金融界(jiè)4月(yuè)21日(rì)消息 证监会有关部门(mén)负(fù)责人就泽达易盛案、紫晶存储案系(xì)科创板(bǎn)首(shǒu)批(pī)欺诈(zhà)发(fā)行案件答记者问。证监会有关部门负责人表示，欺诈发行、财(cái)务造假等资本市场“毒(dú)瘤”严重损害广(guǎng)大投资者(zhě)合法权益，危及市(shì)场秩序和(hé)金融安(ān)全。

　　中办(bàn)、国办《关于依法(fǎ)从严打击证券违法活动的意见》强调坚持(chí)“零(líng)容(róng)忍”要求，依法严厉查(chá)处证券违法犯罪案件(jiàn)，立体化打击证券违法活动(dòng)。我会坚决贯彻落实党中央国务院对资(zī)本市场违法犯(fàn)罪行为“零容忍”要求(qiú)，推动对(duì)欺诈发(fā)行等违法犯罪行为实(shí)行行(xíng)政、民事、刑(xíng)事(shì)立体(tǐ)惩处(chù)，形成强力震慑。

　　具体问(wèn)答如下：

　　1.泽达易盛案、紫晶(jīng)存储(chǔ)案系科创板首批欺诈发行案件，社(shè)会影响(xiǎng)广泛(fàn)。作为监管机(jī)构(gòu)，如(rú)何推动对(duì)上述发行(xíng)人、控(kòng)股股东、实际控制(zhì)人、中介机(jī)构及(jí)其责任人员等相(xiāng)关责任(rèn)主体进行立体化(huà)追责？

　　答：欺(qī)诈发行、财务(wù)造假等资本市场“毒瘤”严重损害广大投(tóu)资者(zhě)合法权益，危及市场(chǎng)秩(zhì)序和金融安全。中(zhōng)办、国办《关于依法从严打(dǎ)击证券(quàn)违法活动的意(yì)见》强调坚(jiān)持“零(líng)容忍”要求，依法(fǎ)严(yán)厉(lì)查(chá)处(chù)证券(quàn)违法犯罪案件(jiàn)，立体化(huà)打击证(zhèng)券违法活动(dòng)。我会坚决贯(guàn)彻(chè)落实(shí)党中央国务院(yuàn)对资本市场(chǎng)违法犯(fàn)罪行为“零容忍”要求，推动对欺(qī)诈(zhà)发行(xíng)等违(wéi)法犯(fàn)罪行为实行行政、民(mín)事、刑(xíng)事立体惩处(chù)，形(xíng)成强力震慑。具体(tǐ)而(ér)言：

　　一是对于证券发行人及相关(guān)控股股东、实际(jì)控制人等“首恶”坚决(jué)严惩，全(quán)方位追责。如在上述(shù)两案的行政责任方面，我会(huì)依(yī)法向泽达(dá)易盛（天津(jīn)）科技股份有限公司（以下(xià)简称(chēng)泽达易盛）和广东(dōng)紫晶信息存(cún)储技术股(gǔ)份有限(xiàn)公司（以下简称(chēng)紫晶存储）及相关责任人(rén)作出行政处罚和市(shì)场禁入(rù)决定，分(fēn)别对(duì)泽达易盛(shèng)、紫晶存(cún)储及相关责任(rèn)人(rén)员进行行(xíng)政处罚，并对部分责任人员采取证券(quàn)市场禁入(rù)措施。同时(shí)，我会加强(qiáng)与公安机关(guān)的沟通协调，对涉嫌刑事犯罪的(de)当事(shì)人依法及(jí)时移送公安机(jī)关处理，推动案件刑事(shì)追责相关工作(zuò)。另(lìng)外，根(gēn)据(jù)《上海(hǎi)证券交易所科创板(bǎn)股票上市规(guī)则》的规定，上(shàng)海(hǎi)证券交易所将(jiāng)依(yī)法对泽达易盛、紫晶存储(chǔ)启动重大违(wéi)法强(qiáng)制退市。

　　二是依法支持适格投资者(zhě)及时(shí)有效(xiào)地追(zhuī)究违规上(shàng)市公司及其相(xiāng)关中介机(jī)构等责任主(zhǔ)体的民(mín)事(shì)赔偿责(zé)任。民事责任是(shì)资本市场法律责任体系的重要组成部分，是对(duì)违法行为进行(xíng)立(lì)体式追责的重要一(yī)环，也(yě)是提高资本市场违法违规成(chéng)本的重要举措(cuò)。我会将(jiāng)进一步畅通投资者(zhě)权利救(jiù)济(jì)渠道(dào)，维护(hù)投资者合法权益，督促市场参与各方(fāng)归位尽(jǐn)责，形成资本市(shì)场(chǎng)良好生态。

