金(jīn)融界(jiè)4月21日消息(xī) 证监会有关部门负责(zé)人就泽(zé)达易盛(shèng)案、紫晶存储(chǔ)案(àn)系科创板首(shǒu)批欺诈发(fā)行案件答(dá)记者问。证监会有关部门负责人表示，欺(qī)诈发行(xíng)、财务造假等(děng)资(zī)本市场“毒(dú)瘤”严重损害广(guǎng)大投资者合(hé)法权益，危(wēi)及市场秩序(xù)和金(jīn)融安全(quán)。

　　中办(bàn)、国办《关于依法从严打击证(zhèng)券违法(fǎ)活动的意见》强(qiáng)调坚(jiān)持“零容忍”要(yào)求，依法严(yán)厉(lì)查(chá)处(chù)证券违法(fǎ)犯罪案(àn)件，立体化打击(jī)证券违(wéi)法活动(dòng)。我会坚决贯彻落实党中央国务院对资本市场违法犯罪(zuì)行为“零容忍”要求，推(tuī)动对欺诈发行等违法犯罪行为实行行政、民(mín)事、刑事立体惩处，形(xíng)成(chéng)强力震慑。

　　具体问答如下(xià)：

　　1.泽(zé)达易盛案、紫晶存储案系科(kē)创板首批欺(qī)诈发行案件，社会(huì)影(yǐng)响(xiǎng)广泛。作为监管机(jī)构，如何推动对上述(shù)发行人、控股股东、实际控制人、中介机(jī)构及其责任人员等相(xiāng)关责任主体进行立体化追(zhuī)责？

　　答：欺(qī)诈发(fā)行、财务造假等资本市场“毒瘤”严重损害(hài)广大投资者合法权(quán)益，危及市场秩(zhì)序和(hé)金融安(ān)全。中办、国办《关于依法从严打击证券(quàn)违法活动的意见》强调(diào)坚(jiān)持“零容忍”要(yào)求，依(yī)法严(yán)厉查处证(zhèng)券违法(fǎ)犯罪(zuì)案件，立体化打击(jī)证券违(wéi)法(fǎ)活动。我会坚决贯彻落实党中央国务院对资(zī)本市(shì)场违法犯(fàn)罪行为“零容忍”要求，推动对欺诈发(fā)行(xíng)等违法犯罪行为实(shí)行(xíng)行政、民事(shì)、刑事立体惩处，形成强力震(zhèn)慑。具体(tǐ)而言：

　　一是(shì)对于证券(quàn)发行人及相关控股股东、实(shí)际控制人等“首恶”坚(jiān)决严惩，全方(fāng)位(wèi)追责(zé)。如在上述两案的行政责任方面，我会依法向(xiàng)泽达易盛（天津）科(kē)技股份有限公司（以下简称泽(zé)达易盛）和(hé)广东紫晶(jīng)信息存储技术股份(fèn)有(yǒu)限公司(sī)（以下简称紫晶存储）及(jí)相关责任人作出(chū)行政(zhèng)处(chù)罚(fá)和市场禁入决定，分别对泽达易盛、紫晶存储(chǔ)及相(xiāng)关责任人员进行行政处罚，并(bìng)对部分责任人(rén)员采取证券市场禁入措施。同时，我会加(jiā)强与公安机关的沟通协调，对涉嫌刑(xíng)事犯(fàn)罪的当事人依(yī)法及时移送(sòng)公安机关(guān)处理，推动案件刑(xíng)事追(zhuī)责相(xiāng)关工作。另(lìng)外(wài)，根据《上海证券交(jiāo)易(yì)所科创板(bǎn)股票上市规则》的规定，上(shàng)海(hǎi)证券交(jiāo)易所将(jiāng)依法对泽达易盛(shèng)、紫晶存储启动重(zhòng)大(dà)违法强(qiáng)制退市。

　　二(èr)是依法支持(chí)适(shì)格投资者及时有效地(dì)追究违规上(shàng)市公司及其(qí)相关(guān)中介(jiè)机构等(děng)责任主体的民(mín)事赔偿责任。民(mín)事责任是资本市场法(fǎ)律责任体系的重要组成部分，是对违法行为进(jìn)行立体式(shì)追责的重(zhòng)要一环，也是提高资(zī)本市场违法违规成(chéng)本的重要举措。我会将(jiāng)进一(yī)步畅通投资者权利救济渠(qú)道，维护投(tóu)资者合法权益，督促(cù)市(shì)场参与各方归位尽责，形成资本市(shì)场良好生态。

