在“扶优限(xiàn)劣”的基本方针下，私募基(jī)金行业监管(guǎn)趋严，近日又(yòu)有私募被(bèi)“点名”。

　　5月4日，中(zhōng)国证(zhèng)券投资基金(jīn)业(yè)协会网站披露的一则(zé)公告(gào)显示，雪杉(shān)基金存在(zài)违反(fǎn)专业化运营原则等四项违规行为。根据相关规定(dìng)，协会拟对雪杉基金公(gōng)开(kāi)谴责、暂停受理其私募基金产品备案六(liù)个月；对时任雪(xuě)杉基金合规风控负(fù)责人的黄某(mǒu)公开谴责。

　　因4项违规(guī)行为

　　雪杉(shān)基(jī)金被(bèi)暂停备(bèi)案六个月

　　5月4日，中国证券投(tóu)资基金业协会(huì)网(wǎng)站披露了一则纪律处分(fēn)事先(xiān)告知书送达公(gōng)告(gào)。经查，深圳雪杉基金管理有限公司（简称(chēng)“雪杉基金”）涉嫌从事违(wéi)法违(wéi)规行为，时(shí)任高(gāo)级管理(lǐ)人(rén)员(yuán)黄某应当对此承担法律责任，协会拟对其作出(chū)纪律处(chù)分。

　　公(gōng)告显(xiǎn)示(shì)，雪(xuě)杉基金存在四项违规行为：

　　一是违反专业化运营原(yuán)则(zé)。其一，2019年5月(yuè)，深圳雪(xuě)杉与上海(hǎi)阿杏达成《业(yè)务(wù)合作协议(yì)》，由(yóu)债(zhài)券发行人(rén)关联方出资认(rèn)购上(shàng)海阿杏(xìng)产(chǎn)品(pǐn)份额，该产(chǎn)品通过(guò)深圳(zhèn)雪杉在管产品(pǐn)“雪杉夏桐1号私募(mù)证券投资基(jī)金”最终投向指定债(zhài)券产品(pǐn)。其二(èr)，2019 年(nián)5月(yuè)，深圳雪杉与株洲(zhōu)新芦淞(sōng)产业发展集团有限公司（以下简(jiǎn)称株洲(zhōu)新芦淞）签署《投资合作协议》，约定由(yóu)指定第(dì)三方认购“雪杉夏桐7号私(sī)募证券投资(zī)基金”，并由该产品购买指(zhǐ)定债券(quàn)。以上行为不符合私募基(jī)金管(guǎn)理人专业化运营的要求。

　　二(èr)是未向投(tóu)资者披露(lù)关联(lián)交易。2018年2月至2019年8月，“雪杉夏桐1号私(sī)募证券投资基金”“雪杉夏桐2号”“雪杉夏桐3号”“雪杉夏桐6号”“雪杉夏桐7号”“雪(xuě)杉常升1号(hào)”“雪杉常升2号”分别投向上(shàng)海映雪(xuě)投资(zī)管理中心（有限合伙）（以(yǐ)下简称上(shàng)海(hǎi)映雪）在(zài)管产品(pǐn)“映(yìng)雪吴钩15号私募基金(jīn)”6.58亿元、1.95亿元、0.55亿元(yuán)、1.13亿元、2.70亿元、0.51亿元及(jí)0.12亿元。2018年2月，“雪杉春(chūn)茗1号(hào)基(jī)金”投(tóu)向(xiàng)上海映雪在管产品共(gòng)计5610万元。

　　投(tóu)资期间，深圳雪杉董(dǒng)事长郑(zhèng)宇为上海映雪执行事务合伙人、实际控制人，上(shàng)述交(jiāo)易构(gòu)成(chéng)关联交(jiāo)易，但深圳雪杉未向投资者进行明确、充分地披露(lù)。

　　三是未(wèi)落实投(tóu)资者适(shì)当性管理要(yào)求。雪杉春茗1号基金的投资者王某的基金(jīn)合同于2015年7月7日签署，但是其风险测评问卷则于2016年9月21日签署。

