会员订阅费、感谢费等，谋取不正当(dāng)利益。

　　受(shòu)疫情期间展业限制，视频直(zhí)播成为各行各业(yè)的(de)新风口(kǒu)，金融行业也(yě)不例外。由(yóu)于(yú)直播活(huó)动(dòng)的(de)即时性，合(hé)规问题也成为证券行业抓取“流量”时(shí)需要直面(miàn)的问题。纪梵希口红属于什么档次，一张图看懂口红档次而无证券投(tóu)顾资质进(jìn)行证(zhèng)券内容直播(bō)、荐股(gǔ)等(děng)行为，更被监管所严查。

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　　利用自媒体(tǐ)从事(shì)违规活动

　　营业(yè)部(bù)+员(yuán)工(gōng)遭警(jǐng)示

　　近期(qī)，恒泰证券成都天府大道证券营业部及员(yuán)工遭遇四(sì)川证监(jiān)局开出的警示函，涉嫌谋取不正当(dāng)利(lì)益。

　　具体来看，四川证监局指出，熊某平在恒泰证券成都天府(fǔ)大道证(zhèng)券营业部任(rèn)职期间，实名通(tōng)过抖音账号(hào)发布短视频、开(kāi)展直播，对A股大盘及板块走势进行分析(xī)、为某“金融职业技能(néng)学(xué)校”引流，并通过收取直(zhí)播打赏、直播(bō)会(huì)员(yuán)订阅费(fèi)、感谢费等方(fāng)式(shì)谋取不(bù)正当(dāng)利(lì)益。

　　根据(jù)《证券期货经(jīng)营(yíng)机构及其(qí)工作人员廉洁从业(yè)规定》，证券期货(huò)经营机(jī)构工作人(rén)员不得(dé)违规(guī)从事营(yíng)利性经(jīng)营活动(dòng)，违(wéi)规兼任(rèn)可能影响(xiǎng)其独立性的职务或者从(cóng)事与(yǔ)所在机构或者投资者(zhě)合法(fǎ)利益(yì)相冲突(tū)的(de)活动。基(jī)于此，四川证监局决(jué)定对熊(xióng)某平采取出(chū)具警(jǐng)示函的行政监督管(guǎn)理措施。

　　与此(cǐ)同时(shí)， 恒泰证券(quàn)成都天(tiān)府大道证券营业部也(yě)被出具警示(shì)函。四川(chuān)证(zhèng)监局认(rèn)为，该营业(yè)部合规管理不到位(wèi)，未严格规范从业(yè)人员(yuán)执业(yè)行为。

　　前任总(zǒng)裁“下海”

　　涉事(shì)员工已(yǐ)离开

　　从(cóng)前任总裁到(dào)普(pǔ)通(tōng)一线(xiàn)员工(gōng)，恒泰证券旗(qí)下热纪梵希口红属于什么档次，一张图看懂口红档次衷(zhōng)于(yú)通(tōng)过(guò)短(duǎn)视频平(píng)台进行推广(guǎng)的人员层(céng)出不穷。

　　去年12月，恒泰(tài)证(zhèng)券公告称(chēng)，牛壮因“专注个人职业发(fā)展事宜，已辞任公司总裁(cái)”。在离(lí)职前，牛壮出(chū)镜运营的“牛得林奇”账号在视频(pín)平台上已有(yǒu)一定名(míng)气(qì)。

　　目前，该账号抖音粉丝已有138万粉丝(sī)，获赞超613万(wàn)。在(zài)视频中，牛(niú)壮出镜的头衔(xián)仍为“原(yuán)恒泰证券总(zǒng)裁(cái)”。

　　此外，恒泰证券官(guān)方抖音账号的粉(fěn)丝数量也达到(dào)17.2万，部(bù)分爆款视频(pín)播放量过万。在抖音平台上以恒(héng)泰(tài)证券员工名(míng)义发布(bù)短视(shì)频(pín)的账号数量也有不(bù)少，其(qí)中部分账号粉丝(sī)数量超过15万，如“晓琴姐(jiě)”、“孙若文”等。

　　回到此次被监管点(diǎn)名的(de)恒泰证券员工熊某平上，虽(suī)然抖音账(zhàng)号运营时间不长，但已有6万(wàn)粉丝，且(qiě)直(zhí)播(bō)频率较高。上月直(zhí)播暂停期间，大(dà)量粉(fěn)丝(sī)在其短视频(pín)中留(liú)言追问，期待早日开(kāi)播。

