在“扶优限劣”的(de)基本方针下(xià)，私募基金行业(yè)监管(guǎn)趋严，近日又(yòu)有私募被(bèi)“点名”。

　　5月(yuè)4日，中(zhōng)国(guó)证券投资基金业(yè)协会网站披露的一则公告显示(shì)，雪(xuě)杉基金存在违(wéi)反专业化(huà)运营原则等四项违规行为。根据相(xiāng)关规定，协会拟对雪(xuě)杉基金公开谴责、暂停受理其(qí)私募基金产品备案六个月；对(duì)时任雪杉基金合规风控负责人的黄(huáng)某公(gōng)开谴责(zé)。

　　因(yīn)4项(xiàng)违规行为

　　雪(xuě)杉基金(jīn)被(bèi)暂(zàn)停备案六个(gè)月

　　5月4日(rì)，中国证券(quàn)投资(zī)基金业协会网站(zhàn)披(pī)露(lù)了一则纪律处分事先告知书送达公告。经查(chá)，深圳雪杉基金管理(lǐ)有限公司（简称“雪杉(shān)基(jī)金(jīn)”）涉嫌从事违法违规(guī)行(xíng)为，时任高(gāo)级管理人员(yuán)黄(huáng)某应当对(duì)此(cǐ)公安协警工资多少，公安协警怎么样承(chéng)担法(fǎ)律责任，协会拟对其作出纪(jì)律处分。

　　公告显示，雪杉基金存在四项违规行为：

　　一是违(wéi)反专(zhuān)业化运营原则。其(qí)一，2019年5月(yuè)，深(shēn)圳雪杉与(yǔ)上海阿(ā)杏达成(chéng)《业务合作(zuò)协议》，由债券发行人关联方出资认购上(shàng)海阿杏产品份额，该产(chǎn)品通过深圳雪杉在管产品(pǐn)“雪杉夏桐1号(hào)私募(mù)证券投资基(jī)金”最终(zhōng)投(tóu)向指定债(zhài)券产品。其(qí)二，2019 年5月，深圳雪杉与株洲新(xīn)芦淞产(chǎn)业发展集团有限公司（以下(xià)简称株(zhū)洲新芦(lú)淞）签署《投资合作(zuò)协议》，约(yuē)定由指定第(dì)三方(fāng)认购“雪杉夏桐7号(hào)私(sī)募(mù)证券投(tóu)资基金(jīn)”，并由该产品(pǐn)购买指定债券。以(yǐ)上行为不符合私(sī)募基(jī)金管理人(rén)专业化(huà)运营(yíng)的(de)要求。

　　二是未向投资(zī)者披露关(guān)联交易(yì)。2018年2月至(zhì)2019年8月，“雪杉(shān)夏桐1号私募证券投资基金”“雪杉(shān)夏桐2号(hào)”“雪杉(shān)夏(xià)桐3号”“雪杉(shān)夏桐(tóng)6号(hào)”“雪杉夏(xià)桐7号”“雪杉常升1号”“雪杉常升(shēng)2号”分别投向(xiàng)上海(hǎi)映雪(xuě)投资管理中心（有限合伙）（以下简称(chēng)上(shàng)海映雪）在管产品“映雪吴钩15号私募(mù)基金”6.58亿元、1.95亿元(yuán)、0.55亿元、1.13亿(yì)元、2.70亿元、0.51亿(yì)元(yuán)及0.12亿(yì)元。2018年(nián)2月(yuè)，“雪(xuě)杉(shān)春茗(míng)1号基(jī)金”投(tóu)向(xiàng)上海映(yìng)雪(xuě)在管产品(pǐn)共(gòng)计5610万元(yuán)。

　　投资期间，深圳雪杉董事长郑宇(yǔ)为上海映雪执(zhí)行(xíng)事务(wù)合(hé)伙人、实际控制人，上述交易构成关(guān)联交(jiāo)易，但深圳雪杉未向投资者进行明确、充(chōng)分地披露。

　　三是未(wèi)落(luò)实(shí)投资者适当性管理要(yào)求。雪杉春茗1号(hào)基金(jīn)的投资者王(wáng)某的基金合同(tóng)于(yú)2015年7月7日(rì)签署(shǔ)，但是其(qí)风险测评问卷则于2016年(nián)9月21日签署。