　　三是对于为上市公司提供保荐、承销服务(wù)的证券公司(sī)、出具审计报告的或(huò)者法律意见书的证券服(fú)务机(jī)构等(děng)违规主体实施精准打(dǎ)击。如(rú)果相关中介机构故(gù)意(yì)参与造假，情节(jié)恶(è)劣，坚(jiān)决严惩，从重特利迦奥特曼的脚底痒怎么办，奥特曼的脚怕痒吗处罚，涉嫌(xián)犯罪的(de)，移(yí)送司法机关处理；如果相关中介机(jī)构(gòu)主(zhǔ)要涉嫌执业未勤(qín)勉尽责的情形(xíng)，我会将按照过责相当的法(fǎ)治理念，综合考虑违(wéi)法程度、案件情(qíng)况、执法效率、赔偿投(tóu)资者损(sǔn)失意(yì)愿和能力(lì)等因素，依(yī)法妥善(shàn)处理，让中介机构为其未勤勉尽责的(de)执业行为付出(chū)代价。

　　四是关于中介机构的责(zé)任人员。证券公司、会计师事务所、律师事务(wù)所(suǒ)等中(zhōng)介机(jī)构从业人(rén)员的道德水准、专(zhuān)业能力(lì)、合规风险意识和廉洁(jié)从业水(shuǐ)平(píng)等，是保障(zhàng)证券服(fú)务质量的重要(yào)因素。如果(guǒ)在(zài)欺诈(zhà)发行(xíng)、财务造假等案件中发现相关中介机构责任人员存在(zài)违法(fǎ)违规行为，将依法依规予以严处。

　　2.泽达易(yì)盛、紫晶(jīng)存(cún)储欺诈发(fā)行(xíng)案严重损(sǔn)害投(tóu)资者合法权益，目前在投资(zī)者保护方面有哪些安排(pái)？

　　答：《证(zhèng)券特利迦奥特曼的脚底痒怎么办，奥特曼的脚怕痒吗(quàn)法》《民(mín)事诉讼法》等法律法规规定(dìng)了包括协商(shāng)和解、纠纷调解、先行(xíng)赔付、责令回购、行政(zhèng)执法当事人承诺、单独(dú)诉讼、示范判决、代表人诉讼等一系列(liè)投资者赔偿(cháng)救济(jì)制度。这些(xiē)制度(dù)各有优(yōu)势，对于个案(àn)中(zhōng)采用何种方式，需(xū)综(zōng)合考虑不同(tó特利迦奥特曼的脚底痒怎么办，奥特曼的脚怕痒吗ng)投资(zī)者(zhě)赔偿救(jiù)济(jì)制度的(de)适用条(tiáo)件、投资(zī)者获赔(péi)的(de)充分性(xìng)和有(yǒu)效性、赔付责任主体的意(yì)愿和能力等(děng)因素(sù)，目标(biāo)都是有(yǒu)效保护(hù)投资者、惩戒和震慑(shè)违(wéi)法行为人。

　　对于泽达易盛案，上海金(jīn)融法院(yuàn)已经收(shōu)到(dào)泽达易盛普通代表人诉讼(sòng)起诉材料，中证中小投资者(zhě)服务中心(xīn)发(fā)布公(gōng)告(gào)，表示密切关注泽达易(yì)盛(shèng)普通代表人诉讼(sòng)进(jìn)展，如上(shàng)海金融法院受(shòu)理并(bìng)裁定适(shì)用普通(tōng)代表(biǎo)人诉(sù)讼(sòng)，将依法接受投资者特(tè)别授权，申请参加该案(àn)并转换特别代表人诉讼。特(tè)别代(dài)表(biǎo)人(rén)诉讼制度具(jù)有“默示(shì)加入、明示(shì)退(tuì)出”的特(tè)征(zhēng)，能够一揽(lǎn)子解决泽(zé)达易盛(shèng)案的民事赔偿(cháng)问题，适格投资者的合(hé)法权益可以在诉(sù)讼程序中得到保护。

　　对于(yú)紫晶存储(chǔ)案，中信(xìn)建投证(zhèng)券股份有(yǒu)限公司作为紫晶(jīng)存(cún)储申请首次(cì)公开发行(xíng)股票(piào)的保荐机构和主承销商，与其(qí)他中介机构(gòu)正(zhèng)在主动筹备投(tóu)资者赔(péi)偿事宜(yí)，拟共(gòng)同出资10亿元设立(lì)先(xiān)行赔付(fù)专项基(jī)金（上(shàng)述(shù)金(jīn)额为公司初步(bù)估算结果(guǒ)，基(jī)金规模(mó)将根(gēn)据最终计算的适(shì)格投资者损失赔付金额进(jìn)行调(diào)整(zhěng)），用于先行赔付适格(gé)投资(zī)者(zhě)的投资损失。先(xiān)行(xíng)赔付可以高效、快捷(jié)地解决紫晶存(cún)储案(àn)的民(mín)事赔偿问题，适格(gé)投资(zī)者可以积极参与先行赔(péi)付程序(xù)直接获赔(péi)，以(yǐ)维护自身合法权益。

　　3.中(zhōng)信(xìn)建投(tóu)证券股份有(yǒu)限公司披露的公告中提出向证监会(huì)提交证券(quàn)期货行政执法当事人承(chéng)诺申请，证(zhèng)监(jiān)会将(jiāng)如何(hé)处理？