　　中证(zhèng)协登(dēng)记信息(xī)显示，熊某平于(yú)2022年10月(yuè)在恒泰证券办理(lǐ)执业(yè)登记，登记(jì)岗位为(w纪梵希口红属于什么档次，一张图看懂口红档次èi)“一般证券业(yè)务”，3月2日即已办理离职注(zhù)销。同月，熊某平在武汉云(yún)掌数字科技有限公(gōng)司办理执业(yè)，执(zhí)业岗位为(wèi)“证券投(tóu)资咨询（投资顾问）”，目(mù)前登记状态为“正常”。

　　直(zhí)播推广合规问(wèn)题需警惕

　　受疫情期间展(zhǎn)业限(xiàn)制，视频直播成(chéng)为各行各(gè)业的新风口，金融行业也不例外。由于直播活动的即时性，合规问题也(yě)成为证(zhèng)券行业(yè)抓取“流(liú)量”客(kè)户时需要直(zhí)面(miàn)的(de)问题。而(ér)无证券投(tóu)顾资质进行证券内容直(zhí)播、荐股等行为，更被监管所严查。

　　今年(nián)2月，证(zhèng)券投资咨(zī)询机构黑龙江省容维(wéi)证券数据程序化有限(xiàn)公司被黑龙江(jiāng)证监局出具警(jǐng)示函。经查，容维证(zhèng)券员(yuán)工马某某无证(zhèng)券投资(zī)顾问执业资格(gé)，2022年10月(yuè)以来，马某某通(tōng)过抖音直播形式向公(gōng)众(zhòng)提供关于证券(quàn)市场的分析、预测或建议行为。

　　3月(yuè)初，证监会对(duì)微博大(dà)V易伟开出巨额(é)罚单。证(zhèng)监会(huì)指(zhǐ)出，易(yì)伟通过微博进行荐股、预测股市行(xíng)情、宣(xuān)传(chuán)并出售投(tóu)资服(fú)务，但其未取得从事证券投资(zī)咨询业务(wù)的核准，不具备证券投资咨询(xún)从业资格及业(yè)务资(zī)质，共罚没收入近2400万(wàn)元。

　　2021年10月，证监会(huì)机构部下发机(jī)构监管情况通(tōng)报，对(duì)证券公司从业人员网络(luò)直播(bō)提出监管(guǎn)要求。证券(quàn)公司工作人(rén)员通过网络直播(bō)等(děng)形式发表评论，要确保信息来源合法合规、研(yán)究方法专业审慎；充(chōng)分发挥专(zhuān)业优(yōu)势，引(yǐn)导市(shì)场树立长(zhǎng)期投资(zī)、价值投资和理性投资的理念等。

　　监管(guǎn)要求(qiú)，证(zhèng)券(quàn)公司应进(jìn)一步加强(qiáng)对证券公司工(gōng)作人(rén)员直播(bō)展(zhǎn)业的管理，完善内部管控机(jī)制， 事前对直播内容进行把(bǎ)关，做好内容管理；事中对(duì)直播进行(xíng)监(jiān)测监控，遇有重大(dà)情(qíng)况及时(shí)处理，避免产生不良影响(xiǎng)；直(zhí)播中出现违规(guī)情况(kuàng)的(de)，及时启动(dòng)内部(bù)问责机制(zhì)。

　　2022年(nián)6月，国家广播电视总(zǒng)局、文化和旅游部共同制定了《网络主播行(xíng)为(wèi)规范(fàn)》。其中提出，对于需要较(jiào)高专业水平（如医疗(liáo)卫生、财经金融、法律、教育）的直播内容，主播应取(qǔ)得相应执业资质。

　　另外，近期中证协也向各家证券公司(sī)、证(zhèng)券咨询公司下发关于排查报送(sòng)网络(luò)非法证券活(huó)动信息(xī)的通知，要求排查填报证券领域涉(shè)及非法证券(quàn)活动信(xìn)息，其中重点排查(chá)假冒仿冒证券经营(yíng)机构(gòu)和人员等涉(shè)非“自媒体”账号与APP。

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