　　三是对于(yú)为上市公司提(tí)供保荐、承销服务的(de)证券(quàn)公司、出具审计(jì)报(bào)告的(de)或者法(fǎ)律意见书的证券服务(wù)机构等违规主体实施精准打击。如果(guǒ)相关中介机(jī)构故(gù)意参与(yǔ)造假，情节(jié)恶劣(liè)，坚决严惩(chéng)，从重处罚，涉嫌犯罪的，移送司法机关处(chù)理；如果(guǒ)相关中介(jiè)机构主(zhǔ)要(yào)涉嫌执(zhí)业(yè)未勤勉尽责的情形，我会将按照(zhào)过责相当的(de)法治理念，综合考虑违法(fǎ)程度、案件情(qíng)况、执法效率(lǜ)、赔(péi)偿投资者损失意愿和能力等因素，依法妥善处(chù)理，让(ràng)中介机构为其(qí)未勤勉尽责(zé)的执业行为付出代(dài)价。

　　四是(shì)关(guān)于(yú)中介机构的责任(rèn)人员(yuán)。证(zhèng)券公司、会计师事务所、律师事务所等中介机构(gòu)从业人员的道德水准、专业能力、合规风险意识和廉洁从业水平等，是保(bǎo)障(zhàng)证(zhèng)券服务质量的重要因素。如(rú)果(guǒ)在欺诈(zhà)发行(xíng)、财务(wù)造假(jiǎ)等案件中发现相(xiāng)关(guān)中介机构责任(rèn)人员(yuán)存(cún)在违法违规行为，将依(yī)法依规予以严(yán)处。

　　2.泽达易盛、紫晶存储欺诈发行案(àn)严重损害投资者(zhě)合法权(quán)益，目前(qián)在投资(zī)者保护方面(miàn)有哪些安排？

　　答：《证券法》《民事诉讼法》等(děng)法律法(fǎ)规规(guī)定了包括协(xié)商(shāng)和解、纠纷调解(jiě)、先行赔付、责令回(huí)购(gòu)、行政执(zhí)法(fǎ)当事人承诺(nuò)、单独诉(sù)讼、示范判决、代表人(rén)诉(sù)讼等一系列投资者(zhě)赔偿救(jiù)济(jì)制度。这些制(zhì)度各有优势，对于个(gè)案(àn)中采用何种(zhǒng)方式，需综合考虑不同投资者赔偿(cháng)救济制度(dù)的(de)适用(yòng)条件、投(tóu)资(zī)者获赔的充分(fēn)性和(hé)有效性、赔付责(zé)任(rèn)主(zhǔ)体的意愿和能(néng)力等因素，目标(biāo)都是(shì)有效保护投资者、惩戒和震(zhèn)慑违法行(xíng)为人。

　　对(duì)于(yú)泽达(dá)易盛案，上海(hǎi)金融法院已经收到(dào)泽达易盛(shèng)普通(tōng)代表人诉讼起(qǐ)诉材料，中证中小投资者服(fú)务(wù)中心发布(bù)公告，表示密切关注(zhù)泽达易盛(shèng)普通(tōng)代表人诉讼进展，如上海金融法院受理并裁(cái)定适用普通代(dài)表人诉讼，将依(yī)法接受(shòu)投资者(zhě)特别授权，申请参加该案并转换特别代表人诉讼。特别代表(biǎo)人诉讼制度具有“默示(shì)加入(rù)、明示退出”的特征，能够一揽子解决泽达易盛案的(de)民事(shì)赔(péi)偿问题，适格投资者的合做梦梦到孟婆是什么意思，始于月老终于孟婆是什么意思法权(quán)益可(kě)以在诉讼程序中得到保护。

　　对于紫晶存储(chǔ)案，中信建投(tóu)证券股份有限公司(sī)作(zuò)为(wèi)紫(zǐ)晶存储申请首次公开发(fā)行股票的保荐机(jī)构和主(zhǔ)承销商，与其他中介机构正在主动筹备投资者赔偿事宜，拟共同出资10亿元设立(lì)先行(xíng)赔付专项基金（上述金(jīn)额为公司初步估算结(jié)果(guǒ)，基金(jīn)规模将根据最(zuì)终计算的适格投资者损失赔(péi)付金(jīn)额(é)进行调(diào)整），用(yòng)于(yú)先行赔付(fù)适格投资者的投(tóu)资(zī)损(sǔn)失。先(xiān)行赔付可以高效、快捷地(dì)解决(jué)紫晶存储案的民事赔偿问题，适格投资者可以积(jī)极参与(yǔ)先行赔付程序(xù)直接(jiē)获赔(péi)，以维护自身合法权益。

　　3.中信建投(tóu)证券股份有(yǒu)限公司披露的公告中(zhōng)提出向证监(jiān)会(huì)提(tí)交证券期(qī)货行政执(zhí)法当事人(rén)承诺申请，证监会将如何处(chù)理？