　　四是(shì)一般员工违(wéi)规兼(jiān)职。深圳雪杉市场拓展、投资运营、财务等岗位员(yuán)工存在兼职情(qíng)况(kuàng)。

　　黄某于2016年3月(yuè)至2019年4月任(rèn)深(shēn)圳雪杉合规风控负责人，应当对发生在各自(zì)任职(zhí)期间(jiān)公司的违(wéi)规行为承担相(xiāng)应责任。

　　根(gēn)据相关规定，协会拟对深圳(zhèn)雪杉公开谴责、暂(zàn)停受理其私募(mù)基金产品(pǐn)备案六(liù)个(gè)月；对 黄某公(gōng)开(kāi)谴责。

　　雪杉基金曾收警示函

　　值得注意(yì)的(de)是，这已经(jīng)不是雪杉(shān)基金首次遭监管处罚(fá)。2022年6月18日，深圳证监(jiān)局曾(céng)对雪(xuě)杉基(jī)金(jīn)出(chū)具(jù)警示函。

　　相(xiāng)关(guān)公(gōng)告(gào)显示，经查(chá)，雪杉基(jī)金在(zài)从事私(sī)募基金业务活动中，存(cún)在未履行谨(jǐn)慎勤勉义务、未(wèi)采取(qǔ)问卷调查(chá)公安协警工资多少，公安协警怎么样等(děng)方式对个别投资者的风(fēng)险识别(bié)能(néng)力和风险(xiǎn)承担能(néng)力进行评估、未按照合(hé)同(tóng)约定(dìng)如实向(xiàng)投资者披(pī)露可能影响投资者合(hé)法权益(yì)的重大(dà)信息等情(qíng)形。依据《私募管理办法》第三(sān)十三条规定，决(jué)定对(duì)其采取(qǔ)出具(jù)警示(shì)函的行(xíng)政监管措施。

　　百亿私募映雪投资居股东之列

　　雪杉基金成立于2015年，注(zhù)册资本(běn)为3250万元，机(jī)构类型为(wèi)私募证券投资基(jī)金管理(lǐ)人，全职员工(gōng)人数(shù)14人，管(guǎn)理规模区间为20-50亿元。去(qù)年2月份，雪杉基金曾进行高管(guǎn)变更。目(mù)前雪(xuě)杉基金的法人、总经理为(wèi)汲培欣，合规(guī)风(fēng)控负责人(rén)为曾峤。

　　值(zhí)得注意的是，百亿私募映雪投资为(wèi)雪杉(shān)基金的股(gǔ)东，持股占(zhàn)比4.2％。

　　除此之外，雪杉基金还(hái)有(yǒu)一家关联公司为深(shēn)圳市塔门(mén)投(tóu)资管理有限(xiàn)公司，雪杉基金持(chí)股50.5％。塔门投(tóu)资为私(sī)募股权、创业投资基金(jīn)管(guǎn)理(lǐ)人。

　　雪(xuě)杉(shān)基金(jīn)官网显示，雪(xuě)杉(shān)基金还在香港控股成立了Cedar Value （HK） Limited（雪(xuě)杉惠(huì)理(lǐ)（香港）有(yǒu)限公司，“雪杉香港(gǎng)”），以期发(fā)挥与雪(xuě)杉境内平台的(de)跨境协(xié)同效(xiào)应(yīng)，为投(tóu)资人寻找海外(wài)长期稳定资产(chǎn)的投资和并购(gòu)机会(huì)。

　　据介绍，雪(xuě)杉(shān)的投资(zī)策略是通(tōng)过追踪(zōng)资产价(jià)格(gé)指数、利率、汇率、指(zhǐ)标性股指等宏(hóng)观经济(jì)和估值(zhí)指(zhǐ)标，以分析并(bìng)提取(qǔ)经(jīng)济周期中的(de)趋势性行业和事件以最大化(huà)投资上行收(shōu)益(yì)，同时引入非公开市场投资(zī)中的个体性估值和内(nèi)在(zài)价值(zhí)分(fēn)析体系，以更(gèng)好(hǎo)锁定(dìng)投资的下行风险。但在2020年10月，雪杉基(jī)金官(guān)网(wǎng)的新(xīn)闻(wén)动态便停止更(gèng)新。

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