科创板首批退市公司，正式确认！

　　4月21日晚(wǎn)间，*ST紫晶和(hé)*ST泽达分别发布公告称，其收到证监会下发的(de)《行政(zhèng)处罚决定书》，将被(bèi)实施(shī)重大(dà)违法强制退市(shì)，

　　与此同时，上(shàng)交所也对两公司下发(fā)拟(nǐ)终(zhōng)止公司股(gǔ)票上市的事(shì)先告知(zhī)书(shū)，两家公司(sī)的(de)股票(piào)自(zì)4月24日(rì)开市起停牌(pái)。

　　4月21日晚间(jiān)，上海(hǎi)金融法院消息显示(shì)，其收(shōu)到(dào)12名投资(zī)者共同(tóng)起(qǐ)诉泽达易盛(shèng)、林应(yīng)等证券虚(xū)假陈述(shù)责任纠纷的申请(qǐng)，保荐(jiàn)券商东兴证(zhèng)券(quàn)及两名(míng)保代、天(tiān)健会计(jì)师事务所、康(kāng)达(dá)律(lǜ)师(shī)事务所均在被(bèi)起诉名单中(zhōng)。

　　来看详情——

　　欺诈发(fā)行+信披违法违规

　　*ST紫晶被罚3669万

　　首先(xiān)来看*ST紫晶方面的问(wèn)题：

　　证监会行(xíng)政处罚(fá)决定(dìng)书显示，紫(zǐ)晶存储存(cún)在(zài)欺诈发行的问题。紫晶存储(chǔ)于2019年4月3日(rì)披露招股书申报稿，同(tóng)年10月获科(kē)创板上市委审议同意发行上(shàng)市，2020年3月在(zài)科创板(bǎn)上市。

　　经查，紫晶存储(chǔ)《招股说(shuō)明书》通过(guò)虚构销(xiāo)售合(hé)同、伪造物(wù)流单(dān)据和验(yàn)收单据入账、安排资金回款、提前确认收入等(děng)方式虚(xū)增营业(yè)收(shōu)入、利润(rùn)。其中(zhōng)，2017年(nián)-2019年上(shàng)半年(nián)分(fēn)别虚增(zēng)利润21,62.71万元、3903.63万元(yuán)、2532.66万元，占当年利润总额的35.82筑梦未来是什么意思，锦时筑梦是什么意思％、32.59％、137.33％。

　　同(tóng)时，紫(zǐ)晶存储《招股(gǔ)说明书》未按规(guī)定披露的(de)2016年末、2017年末以(yǐ)及2019年上半年(nián)末对外担(dān)保(bǎo)余额分别为1,000万元、1,000万(wàn)元、7,500.12万元。截至招股说(shuō)明书签署日，未按规定披露对(duì)外担保余额合(hé)计13,500.12万元。

　　在上市后，紫晶存(cún)储继续通过前述财务造假(jiǎ)方式虚(xū)增营业收入、利润。2019年虚增利润(rùn)14529.07万元，占当期报告记载的(de)利润总额绝对值(zhí)的94.55％；2020年虚增(zēng)利润16902.36万元，占当(dāng)期报告记(jì)载的(de)利润总额绝对值的150.21％。另外，2019年-2020年报中仍存在未(wèi)按规定披露对外担(dān)保的问(wèn)题。

　　最终(zhōng)，证监(jiān)会对(duì)紫晶存储(chǔ)责令改正，给予警(jǐng)告，并处(chù)以3668.52万元罚款，对实控人郑穆、罗铁威(wēi)分别处以2164.26万(wàn)元、1803.55万元罚款(kuǎn)。此外，郑穆被采(cǎi)取终(zhōng)身市场禁入(rù)措施，罗(luó)铁(tiě)威(wēi)被处10年市场禁入(rù)措(cuò)施(shī)，其他相关(guān)负责人也被处以罚款、5年市场禁入等。

　　欺(qī)诈发行被(bèi)罚超8亿

　　实(shí)控(kòng)人、财务(wù)总监终(zhōng)身市场禁(jìn)入

　　泽达易盛方面，行政处罚(fá)决定书显示，其于(yú)2019年6月(yuè)披(pī)露招股(gǔ)书申报稿，2020年6月在(zài)科创板上市。

　　经查明，泽(zé)达易盛在(zài)公告的证券发行文件中隐瞒重要事实、编造重大虚假内容，2016年(nián)-2019年累计(jì)虚筑梦未来是什么意思，锦时筑梦是什么意思增营业收入34229.63万(wàn)元，虚增利润18673.53万元，且未如实披露关联(lián)交易(yì)、股权代持情况等。

　　在上市后(hòu)，泽达(dá)易盛及其全(quán)资子公司浙江金(jīn)淳、杭州畅(chàng)鸿签(qiān)订虚假合同、开(kāi)展(zhǎn)虚假业务，2020年虚增利(lì)润8246.92万元(yuán)，占当期报(bào)告记载的(de)利润总额的88.97％；2021年虚(xū)增(zēng)利(lì)润(rùn)2665.78万(wàn)元(yuán)，占当期(qī)报(bào)告记(jì)载的(de)利润(rùn)总(zǒng)额的56.23％。此外，泽达(dá)易盛还存(cún)在(zài)虚增(zēng)在(zài)建工程(chéng)等问题(tí)。

　　值得(dé)关注(zhù)的是，对于欺诈发行部(bù)分，证(zhèng)监会对泽(zé)达易盛处以(yǐ)非法所募集资金金额20％的处罚，罚款金额高达8.1亿元；紫晶存(cún)储(chǔ)则被罚款非法募集资金的3％，罚款(kuǎn)金(jīn)额3068.52万元。

