直播短视频成为市场风口，但金融“大V”并非想当就能当，违规(guī)展(zhǎn)业仍将招致监管处罚。

　　证监会官(guān)网显示，关东煮汤底需要一天一换吗，一元一串的关东煮利润多少日前(qián)四川证监局对恒泰(tài)证(zhèng)券某营业(yè)部及员工(gōng)双双(shuāng)出具警(jǐng)示函。

　　四川证(zhèng)监局指出，恒泰证券该名(míng)员工任(rèn)职期间实名通过(guò)抖音账号(hào)发布短视(shì)频(pín)、开展直播，对A股大盘及板块走势(shì)进行分析、为第三方(fāng)引流，并收取(qǔ)直播打赏、会员订阅(yuè)费、感(gǎn)谢费等(děng)，谋(móu)取不正当利益。

　　受(shòu)疫情(qíng)期间展业限制，视频直播成为各(gè)行(xíng)各(gè)业的新(xīn)风(fēng)口，金融行业也不例外。由(yóu)于直播活(huó)动的即时性，合规(guī)问题也成为证券行(xíng)业抓取(qǔ)“流量”时需(xū)要(yào)直面的问题。而无证券投(tóu)顾资质进(jìn)行证券内容直播、荐股等行为，更被监管所严查(chá)。

　　来看(kàn)详情——

　　利用(yòng)自媒体从事(shì)违规活动

　　营业部(bù)+员工遭警示(shì)

　　近期，恒泰证(zhèng)券成(chéng)都天府大道证券营业(yè)部及(jí)员工遭遇四(sì)川证监局(jú)开出的警示函，涉嫌谋取不正当(dāng)利益。

　　具体来看，四川证监局指出，熊某平在恒泰证券成都天府大(dà)道证券营业部(bù)任(rèn)职(zhí)期(qī)间，实名通过抖音账号(hào)发(fā)布短视频、开展直(zhí)播，对(duì)A股(gǔ)大盘及板块走势进行(xíng)分析(xī)、为某(mǒu)“金融(róng)职业技能学校”引流，并通(tōng)过收取直播打赏、直播会员订阅费(fèi)、感谢(xiè)费等(děng)方式谋取不(bù)正当利(lì)益。

　　根(gēn)据《证券(quàn)期货经营(yíng)机(jī)构及(jí)其工作人(rén)员廉洁(jié)从(cóng)业规定》，证券期(qī)货经营机构工作(zuò)人员(yuán)不(bù)得违规从事营利性经营活动(dòng)，违(wéi)规(guī)兼(jiān)任可能影响(xiǎng)其独立(lì)性的(de)职务或者从事与所在(zài)机构或者投资者合法利益相冲突的(de)活动。基于此(cǐ)，四(sì)川证监(jiān)局决定对熊某(mǒu)平(píng)采取出具(jù)警示函的行政监督管(guǎn)理措施。

　　与(yǔ)此同时， 恒泰(tài)证券成都天府大道(dào)证券营业部也被出具警(jǐng)示函。四川证(zhèng)监局认为，该营业部合规管(guǎn)理(lǐ)不到位，未(wèi)严格(gé)规范从业人员(yuán)执业行为。

　　前任(rèn)总裁“下海”

　　涉事(shì)员工(gōng)已(yǐ)离(lí)开(kāi)

　　从前任(rèn)总裁到(dào)普通一线员工，恒泰证券旗下热衷于通过短视频平台(tái)进行(xíng)推广的人(rén)员层出不穷。

　　去年(nián)12月(yuè)，恒(héng)泰(tài)证(zhèng)券公告(gào)称，牛壮因“专注(zhù)个人职业发展(zhǎn)事宜(yí)，已辞任公司总裁”。在(zài)离职前，牛壮(zhuàng)出镜运营的(de)“牛得(dé)林奇”账号在视频平台上已(yǐ)有一定名气。

　　目前，该账号抖音粉(fěn)丝已有138万粉丝，获赞(zàn)超613万。在视频中，牛壮出镜的头衔仍(réng)为“原恒泰证券总(zǒng)裁”。

　　此外(wài)，恒泰证券官方抖音(yīn)账号的(de)粉丝数(shù)量(liàng)也达到17.2万，部分(fēn)爆款视频播放量过(guò)万(wàn)。在抖音平台上以恒泰(tài)证券员工名(míng)义(yì)发布短视频的(de)账号数量(liàng)也有不少，其中部分账号粉(fěn)丝数量超过(guò)15万，如“晓琴姐”、“孙若文”等。