　　答(dá)：2019年修订的《证(zhèng)券(quàn)法》新增了证券领(lǐng)域行政执法当事(shì)人(rén)承诺制度（以下简称当(dāng)事人承诺(nuò)制度）。当(dāng)事(shì)人承(chéng)诺制(zhì)度是(shì)指(zhǐ)国务院证券监督管理机构对涉嫌证券期货违法的单(dān)位(wèi)或者个人进行(xíng)调查期(qī)间，被(bèi)调查的当(dāng)事(shì)人承诺纠正涉(shè)嫌违法(fǎ)行(xíng)为(wèi)、赔偿有(yǒu)关投资者损失、消(xiāo)除损害或者不(bù)良影响并经国务院证(zhèng)券监督管理机构(gòu)认(rèn)可，当事人履行承(chéng)诺后国务院证券(quàn)监督管理机构终止案件(jiàn)调查的行(xíng)政执法方(fāng)式。相(xiāng)关法律法规(guī)明确规定了(le)当事(shì)人承(chéng)诺制度(dù)的基(jī)本(běn)流程、适用范围、监督制约机制等(děng)。

　　根据《证(zhèng)券期货行政(zhèng)执法(fǎ)当事人承诺制度实施办法》等规定，承(chéng)诺(nuò)金兼具惩戒(jiè)和赔(péi)偿功能，承诺金数额(é)的确定需要综合考虑当事(shì)人因涉嫌违法(fǎ)行为(wèi)可能获得的收益或者避免的损(sǔn)失、当事人涉嫌违(wéi)法行为依法(fǎ)可能被处以罚(fá)款和没(méi)收(shōu)违法所得(dé)的金(jīn)额，以及投资者因当事人(rén)涉嫌违法行为所遭受的(de)损失(shī)等诸多因(yīn)素(sù)。承(chéng)诺金(jīn)数(shù)额通(tōng)常高于罚没(méi)款数额，且(qiě)可(kě)用于(yú)赔偿投资者损失，在证券期货(huò)行政(zhèng)执法当(dāng)事人承诺这一程序中，既可以实现对申请人的精准打(dǎ)击(jī)，也可以有效便捷地补(bǔ)偿投资者的损(sǔn)失。做梦梦到孟婆是什么意思，始于月老终于孟婆是什么意思因此，当事人承诺(nuò)制度可以一并解决案件相(xiāng)关的行政处(chù)理与民(mín)事赔偿问题，有效(xiào)提高执(zhí)法效能，达到行政(zhèng)追责(zé)与民事追责相(xiāng)统一的效果。

　　对于中信建(jiàn)投证券股份有限公司(sī)向我会提交当(dāng)事人(rén)承诺(nuò)申请，我会将依据《证券法》《证券期货行政执法当事人承诺(nuò)制度实施(shī)办法(fǎ)》《证券(quàn)期货(huò)行政执法当事(shì)人承诺制度实(shí)施(shī)规定》等规定，依法依规决定是否受理。

　　4.对于泽达易盛、紫晶存储所涉的证券(quàn)公司、会(huì)计师(shī)事(shì)务所、律师事务所等中介机构(gòu)及(jí)其责任人员，下一步将(jiāng)如(rú)何处理？

　　答：前期，我会贯彻“零(líng)容忍”要(yào)求(qiú)，对泽(zé)达易盛和紫晶存储所涉中介机构开展“一(yī)案双(shuāng)查”。在泽达(dá)易盛案中，东兴证券(quàn)股份有限公司、天健会计师事(shì)务所、北京(jīng)市康达律师事务所等中介机构因(yīn)涉(shè)嫌在相关执业过程中未(wèi)勤勉尽责，近日已被(bèi)我(wǒ)会立案。在紫晶存储案中，我会对中(zhōng)信建(jiàn)投证券股份(fèn)有限公司(sī)、容诚会计(jì)师事(shì)务所、致同会计师事务所、广东恒(héng)益律师事务所(suǒ)等中介机(jī)构启动了(le)相关调查工作，后(hòu)续(xù)将根(gēn)据(jù)其在相关执业行为中的勤勉(miǎn)尽责情况，结合其(qí)主动先(xiān)行赔付以及申请(qǐng)证(zhèng)券期货行(xíng)政执法当事人承诺等情形，依法进行下一(yī)步处理。需要指出的是(shì)，我们将(jiāng)关注相关中介机(jī)构有(yǒu)关责任人员在上述案件中的执业行为，如(rú)果(guǒ)发现(xiàn)有关(guān)责任人员存在违(wéi)法违规行为，将依法依规(guī)予(yǔ)以严(yán)处。

　　证(zhèng)券公司、会计师事务(wù)所、律(lǜ)师(shī)事务所等中(zhōng)介机构是保(bǎo)障(zhàng)资(zī)本市场高质量发展的重要(yào)力(lì)量，中介(jiè)机(jī)构及其从业人员应当严格遵守法律法规和(hé)职业道德要(yào)求(qiú)，勤勉尽责、诚实(shí)守信、廉(lián)洁(jié)自律、公平竞争，自觉营造和维护(hù)风清气正的企业文化和行业(yè)文化，珍视行业声誉(yù)。

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