科创板首批(pī)退市公司，正式确(què)认！

　　4月(yuè)21日晚间，*ST紫晶(jīng)和(hé)*ST泽达分别发布公告称(chēng)，其收到(dào)证(zhèng)监会下发(fā)的《行政(zhèng)处罚(fá)决(jué)定书》，将被(bèi)实施重大违法(fǎ)强制(zhì)退(tuì)市，

　　与(yǔ)此同时，上交所也对两(liǎng)公司下发(fā)拟(nǐ)终止公司股(gǔ)票上(shàng)市的事先告知书，两家公司的股票自4月24日开市起(qǐ)停(tíng)牌。

　　4月21日晚间，上(shàng)海金融法院消息显示，其收(shōu)到12名投资(zī)者共同起诉(sù)泽达易盛、林应等证(zhèng)券虚假陈述责(zé)任纠纷的(de)申请，保荐券商东兴证券及两名保代、天(tiān)健(jiàn)会计师事务所、康达(dá)律师事务(wù)所均(jūn)在(zài)被起诉名(míng)单(dān)中。

　　来看详(xiáng)情——

　　欺诈发行+信(xìn)披(pī)违法(fǎ)违规

　　*ST紫晶被罚3669万

　　首先来看*ST紫(zǐ)晶方面的问题：

　　证监会行政处罚决定书显示，紫晶存储存在(zài)欺诈发行的问题(tí)。紫晶存储于2019年4月3日(rì)披(pī)露招股书申报(bào)稿，同(tóng)年10月获(huò)科创板上(shàng)市委审议同意发(fā)行上市，2020年3月(yuè)在(zài)科创板上(shàng)市(shì)。

　　经(jīng)查，紫晶存储《招(zhāo)股说明(míng)书(shū)》通(tōng)过虚构销售合同(tóng)、伪造物流单(dān)据和验收单(dān)据(jù)入账、安排资金回款、提前确(què)认收入等方(fāng)式虚增(zēng)营业收入、利润。其(qí)中(zhōng)，2017年-2019年上半(bàn)年(nián)分(fēn)别虚增利润21,62.71万元、3903.63万元(yuán)、2532.66万元，占当(dāng)年(nián)利(lì)润总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶存储《招股说明书》未按规定披露(lù)的2016年(nián)末、2017年末以及2019年上半年(nián)末对(duì)外担(dān)保余额分(fēn)别为1,000万元、1,000万(wàn)元、7,500.12万元。截至招股说明书签署日(rì)，未按(àn)规(guī)定披露对外担(dān)保(bǎo)余额合计13,500.12万(wàn)元。

　　在上(shàng)市(shì)后，紫晶(jīng)存储继续通过前述财务造假方式(shì)虚增营业收入(rù)、利润。2019年虚(xū)增利润14529.07万(wàn)元，占当(dāng)期报告记载的(de)利润总额绝(jué)对(duì)值(zhí)的94.55％；2020年虚增利润16902.36万元，占(zhàn)当期(qī)报告记载的利润总额绝对值(zhí)的(de)150.21％。另(lìng)外，2019年-2020年报中(zhōng)仍存在未(wèi)按规定披(pī)露对外(wài)担保的(de)问题(tí)。

　　最(zuì)终，证监会对紫晶(jīng)存储责令改(gǎi)正，给予警告(gào)，并(bìng)处以3668.52万元罚款，对(duì)实控人郑(zhèng)穆、罗铁威分别(bié)处以2164.26万(wàn)元、1803.55万(wàn)元(yuán)罚款。此外，郑穆(mù)被(bèi)采取终(zhōng)身(shēn)市场禁入措(cuò)施，罗(luó)铁威被处10年市场(chǎng)禁入措施，其他相关负责(zé)人也被处以罚款、5年市场禁入等。

　　欺诈(zhà)发(fā)行被罚超(chāo)8亿

　　实控人、财务总监终身市场禁入

　　泽达易盛(shèng)方面，行政处罚决定书显示临平职高有哪些专业是大专，临平职高有哪些专业是大专3十2，其于临平职高有哪些专业是大专，临平职高有哪些专业是大专3十22019年6月披露招股书(shū)申报(bào)稿，2020年(nián)6月(yuè)在(zài)科(kē)创板上市。

　　经查明，泽达易盛在公告的证(zhèng)券发行文件中隐瞒(mán)重(zhòng)要事(shì)实、编造(zào)重大虚假内容，2016年-2019年累计虚增营业收(shōu)入(rù)34229.63万元(yuán)，虚增利润(rùn)18673.53万元，且未如实披(pī)露关联交易(yì)、股权代持(chí)情(qíng)况(kuàng)等(děng)。

　　在上市(shì)后，泽达易盛及其全资子公司浙(zhè)江(jiāng)金淳、杭州(zhōu)畅鸿签订虚假合同、开展虚假业务，2020年虚增利润8246.92万元，占(zhàn)当期报告记载的利润总额的88.97％；2021年虚增利(lì)润2665.78万元，占当(dāng)期报告(gào)记载的利润总(zǒng)额的56.23％。此外，泽达(dá)易盛还存在虚增在(zài)建工程等问题。

　　值得关注的是，对于欺诈(zhà)发行部分，证(zhèng)监会对泽达易盛处以非法所募(mù)集资金金额20％的(de)处罚(fá)，罚款金额高达8.1亿元；紫(zǐ)晶存储则(zé)被罚款非法募集资(zī)金的3％，罚(fá)款金(jīn)额(é)3068.52万元。