　　答(dá)：2019年(nián)修订的(de)《证券(quàn)法》新增(zēng)了证券领(lǐng)域行(xíng)政执法(fǎ)当事人承诺(nuò)制度（以下简称当事人承诺制(zhì)度）。当事人承诺制度是指(zhǐ)国务院(yuàn)证券监督管理机构对涉嫌证券期货违法的(de)单位或者个(gè)人进行(xíng)调查期间，被调查的当事(shì)人(rén)承诺纠(jiū)正涉嫌违法行(xíng)为、赔偿有关(guān)投资(zī)者损失、消除损害或者不良影响并经国务院证券监督管理机构认(rèn)可，当事人履(lǚ)行承诺后(hòu)国务(wù)院证券监(jiān)督管理机(jī)构(gòu)终(zhōng)止(zhǐ)案件调(diào)查(chá)的行政执法方式。相关法律法(fǎ)规明确规定(dìng)了当事人承(chéng)诺制度的(de)基本流程、适用范(fàn)围、监督(dū)制约机制等。

　　根据《证券期货行政执法当(dāng)事人承诺制度实施办法》等规定(dìng)，承诺金兼具(jù)惩戒和(hé)赔偿功(gōng)能，承诺金数(shù)额的确定需要综合(hé)考虑当事人因涉嫌违法行(xíng)为可能获得的(de)收益或(huò)者避免的(de)损失、当事(shì)人涉嫌违(wéi)法行为依(yī)法可能被(bèi)处以罚款和没(méi)收违法所得(dé)的(de)金额，以及投资者因(yīn)当事人涉嫌违法行(xíng)为所遭受的(de)损(sǔn)失等(děng)诸多因素。承诺金数额通常高于罚没(méi)款数额，且可用于赔偿(cháng)投资者(zhě)损失(shī)，在(zài)证券(quàn)期货(huò)行政执法当事(shì)人承诺这一程(chéng)序中，既可以实现对申请人的(de)精(jīng)准打击，也可以(yǐ)有效便捷地补偿(cháng)投资者的损失。因此，当事(shì)人承诺(nuò)制度可以一并解决(jué)案件相关的行(xíng)政(zhèng)处理与民(mín)事赔偿(cháng)问题，有效提高(gāo)执法效能(néng)，达到行政追责与民事追责相统一的(de)效果。

　　对于中信建投(tóu)证券股份有(yǒu)限公司(sī)向我会提交当事人承诺申(shēn)请(qǐng)，我会(huì)将依据《证(zhèng)券法》《证(zhèng)券期货行(xíng)政执法当事人承诺制度实施(shī)办法》《证券期货行政执(zhí)法当事人承诺(nuò)制度(dù)实施规(guī)定》等规定，依法依规决定是(shì)否受理。

　　4.对于泽达易盛(shèng)、紫晶存储所涉的证券(quàn)公司、会(huì)计师事务所、律(lǜ)师事务所等中介机构及其责任人员，下一步(bù)将如何(hé)处理？

　　答：前期(qī)，我会(huì)贯彻“零容(róng)忍(rěn)”要求，对泽达易盛和(hé)紫晶存储(chǔ)所涉中介机构开展“一案双查”。在泽(zé)达易盛(shèng)案中，东兴证券股份有(yǒu)限公(gōng)司、天健会(huì)计师事务所、北京市康达律师事务所等中介机构因涉嫌(xián)在相(xiāng)关执业过(guò)程中未勤勉尽(jǐn)责，近日已被我会立案。在紫晶存储(chǔ)案中，我(wǒ)会对中信建投证券股(gǔ)份(fèn)有(yǒu)限公司、容(róng)诚会计师事务所、致同会计师事(shì)务所、广东(dōng)恒益律(lǜ)师事务所等中介(jiè)机构(gòu)启动了相关调查工作，后续(xù)将根据其在(zài)相关(guān)执(zhí)业行为中的勤勉尽(jǐn)责(zé)情况，结合(hé)其主动(dòng)先(xiān)行赔付以及(jí)申请证券期货行政执法当事人承诺等情形，依法(fǎ)进行下一步处理。需(xū)要指出的是，我们将(jiāng)关注(zhù)相关(guān)中介机构有关责任人员(yuán)在上述案件中的执业行为，如果发现(xiàn)有关责任人员存(cún)在违法违规行为，将依法依规予以(yǐ)严(yán)处。

　　证券公司、会计师(shī)事务(wù)所、律师事务所等中介(jiè)机(jī)构是保障资本市场高质量发展的重要(yào)力量，中(zhōng)介机(jī)构(gòu)及其从业人员应(yīng)当严格遵守法律(lǜ)法规和(hé)职(zhí)业道德要求，勤勉尽责、诚实守信、廉洁自律(lǜ)、公平竞争，自觉营造和维护(hù)风(fēng)清(qīng)气正(zhèng)的企业文(wén)化和行(xíng)业文化，珍(zhēn)视(shì)行业声誉。

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