科创板(b蜗牛是不是昆虫类ǎn)首(shǒu)批(pī)退(tuì)市公司，正式确(què)认！

　　4月21日晚间(jiān)，*ST紫晶和*ST泽达分别发布公告称，其(qí)收到(dào)证监(jiān)会下发(fā)的《行政处罚决定书(shū)》，将被实施(shī)重大(dà)违法强制退市，

　　与此同时，上交所也对两公司下发拟终止公司股票(piào)上市的(de)事先告知书(shū)，两家(jiā)公司的股票自4月24日(rì)开(kāi)市起停牌。

　　4月21日(rì)晚间，上海金融(róng)法院消息显示，其收到12名投资(zī)者共同起诉泽(zé)达易(yì)盛(shèng)、林应等证(zhèng)券虚假陈(chén)述责任纠纷(fēn)的申请，保荐券商东兴(xīng)证(zhèng)券及两名保(bǎo)代(dài)、天健会计师(shī)事务所、康(kāng)达律师事务(wù)所(suǒ)均在被(bèi)起诉名(míng)单中。

　　来看详情——

　　欺诈发行+信披(pī)违法(fǎ)违规

　　*ST紫(zǐ)晶被(bèi)罚3669万

　　首先来看(kàn)*ST紫晶方面的问题：

　　证监(jiān)会行政处(chù)罚决定书(shū)显示，紫晶存储存在欺诈发(fā)行的问题。紫晶存储于2019年4月3日披露(lù)招(zhāo)股书申报稿，同年10月获科创板上(shàng)市委审议同意发行上市，2020年(nián)3月在科(kē)创板上市。

　　经查，紫(zǐ)晶存(cún)储(chǔ)《招(zhāo)股说明书(shū)》通过虚构销售合(hé)同、伪(wěi)造物流(liú)单据和验收单据入(rù)账(zhàng)、安排(pái)资金(jīn)回款、提前确认收入等方式虚增营业收入、利润。其中，2017年-2019年上(shàng)半年(nián)分别虚增利润21,62.71万元、3903.63万元、2532.66万元，占当年利润总额(é)的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶(jīng)存储《招(zhāo)股说明书》未按(àn)规定披露的2016年(nián)末、2017年末以(yǐ)及2019年上半年末对外担(dān)保余额分别为1,000万元、1,000万元、7,500.12万元。截至招股(gǔ)说明(míng)书(shū)签署日(rì)，未按规定(dìng)披(pī)露(lù)对外担保余额合计13,500.蜗牛是不是昆虫类12万元。

　　在上市后(hòu)，紫晶存(cún)储继续通过(guò)前述财(cái)务造假方(fāng)式(shì)虚增(zēng)营业收(shōu)入、利润。2019年虚增利润(rùn)14529.07万元，占(zhàn)当期报告记载的利(lì)润总额绝对值的94.55％；2020年(nián)虚增利润16902.36万元(yuán)，占当期报告记载的利润总额绝对值的150.21％。另外，2019年(nián)-2020年报中仍存(cún)在未按(àn)规定披露对外担保的问题。

　　最终，证监(jiān)会对紫(zǐ)晶存储责(zé)令(lìng)改正，给予警告，并(bìng)处以3668.52万元(yuán)罚款，对实控人(rén)郑穆、罗铁威(wēi)分别(bié)处以2164.26万(wàn)元(yuán)、1803.55万元(yuán)罚款。此外，郑穆被采(cǎi)取终身市(shì)场禁入措施，罗铁威被处10年市场(chǎng)禁入措施，其(qí)他相关负责人也被(bèi)处以罚款、5年市场禁入等。

　　欺诈发行被罚(fá)超8亿

　　实(shí)控人、财务总监终身市(shì)场(chǎng)禁入

　　泽(zé)达易盛方面，行政(zhèng)处罚决定书显示，其(qí)于2019年6月披露(lù)招股书申报稿，2020年(nián)6月在科创板上(shàng)市。

　　经查明，泽(zé)达(dá)易盛在公(gōng)告的(de)证(zhèng)券发行文件中隐(yǐn)瞒重要事实、编造重大虚假内(nèi)容，2016年-2019年累计虚增(zēng)营业收入(rù)34229.63万元，虚增利润18673.53万元，且未如(rú)实披(pī)露关联交易、股权代持情况等(děng)。

　　在上市(shì)后，泽达易盛及(jí)其全(quán)资子公司浙江(jiāng)金淳、杭州(zhōu)畅鸿签(qiān)订(dìng)虚假合同(tóng)、开(kāi)展虚假业务，2020年虚增利润8246.92万元，占当(dāng)期报告(gào)记载的利(lì)润总额的88.97％；2021年虚增利润2665.78万元，占当期(qī)报告记载的利(lì)润总额(é)的(de)56.23％。此外，泽达易盛还(hái)存在虚增在建(jiàn)工(gōng)程等问题。

　　值(zhí)得关注的(de)是，对于欺(qī)诈(zhà)发行部分，证监会对泽达易盛处(chù)以非法所募(mù)集资(zī)金(jīn)金额20％的(de)处罚，罚款金额高达(dá)8.1亿元；紫晶存储则被罚款非法募集资(zī)金的3％，罚款(kuǎn)金(jīn)额3068.52万元。