　　合(hé)并其他违(wéi)法(fǎ)事实计(jì)算(suàn)，证监会最终(zhōng)对(duì)泽达易盛(shèng)处以8.6亿元罚款，对(duì)实控人、时任(rèn)董事长、总经理林应(yīng)处以3800万元(yuán)罚款，时任董事(shì)、副总经(jīng)理、财务总监(jiān)、董事会秘(mì)书应岚被罚(fá)1300万元，二人均(jūn)被(bèi)采取终身(shēn)市(shì)场禁入。

　　颇(pǒ)为诡异(yì)的是，在4月21日市场全(quán)面大跌的行(xíng)情(qíng)下(xià)，两家公司均有(yǒu)不同幅度的(de)上涨。*ST泽达股价大涨6.98％，报收4.14元/股；*ST紫晶大涨3.42％，报收(shōu)2.42元(yuán)/股。

　　截(jié)至2022年(nián)9月30日，*ST泽(zé)达A股股东(dōng)总户数为(wèi临平职高有哪些专业是大专，临平职高有哪些专业是大专3十2)6538户，户均(jūn)持股市(shì)值14.62万元；*ST紫晶A股股东总(zǒng)户数(shù)为12352户，户均持股市值10.36万(wàn)元。

　　*ST泽达(dá)已被提(tí)起(qǐ)诉讼

　　中(zhōng)介(jiè)机构一同被(bèi)诉

　　行政处(chù)罚“靴子(zi)落(luò)地”，两家公司也进入到(dào)停牌及被(bèi)终止上市的(de)阶段。

　　4月21日盘后，*ST泽(zé)达(dá)、*ST紫晶双双发(fā)布公(gōng)告称(chēng)，公(gōng)司触(chù)及《上海证券交(jiāo)易所(suǒ)科创(chuàng)板股票上市规则》第12.2.2条(tiáo)第（一(yī)）项规定(dìng)的重大违法行为，将被(bèi)实施(shī)重大(dà)违(wéi)法强制退市(shì)。公司股票自2023年4月24日（星期(qī)一）开市起停牌(pái)。

　　4月21日(rì)，两家公司均收到上(shàng)交所下发的拟终止公司股票上市的事(shì)先(xiān)告知书。在收到终(zhōng)止(zhǐ)上(shàng)市告知书(shū)后，两(liǎng)家公(gōng)司可以根据规定申请听证，提出(chū)陈(chén)述和申辩。交(jiāo)易所由(yóu)上市委员会就是否终(zhōng)止(zhǐ)公司股票上(shàng)市事宜(yí)进行(xíng)审议(yì)，并根据上市委员会的审核意见作(zuò)出是否终止公司(sī)股(gǔ)票上市(shì)的决定。

　　根据(jù)相关规(guī)定，若股票被终止上市，自交易所公告对股(gǔ)票作出终止上市的决定之日(rì)后(hòu)5 个交易日(rì)届满(mǎn)的下一交易(yì)日起，相关公(gōng)司(sī)股票复牌并进入退市整理期，并(bìng)在股票简(jiǎn)称前冠以“退市”标识(shí)，退市整(zhěng)理期的交易期限为15 个(gè)交易日。交(jiāo)易所将在退市整理期届满后5个交易日内对(duì)股票予以(yǐ)摘牌，股票最终终止上市。

　　另(lìng)外，4月21日晚间，上海金融法院官微(wēi)发布消息显(xiǎn)示，其已于当日收到12名投(tóu)资者共同起诉泽达易盛等证券(quàn)虚(xū)假陈述(shù)责任纠纷的申请。起诉投(tóu)资者同时申请适用普通(tōng)代(dài)表人诉(sù)讼程序审理案(àn)件。上海金融法院称，其将依法审查(chá)，及(jí)时公(gōng)布进展情况。

　　值得关注的是，在投资者提起的诉(sù)讼中，被告除了(le)泽达易(yì)盛及实控人、董(dǒng)监(jiān)高等，中介(jiè)机构东兴证券及两名保代（胡(hú)晓莉(lì)、陶(táo)晨亮(liàng)）、天健(jiàn)会计师(shī)事务所、康达律师(shī)事(shì)务所(suǒ)也均在被起诉之列。

　　3月(yuè)31日晚(wǎn)间，东兴证券曾发布公告称，因(yīn)在执行泽达易盛首次公开发行股票并(bìng)在科创(chuàng)板上市(shì)项目中，涉嫌保(bǎo)荐、承(chéng)销(xiāo)及持续(xù)督导等业(yè)务未勤勉尽责，证监会(huì)决定对其公(gōng)司立案。

　　4月21日，中证中(zhōng)小投资者服务中心(xīn)公告称，关注(zhù)到上海金融法院收(shōu)到12名投(tóu)资者(zhě)共同(tóng)起诉(sù)泽达易盛等证券虚假陈述责任纠纷(fēn)的申请(qǐng)，起诉投资(zī)者同时申请适用普通代表人诉讼程序审理案件(jiàn)。泽(zé)达易盛是科创(chuàng)板首批被(bèi)中国证监(jiān)会立案调查公(gōng)司，根据《行(xíng)政处(chù)罚决定书》，公司构成欺诈发(fā)行。

　　投(tóu)服(fú)中心将密切(qiè)关注诉讼(sòng)进展，如上海金融法院后续受理并(bìng)裁定(dìng)适用普(pǔ)通代表人诉讼，发(fā)布普通(tōng)代表(biǎo)人诉讼权(quán)利(lì)登记(jì)公告，拟(nǐ)相关法律法规(guī)公开征集并接(jiē)受50名以上(shàng)（含50名）投资者特别授权，申请(qǐng)参加普通代(dài)表(biǎo)人诉讼并(bìng)申请转换特别(bié)代表人诉讼。

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