金融(róng)界5月5日消息 央行(xíng)、香港证券(quàn)及期货事务监察委员(yuán)会、香港金融管理(lǐ)局即将正式启动香港(gǎng)与内地利率互换一个团几个营几个连，一军一师一团一营一连一排市场(chǎng)互联互通合作。北向互换通下的交(jiāo)易将于(yú)2023年5月15日(rì)启动。初(chū)期(qī)，全部境外投资者通过北(běi)向(xiàng)互(hù)换通开展(zhǎn)利率互(hù)换交易在(zài)轧差后的名义本(běn)金净额每日不超过(guò)人民币200亿元，后续可根据市(shì)场情况适时调整额度。

　　全文(wén)如下：

　　中国(guó)人民银(yín)行、香港证(zhèng)券及期货事务监察(chá)委员会、香港金融管理局(jú)即(jí)将正式启动香港与内(nèi)地利(lì)率互(hù)换(huàn)市场互联互通合作

　　为促进(jìn)内地与香港金(jīn)融(róng)衍生品市场(chǎng)的协同发(fā)展，构建高水平金融开(kāi)放格局，2022年7月(yuè)4日，中国人(rén)民银行（以(yǐ)下简称人(rén)民银行）、香港证(zhèng)券及期(qī)货事务监(jiān)察(chá)委员会（以下简称(chēng)香港证监会）、香港金融(róng)管理局（以(yǐ)下简称香(xiāng)港金管局）发布(bù)联合(hé)公告，同(tóng)意中国外汇交易中心（全国银行间同业(yè)拆借中心(xīn)）（以(yǐ)下简(jiǎn)称外(wài)汇交易(yì)中心）、银行间市场清(qīng)算所股份有限公司（以下简(jiǎn)称上海清算所）和香港场(chǎng)外结算有限公(gōng)司(sī)（以下简称场外结算公司）开展(zhǎn)香港与内(nèi)地(dì)利率互换市场(chǎng)互联互通合作（以下简称“互换通”），初期先行开一个团几个营几个连，一军一师一团一营一连一排通“北(běi)向互换通”，香港及其他国(guó)家和地区的(de)境(jìng)外投资(zī)者可通过两地(dì)基础设施互联互通参与(yǔ)内地银行间金(jīn)融衍生(shēng)品(pǐn)市场。自联合公告发(fā)布以来，“互换(huàn)通”的(de)各项准备工作进展(zhǎn)顺利，“北向(xiàng)互换通”下的交易(yì)将(jiāng)于2023年5月15日启(qǐ)动。为便于“北向互换(huàn)通”的(de)顺利推出，现就有关事宜说明如(rú)下：

　　一、“北向互换通”的相关(guān)交易及结算安排

　　（一）交(jiāo)易品种：

　　“北向互换通”初期可交易品(pǐn)种为利(lì)率(lǜ)互换产品，报价、交(jiāo)易及结算币种为人民(mín)币。

　　（二(èr)）投(tóu)资者：

　　1.参与“北向(xiàng)互换通(tōng)”的境内投资者（即互换(huàn)通(tōng)报价(jià)商）需与外汇交易(yì)中心签署报(bào)价商协议，并(bìng)为上海清(qīng)算所利率互换集中清算(suàn)业务(wù)的清算(suàn)会员或该类(lèi)会员的清(qīng)算客户。

　　2.参与“北(běi)向互(hù)换通(tōng)”的(de)境外投(tóu)资者为(wèi)符合(hé)人民银行要(yào)求(qiú)并完成内地银行(xíng)间债券(quàn)市场准入(rù)备案的境(jìng)外机构投资者(zhě)，并经外汇交易中心开(kāi)通“北向互(hù)换通”交易权限。拟申请开通“北向互换通”交(jiāo)易权限的境外投资(zī)者需同时(shí)申请成(chéng)为场外(wài)结算公司(sī)的清算会员或该类会(huì)员的清算客户(hù)。

　　（三）交易及结(jié)算：

　　1.交易安排：外汇(huì)交(jiāo)易中心与人民(mín)银(yín)行认可的境外电子交易平(píng)台互联(lián)提供交(jiāo)易服务。

　　2.清算(suàn)安排：上海(hǎi)清(qīng)算(suàn)所(suǒ)和场外结(jié)算公司建立中央对手方清算机构(gòu)互联互通，共同向境内外(wài)投(tóu)资者提供清(qīng)算、结算服务(wù)。

　　（四）额度(dù)管理(lǐ)：

　　1.交易额度：初期(qī)，全(quán)部境外投(tóu)资者通(tōng)过“北向互(hù)换通”开(kāi)展(zhǎn)利(lì)率(lǜ)互(hù)换交(jiāo)易在(zài)轧差后的名义本金净额(é)每日不(bù)超(chāo)过人(rén)民币200亿元(yuán)，后续可根据市场情况(kuàng)适时调整额度。

　　2.清算(suàn)额度：上海清(qīng)算所(suǒ)与(yǔ)场外结算公司针对双(shuāng)方清(qīng)算(suàn)所之(zhī)间的(de)风险敞口(kǒu)建立(lì)“互换通”资源池(chí)。初期，上海清算所与场外结算公司之间净头寸对应的“互换通”资(zī)源池风险敞口设定上限(xiàn)不超过人民(mín)币40亿元，后续可根据(jù)市(shì)场情况适时调整额度。

　　二(èr)、人(rén)民银行、香港证监会和(hé)香港金(jīn)管局已就“互换(huàn)通”涉及(jí)的跨境监管(guǎn)合作原则和具体安排达成共(gòng)识(shí)，并签署了《关于内地-香港债券及衍(yǎn)生品市场相(xiāng)关事宜(yí)的谅解(jiě)备忘录》。备(bèi)忘录健全了(le)两地监管机构(gòu)在债(zhài)券及衍生品市场(chǎng)方面(miàn)的监管(guǎn)合作安(ān)排和联络协(xié)商(shāng)机制(zhì)，共(gòng)同(tóng)维护“互换通”的(de)正常(cháng)运行、金(jīn)融市(shì)场稳定和(hé)公平交易秩序。

　　三、外汇交易中心、上(shàng)海清(qīng)算所和场外结算公司应当(dāng)依法履行(xíng)“互换通”下的各项职责，组织市场各(gè)方有序(xù)开展“北向(xiàng)互换通”业务。清算会员(yuán)应当遵守(shǒu)相(xiāng)关监管规定及业务规则(zé)，加强内部控制，防范和(hé)控制风险，做好投资(zī)者(zhě)教育和服(fú)务，切实(shí)维护投资者合法权益。投资者(zhě)应当充分了解(jiě)两地(dì)市(shì)场法律法规、业(yè)务规则(zé)和(hé)实(shí)践操作的差异，评估和控制(zhì)风险，理性开展相关投资。

　　市场各方应进一步做好准备工(gōng)作，确保“北(běi)向互换通(tōng)”顺(shùn)利启动。有兴趣参与“北向互换通(tōng)”的投资者可联(lián)系(xì)外(wài)汇交易中心(xīn)、上海清(qīn一个团几个营几个连，一军一师一团一营一连一排g)算所、场外结算公司为(wèi)参(cān)与做(zuò)准(zhǔn)备。

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