金融界5月5日消息 央行、香港证券(quàn)及期货事务监察委员会、香港金融管理局(jú)即将(jiāng)正(zhèng)式(shì)启动(dòng)香港与内(nèi)地利率互换市(shì)场互(hù)联互通合作。北(běi)向互换通下的(de)交易将于2023年5月15日启动。初期，全部境外(wài)投资者通(tōng)过北(běi)向互换通开展利率互换交易在轧差后(hòu)的名义本金(jīn)净(jìng)额每日(rì)不(bù)超过(guò)人民币200亿元，后续可根据市(shì)场情况适时(shí)调整额度。

　　全(quán)文如下(xià)：

　　中国人民银(yín)行、香港证券及期(qī)货事(shì)务监察委员(yuán)会、香港金融管理局(jú)即将正式启动香港与(yǔ)内地利率互换(huàn)市场(chǎng)互(hù)联互通合作

　　为(wèi)促进内地与香港金融衍生品市场的协(xié)同发展，构建高水平金(jīn)融开放格局(jú)，2022年7月4日，中国人民银行(xíng)（以(yǐ)下简称人民银行）、香港(gǎng)证券及(jí)期货事务监察(chá)委员(yuán)会（以下简称香港(gǎng)证监会）、香港金融(róng)管理局（以下简称香港金管(guǎn)局）发布(bù)联合公告(gào)，同意中(zhōng)国(guó)外(wài)汇(huì)交(jiāo)易中心（全(quán)国银(yín)行(xíng)间同业拆借中心）（以下(xià)简称外汇(huì)交易中心）、银行(xíng)间市场清算所股份有限公司(sī)（以下简称上海清算所）和香(xiāng)港场外结(jié)算有限公司（以(yǐ)下(xià)简称场外结算公司）开展香港与内地利率互换(huàn)市(shì)场(chǎng)互联(lián)互通合作（以(yǐ)下简(jiǎn)称“互换通”），初期(qī)先行开通“北向互(hù)换(huàn)通(tō皖d是哪里的车牌号，皖d是哪里的车牌号码ng)”，香港(gǎng)及其他国家(jiā)和地(dì)区的(de)境外(wài)投资者可通(tōng)过两(liǎng)地基础设施互联(lián)互通(tōng)参与内地银行间金(jīn)融衍生品市场。自联合公告发布以来(lái)，“互(hù)换通(tōng)”的(de)各项准备工作进展顺(shùn)利，“北向互换(huàn)通”下(xià)的交(jiāo)易将于2023年(nián)5月15日(rì)启动。为便于(yú)“北(běi)向互换通”的顺利推出，现就有关事宜(yí)说明如下：

　　一、“北向互换(huàn)通”的相关交易及结(jié)算(suàn)安排

　　（一）交易品种：

　　“北向互换通”初(chū)期(qī)可(kě)交(jiāo)易品(pǐn)种为利率互(hù)换产品(pǐn)，报价、交易及结(jié)算币种为人民币。

　　（二）投(tóu)资者(zhě)：

　　1.参与“北向互(hù)换通”的境内投资者（即(jí)互换通报价商）需与外汇交易中心签署报价(jià)商协议，并为上海(hǎi)清算(suàn)所利(lì)率互换集中(zhōng)清算业务的清(qīng)算(suàn)会员或该类会(huì)员的清(qīng)算客户。

　　2.参与(yǔ)“北向互换通(tōng)”的境外投资者为符合人(rén)民(mín)银行要求并完成(chéng)内地银行间债券市(shì)场准入(rù)备案的境(jìng)外机构投资者，并(bìng)经(jīng)外汇交易中心开通“北(běi)向互换(huàn)通”交易权(quán)限。拟申请开通“北(běi)向(xiàng)互换通”交易权限(xiàn)的境外投资者(zhě)需(xū)同时申请成为场外结算公司的清算会员或(huò)该(gāi)类会员的清(qīng)算客户。

　　（三(sān)）交易及(jí)结算：

　　1.交易(yì)安排：外汇交易中心(xīn)与人民银行(xíng)认(rèn)可的(de)境外电子交(jiāo)易(yì)平(píng)台互联(lián)提供(gōng)交易服(fú)务。

　　2.清算(suàn)安排：上(shàng)海清算所和场(chǎng)外结算公(gōng)司建立中央对手(shǒu)方(fāng)清(qīng)算机构互(hù)联互通，共同向境内外(wài)投(tóu)资者提(tí)供清算、结算服务。

　　（四）额(é)度管理：

　　1.交(jiāo)易额度：初期，全部(bù)境外投资者通过“北向互换通”开展利率互换(huàn)交易在轧差后(hòu)的名义(yì)本金净额每日不(bù)超过人民币200亿元，后续可根据市场情况适时调整额度。

　　2.清算额度：上海(hǎi)清(qīng)算(suàn)所与场外结算公司针对双方清(qīng)算所之间的风险敞(chǎng)口(kǒu)建(jiàn)立(lì)“互换通”资(zī)源池(chí)。初期，上海(hǎi)清算(suàn)所与场外结(jié)算公司(sī)之间净头寸对应的“互(hù)换通”资(zī)源池风险(xiǎn)敞口设定上(shàng)限不超过(guò)人(rén)民(mín)币40亿元(yuán)，后续可根据市场情(qíng)况适时调(diào)整(zhěng)额度。

　　二(èr)、人民银行、香港证监会和香(xiāng)港金管(guǎn)局已就(jiù)“互(hù)换通”涉及的跨境监管合作原(yuán)则和具体安(ān)排达成共识，并(bìng)签(qiān)署(shǔ)了《关于内地-香港债券及衍生(shēng)品市场相关事宜(yí)的谅(liàng)解备忘录》。备忘录健全了两地监管(guǎn)机构在债券及衍生品市场方面的监管合作安排和联络协(xié)商机制，共同维护(hù)“互换通”的(de)正常运(yùn)行、金融市场稳(wěn)定和公平交(jiāo)易秩序。

　　三、外汇交(jiāo)易中心、上(shàng)海清算所(suǒ)和场外结算公司应当依法履行“互换通”下(xià)的各项职责，组织市场各(gè)方有序开展“北向互换(huàn)通”业务。清算会员应(yīng)当遵守(shǒu)相关监(jiān)管规(guī)定及业务规则(zé)，加强内(nèi)部(bù)控制，防范和控(kòng)制(zhì)风险(xiǎn)，做好投资(zī)者教育和服务，切实维(wéi)护(hù)投资者(zhě)合(hé)法权(quán)益。投资(zī)者应当充分了(le)解(jiě)两地市场法律法规(guī)、业(yè)务规则和(hé)实践操作的差异，评估(gū)和控制(zhì)风险，理(lǐ)性开展相(xiāng)关投(tóu)资。

　　市场(chǎng)各(gè)方应进(jìn)一步做好准备工(gōng)作，确保“北向互换通”顺利启动。有兴皖d是哪里的车牌号，皖d是哪里的车牌号码(xīng)趣参与“北向(xiàng)互(hù)换通”的投资者可(kě)联系(xì)外(wài)汇交易中心、上海清(qīng)算所(suǒ)、场外结算公(gōng)司为参(cān)与(yǔ)做(zuò)准(zhǔn)备。

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