　　四是一般员工(gōng)违(wéi)规兼职(zhí)。深圳雪杉市场拓展、投(tóu)资运营、财务等岗位员工存在兼职情况。

　　黄(huáng)某于2016年3月至2019年4月任(rèn)深圳雪杉合规风控负责人，应当对(duì)发生在各自任职期间(jiān)公(gōng)司的违规(guī)行为承(chéng)担相应责任。

　　根据相(xiāng)关规(guī)定(dìng)，协会拟对(duì)深(shēn)圳雪(xuě)杉公开(kāi)谴责、暂停受理其私募基金(jīn)产品备案六个月；对 黄某公开(kāi)谴责。

　　雪杉(shān)基(jī)金(jīn)曾(céng)收警(jǐng)示函

　　值得注意的是，这已(yǐ)经(jīng)不是雪杉基(jī)金(jīn)首次遭监管(guǎn)处罚。2022年6月18日(rì)，深圳证(zhèng)监局曾对(duì)雪(xuě)杉基(jī)金出具警示函。

　　相关公告显示，经查(chá)，雪杉基金(jīn)在从事私募基金业务活动中，存(cún)在未履行谨慎勤勉义务(wù)、未(wèi)采取问(wèn)卷调查等(děng)方(fāng)式对个别投资者的风险识别能力和风险承担能(néng)力(lì)进行评估、未按照合同约定(dìng)如实(shí)向投资(zī)者披露可能影响投资者(zhě)合法权益的重(zhòng)大信(xìn)息等情(qíng)形。依据《私募管理办(bàn)法》第(dì)三十三条规定，决定对其(qí)采取出具警示函的行政(zhèng)监(jiān)管措(cuò)施。

　　百亿(yì)私募映雪投资居股东之列

　　雪杉基金成立于(yú)2015年，注册资(zī)本为3250万元，机(jī)构类型为(wèi)私募证(zhèng)券投(tóu)资基金管理人，全职(zhí)员工人数14人(rén)，管理规模区间为20-50亿元。去年(nián)2月(yuè)份，雪杉基金曾进行高管变更(gèng)。目(mù)前雪(xuě)杉基金的法人(rén)、总经理为汲(jí)培(péi)欣，合规风控(kòng)负责人为曾峤。

　　值得注意的是，百亿私募映雪投资为(wèi)雪杉基(jī)金的股东(dōng)，持(chí)股(gǔ)占比(bǐ)4.2％。

　　除此(cǐ)之(zhī)外，雪杉基(jī)金还有一家关联公司为深圳(zhèn)市塔门投资(zī)管理(lǐ)有限(xiàn)公司(sī)，雪杉基(jī)金(jīn)持股50.5％。塔门(mén)投资为(wèi)私募股权(quán)、创业投资(zī)基金管理(lǐ)人。

　　雪杉基金官网显示，雪(xuě)杉基金还在香港控股成立了Cedar Value （HK） Limited（雪(xuě)杉惠理(lǐ)（香港）有限公司，“雪杉香港”），以期发挥与雪(xuě)杉境内平台的(de)跨(kuà)境协(xié)同效应，为投资人寻(xún兰州女人为什么戴头巾)找海外长期稳定资(zī)产的投资(zī)和并购机(jī)会。

　　据(jù)介绍(shào)，雪杉的投资(zī)策略是通过追(zhuī)踪资产(chǎn)价(jià)格指数、利率(lǜ)、汇率(lǜ)、指标性股指等宏观经济和估值指标(biāo)，以分析并提取经济周(zhōu)期中的(de)趋势性行业和事件(jiàn)以最大化投资上行收(shōu)益，同时引入(rù)非公开市(shì)场投资(zī)中的个体性估值和内在价值分析体系，以更好锁定(dìng)投资的(de)下行风险(xiǎn)。但在2020年10月(yuè)，雪杉基金官网的新闻动态(tài)便停止(zhǐ)更新。

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