　　合并其他违法事实计算，证监会最终对泽达易盛处以8.6亿元罚款，对实控人、时任董事(shì)长、总(zǒng)经理林应处以(yǐ)3800万元罚款，时任(rèn)董事(shì)、副总经理、财务总监、董事(shì)会(huì)秘书应岚被罚1300万元，二人均被采取终身市场禁入。

　　颇为诡异的是(shì)，在(zài)4月21日市场全面大跌的行(xíng)情下，两(liǎng)家公(gōng)司(sī)均有不同(tóng)幅度的(de)上涨。*ST泽达股价大(dà)涨6.98％，报收(shōu)4.14元/股；*ST紫晶大(dà)涨3.42％，报(bào)收2.42元/股。

　　截至2022年(nián)9月30日，*ST泽达A股股东总户数(shù)为6538户，户均持股市值(zhí)14.62万(wàn)元(yuán)；*ST紫晶A股股东总(zǒng)户数为12352户，户均(jūn)持股(gǔ)市(shì)值10.36万元(yuán)。

　　*ST泽达已被提起诉讼

　　中(zhōng)介机构一(yī)同被诉

　　行政处罚“靴(xuē)子落地”，两家公司也进入到(dào)停牌及被终(zhōng)止上市的阶段。

　　4月(yuè)21日盘后，*ST泽达、*ST紫晶双(shuāng)双发(fā)布公告称，公(gōng)司触及《上(shàng)海证券交易(yì)所科创板股票上市规则》第12.2.2条第（一）项规定的(de)重(zhòng)大违法(fǎ)行(xíng)为，将被(bèi)实(shí)施重大违法强(qiáng)制(zhì)退市。公(gōng)司股票自2023年4月(yuè)24日（星期一）开市起(qǐ)停牌。

　　4月21日，两家(jiā)公司均收到上交所下(xià)发(fā)的拟(nǐ)终止公司股(gǔ)票(piào)上(shàng)市的事先告(gào)知书。在收到终止上市告知书后，两(liǎng)家(jiā)公司可以根(gēn)据规定申(shēn)请听(tīng)证，提出陈述和申(shēn)辩。交易所由(yóu)上(shàng)市委员会(huì)就是否终止公司股票上市事宜进行审议，并根据上市委员会的审核意见作出是否终止公司股票上(shàng)市的决定(dìng)。

　　根据相(xiāng)关规定，若股票(piào)被终止上(shàng)市(shì)，自交易所公(gōng)告对股票(piào)作(zuò)出终止上市(shì)的决(jué)定之(zhī)日后(hòu)5 个交(jiāo)易(yì)日(rì)届满的下一(yī)交易日起，相关公司股票复牌并进(jìn)入退市整理期，并在股票简(jiǎn)称(chēng)前冠(guān)以“退市(shì)”标识，退市整理(lǐ)期的交易期限为15 个交易日。交易所(suǒ)将在退市整理期届满后5个交(jiāo)易日内对(duì)股票(piào)予以摘牌(pái)，股票最终终止(zhǐ)上(shàng)市。

　　另外，4月21日(rì)晚间，上海金融法院官(guān)微发布消息显示，其已于当(dāng)日收(shōu)到12名投资者共(gòng)同起诉泽达(dá)易盛等(děng)证券虚假陈述责任纠纷的(de)申请。起诉投(tóu)资者同时申请适用普通代(dài)表(biǎo)人诉讼程序审理案件。上海金融法院称，其将依法(fǎ)审查(chá)，及时公布(bù)进(jìn)展情况(kuàng)。

　　值(zhí)得关注的是，在投资者提(tí)起的诉讼中，被告除了泽达(dá)易盛及实(shí)控(kòng)人(rén)、董监(jiān)高等，中介机构东(dōng)兴证券及(jí)两名保代（胡晓莉、陶晨亮）、天健会计(jì)师事务所、康(kāng)达律师事务所也均在(zài)被起诉之列。

　　3月31日晚间，东兴证券(quàn)曾(céng)发(fā)布公告称(chēng)，因在(zài)执行泽达易盛首(shǒu)次公(gōng)开发行股票并在科创板(bǎn)上市项目中，涉嫌保(bǎo)荐、承(chéng)销(xiāo)及(jí)持续督导等业务(wù)未勤勉尽责，证(zhèng)监会决定(dìng)对(duì)其公司立案。

　　4月21日，中证中小投资者(zhě)服务中(zhōng)心公告称，关注(zhù)到上海金融(róng)法院收到12名(míng)投资(zī)者共(gòng)同起诉泽达(dá)易盛等证券虚假(jiǎ)陈述(shù)责任(rèn)纠纷的申(shēn)请(qǐng)，起诉(sù)投(tóu)资者同(tóng)时申(shēn)请适(shì)用普(pǔ)通代(dài)表人诉(sù)讼程(chéng)序审理(lǐ)案件。泽达易盛(shèng)是(shì)科创板首批(pī)被(bèi)中(zhōng)国证监会立案调查公司(sī)，根(gēn)据《行政处罚决(jué)定(dìng)书》，公(gōng)司构成欺诈(zhà)发(fā)行。

　　投服中心将密切关注诉讼进展，如上海金融法(fǎ)院后续受理并裁定适用普通(tōng)代(dài)表人诉(sù)讼(sòng)，发布普通代表人诉讼(sòng)权利(lì)登记公告(gào)，拟(nǐ)相(xiāng)关法律(lǜ)法规(guī)公开征(zhēng)集并接受50名以上（含(hán)50名）投资者(zhě)特别(bié)授权(quán)，申请参加普(pǔ)通代表人诉讼并申请转(zhuǎn)换(huàn)特别代表人诉讼。

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