　　合并其他违(wéi)法事实计算，证监会最终对(duì)泽(zé)达(dá)易盛处以8.6亿元(yuán)罚款，对实控人、时任(rèn)董(dǒng)事(shì)长、总(zǒng)经理林应处以3800万元罚款，时任董事、副(fù)总经(jīng)理、财(cái)务(wù)总(zǒng)监(jiān)、董事(shì)会秘书应(yīng)岚(lán)被罚(fá)1300万元，二人(rén)均(jūn)被(bèi)采取终身市场(chǎng)禁入。

　　颇为诡异的(de)是，在4月21日(rì)市(shì)场全面大跌的行情下(xià)，两家公司均有不同(tóng)幅度的上涨。*ST泽(zé)达股(gǔ)价大涨6.98％，报收4.14元/股(gǔ)；*ST紫晶(jīng)大(dà)涨3.42％，报收2.42元/股。

　　截(jié)至2022年9月(yuè)30日，*ST泽达A股股东总(zǒng)户数为6538户，户均持股市值14.62万(wàn)元；*ST紫晶A股股东总(zǒng)户数为12352户，户均(jūn)持股市值(zhí)10.36万(wàn)元。

　　*ST泽达已被(bèi)提起诉讼

　　中(zhōng)介(jiè)机构(gòu)一同(tóng)被诉

　　行政(zhèng)处罚“靴子落地”，两家公司也进入到(dào)停牌及被终止上市的阶段。

　　4月21日(rì)盘后，*ST泽达(dá)、*ST紫晶双双发布公告称(chēng)，公(gōng)司触及《上海证券(quàn)交易所科创板股票上(shàng)市(shì)规(guī)则》第12.2.2条第（一）项规(guī)定的重(zhòng)大(dà)违(wéi)法行(xíng)为(wèi)，将(jiāng)被实施重大违(wéi)法(fǎ)强(qiáng)制退(tuì)市。公司股票自2023年4月24日（星期一）开市(shì)起(qǐ)停牌。

　　4月21日，两家公司(sī)均收到上交所下(xià)发(fā)的(de)拟(nǐ)终(zhōng)止公(gōng)司股票(piào)上市(shì)的事先告知书(shū)。在(zài)收到终止上市告知(zhī)书后，两家(jiā)公(gōng)司(sī)可以根据规定申(shēn)请听(tīng)证，提(tí)出陈述和申(shēn)辩。交易(yì)所由上市委员会(huì)就(jiù)是(shì)否终(zhōng)止(zhǐ)公司股票上市事宜进行审议，并根据上市委员会的(de)审核意见作出是否终止公(gōng)司股票上市(shì)的决(jué)定。

　　根据相关规定，若(ruò)股票被(bèi)终(zhōng)止上市，自交易所公告对股票(piào)作(zuò)出终止(zhǐ)上(shàng)市的决定之日后5 个(gè)交易日届(jiè)满的下一交(jiāo)易日起，相关公司股票复牌并进入退市整理期，并在股票(piào)简称前冠以(yǐ)“退市”标(biāo)识，退市(shì)整理期的交易期限为15 个交易日(rì)。交易所(suǒ)将在(zài)退市整理期届满后(hòu)5个交(jiāo)易日(rì)内对股票予以摘牌，股(gǔ)票最终终止上市。

　　另外，4月21日晚(wǎn)间，上海(hǎi)金融法院官微(wēi)发布消息显示，其已于当(dāng)日收到12名投(tóu)资者共(gòng)同起诉(sù)泽(zé)达易盛等证(zhèng)券虚(xū)假陈述责任纠纷(fēn)的申(shēn)请。起诉投资者同时(shí)申请适用(yòng)普通(tōng)代表人诉讼程(chéng)序审(shěn)理案件。上海金融法院称，其(qí)将(jiāng)依(yī)法审查，及时(shí)公布进(jìn)展情况。

　　值得关注的是，在投资者提起的(de)诉(sù)讼中(zhōng)，被(bèi)告除了泽达易盛及实(shí)控人、董监高等，中介机构东兴证券(quàn)及(jí)两名保(bǎo)代（胡晓莉(lì)、陶晨(chén)亮）、天健会(huì)计(jì)师(shī)事(shì)务(wù)所、康达(dá)律师事务所也均在被起诉之列。

　　3月(yuè)31日(rì)晚间，东兴(xīng)证券曾(céng)发布(bù)公告(gào)称，因在执行泽达易盛首次公开发行股票并在科创(chuàng)板上市项目中，涉嫌保荐、承销及(jí)持续督导等(děng)业务未勤勉尽责，证监(jiān)会决定对其公司立案(àn)。

　　4月21日(rì)，中证中小投资(zī)者服务中心(xīn)公告称(chēng)，关注到上海金融法院收到12名投资(zī)者共同起诉泽达易盛等证券虚假陈述责任纠(jiū)纷的(de)申(shēn)请(qǐng)，起(qǐ)诉投资(zī)者同时(shí)申请适用普通代表人诉讼程序审(shěn)理案件。泽达易盛是科创(chuàng)板首批(pī)被中国(guó)证监会立案调查(chá)公司，根(gēn)据《行政处罚决(jué)定书》，公司构成欺诈发(fā)行。

　　投服中心(xīn)将密切关(guān)注诉讼进展，如上海金融法院后续(xù)受(shòu)理并裁定(dìng)适用普(pǔ)通代表(biǎo)人诉讼，发布(bù)普通代(dài)表人诉(sù)讼权利登记公告，拟相关(guān)法律(lǜ)法规公开征集并接受50名以上(shàng)（含(hán)50名）投资者特别授(shòu)权，申请(qǐng)参加普通代表人诉讼并(bìng)申(shēn)请(qǐng)转换特别代表人诉(sù)讼。

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