　　回到此(cǐ)次被监(jiān)管点名的恒(héng)泰(tài)证券(quàn)员工(gōng)熊某(mǒu)平上，虽然抖音账号运营(yíng)时间(jiān)不长，但已有(yǒu)6万粉丝，且直(zhí)播频率较高。上月直播(bō)暂停期间，大量粉丝(sī)在其(qí)短视频中留言(yán)追问(wèn)，期待(dài)早日(rì)开(kāi)播。

　　中证协登记信息显示，熊某(mǒu)平于2022年10月在恒(héng)泰证券办理执业登(dēng)记，登(dēng)记岗位为“一般证(zhèng)券业(yè)务”，3月2日即已办(bàn)理离职注销。同月，熊某平在(zài)武汉云(yún)掌数字科(kē)技有(yǒu)限公司办理执业(yè)，执业岗位为“证券(quàn)投资(zī)咨询（投资顾问）”，目前登记状(zhuàng)态为“正常(cháng)”。

　　直播(bō)推广合(hé)规问题需警惕

　　受疫情期间展业限制(zhì)，视频直播成为各行各业的(de)新风口，金融(róng)行业也不例外。由(yóu)于直播活动的即时(shí)性，合规问题也(yě)成为证券行业抓取“流量”客户时需要直面的(de)问题。而(ér)无证(zhèng)券(quàn)投顾资(zī)质进行证券内容直播、荐股等(děng)行为，更(gèng)被监(jiān)管所严查。

　　今年2月，证券投资咨询机构黑龙江省容维证券数据程(chéng)序化(huà)有限公司被黑龙江证监局出具(jù)警示函。经查，容维证券员(yuán)工马某某无证券投资顾(gù)问执业资格，2022年10月以来，马某某通过抖音直播形式向公众提供关于证券(quàn)市场的(de)分析、预测或建(jiàn)议行为。

　　3月初，证监会(huì)对微博大(dà)V易伟(wěi)开出巨(jù)额罚单。证监会指出，易伟通过微博进行荐股、预测股市(shì)行情(qíng)、宣传并出售投资(zī)服务(wù)，但其(qí)未取(qǔ)得(dé)从事证(zhèng)券投资(zī)咨询业(yè)务的核准，不(bù)具备(bèi)证(zhèng)券投资咨询从(cóng)业(yè)资(zī)格及业(yè)务资质(zhì)，共罚(fá)没收入近(jìn)2400万元。

　　2021年(nián)10月，证监会机构部下发(fā)机构监管情况通(tōng)报，对证券公司从业人员网络直播(bō)提出监(jiān)管要求。证(zhèng)券公司工作(zuò)人员通过网络直播等形(xíng)式发表(biǎo)评(píng)论，要确(què)保信息(xī)来源合法(fǎ)合规、研究(jiū)方法专业审慎；充分发(fā)挥专业优势(shì)，引导市场(chǎng)树立长期投资、价值投资和理(lǐ)性投资的理念等。

　　监管(guǎn)要求，证券公司(sī)应(yīng)进一步加强对证券公司(sī)工(gōng)作人员直播(bō)展业的管(guǎn)理(lǐ)，完善(shàn)内部管控机制， 事前(qián)对(duì)直播内容(róng)进行(xíng)把关，做好内(nèi)容管(guǎn)理；事中对直播进行监(jiān)测监控，遇有重大情(qíng)况及时(shí)处理，避免产生不良影响；直播中(zhōng)出现违规(guī)情况的，及(jí)时启动内部问(wèn)责机制。

　　2022年6月，国家广播(bō)电视总(zǒng)局、文化和(hé)旅游部共同(tóng)制定了《网络主(zhǔ)播行为规范》。其中提(tí)出，对于需(xū)要较(jiào)高专(zhuān)业水(shuǐ)平(píng)（如医(yī)疗卫(wèi)生、财经金(jīn)融、法律、教(jiào)育(yù)）的直播内容，主播应取得相应执业(yè)资质。

　　另外，近期中(zhōng)证(zhèng)协(xié)也向各家证券(quàn)公司、证券咨询(xún)公司下发关于(yú)排查报送网络非法证券(quàn)活动(dòng)信(xìn)息(xī)的通知，要求排查(chá)填(tián)报证券领域涉及非法(fǎ)证(zhèng)券活(huó)动信(xìn)息(xī)，其中(zhōng)重点排查(chá)假冒仿冒证(zhèng)券经(jīng)营机(jī)构和人员等涉非“自媒体”账号与APP。

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