科创板首批退市(shì)公司，正式确认(rèn)！

　　4月21日晚间，*ST紫晶和*ST泽(zé)达分别(bié)发布公告称，其收到证监(jiān)会(huì)下发的《行政处罚决定书》，将(jiāng)被实(shí)施重(zhòng)大违(wéi)法强(qiáng)制退市，

　　与此同时(shí)，上交(jiāo)所也对两陈睿怎么了，b站陈睿事件公司下发拟终止公司股票上市的事先告知(zhī)书，两家公(gōng)司(sī)的股票自4月24日开市起(qǐ)停(tíng)牌。

　　4月21日(rì)晚间，上海金(jīn)融法(fǎ)院消息显(xiǎn)示，其收(shōu)到12名投(tóu)资者共(gòng)同起诉(sù)泽达易盛、林(lín)应等证(zhèng)券虚假陈述责(zé)任(rèn)纠(jiū)纷的(de)申请，保荐券商东(dōng)兴证券及两(liǎng)名保代、天健会(huì)计师事务所、康(kāng)达(dá)律师事务(wù)所(suǒ)均在(zài)被起诉名(míng)单中。

　　来看详情——

　　欺诈(zhà)发行+信披违(wéi)法违(wéi)规

　　*ST紫(zǐ)晶被罚3669万

　　首先来(lái)看*ST紫晶(jīng)方面的问题：

　　证(zhèng)监会行政处(chù)罚决(jué)定(dìng)书显示(shì)，紫晶存储存在欺诈发行的问题。紫晶存储于2019年4月3日披(pī)露招股书申(shēn)报稿，同年10月(yuè)获科创板(bǎn)上市委审议同意发行上市，2020年3月(yuè)在科创板上市。

　　经查，紫晶存储《招股(gǔ)说(shuō)明书》通过虚构销售合同(tóng)、伪造物流(liú)单(dān)据和验收单据(jù)入(rù)账、安排资金回款(kuǎn)、提前确认收(shōu)入等方(fāng)式虚增营业收入、利润(rùn)。其(qí)中，2017年-2019年上半年分别虚增(zēng)利润21,62.71万元、3903.63万元、2532.66万元(yuán)，占当(dāng)年利润总(zǒng)额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶存(cún)储(chǔ)《招股说(shuō)明书》未(wèi)按规(guī)定披露的2016年末、2017年(nián)末以及(jí)2019年上半年(nián)末对外担保余额分别为(wèi)1,000万元、1,000万元(yuán)、7,500.12万元。截至招股(gǔ)说明(míng)书签署日，未按规定披露对外担保(bǎo)余额合计13,500.12万元。

　　在(zài)上市后，紫晶存(cún)储(chǔ)继续通过前述财(cái)务造假方(fāng)式(shì)虚(xū)增营业收入、利(lì)润。2019年虚增利润14529.07万元，占当期报告记载(zài)的利润总额绝对值的94.55％；2020年虚增利润16902.36万元，占当期报告记载的利润总额绝对值的150.21％。另(lìng)外，2019年-2020年报(bào)中仍(réng)存在未按规定披露对外(wài)担保(bǎo)的(de)问题(tí)。

　　最终(zhōng)，证(zhèng)监会对紫晶(jīng)存储责(zé)令改正，给予(yǔ)警告(gào)，并处(chù)以3668.52万元罚款，对(duì)实控人郑穆(mù)、罗铁威分别处以2164.26万(wàn)元、1803.55万元罚款。此外，郑穆被采取(qǔ)终身市场禁(jìn)入(rù)措施，罗铁威被处(chù)10年市场禁(jìn)入措施，其他相关负责(zé)人也被(bèi)处以罚(fá)款、5年(nián)市场禁入(rù)等(děng)。

　　欺诈发行被罚(fá)超8亿

　　实控人、财(cái)务(wù)总监终(zhōng)身市场禁入

　　泽(zé)达易盛方面，行政(zhèng)处(chù)罚决定书显示，其于(yú)2019年6月披露招股书申(shēn)报稿，2020年6月在科创板(bǎn)上市。

　　经查明，泽(zé)达易盛在公(gōng)告的证(zhèng)券发行(xíng)文(wén)件中隐瞒重(zhòng)要事实、编(biān)造重大虚假内容，2016年-2019年累计虚增营业收入(rù)34229.63万元，虚增利润18673.53万元，且(qiě)未(wèi)如实(shí)披露关联交(jiāo)易、股权代持情况等。

　　在上市后，泽达(dá)易盛及其全资(zī)子公司(sī)浙(zhè)江金淳(chún)、杭州畅鸿(hóng)签订(dìng)虚(xū)假合(hé)同、开展虚假业务，2020年虚增(zēng)利(lì)润8246.92万元，占当期(qī)报告记(jì)载的(de)利润总(zǒng)额的88.97％；2021年虚增利润2665.78万(wàn)元，占当期报告(gào)记载(zài)的利(lì)润总额(é)的56.23％。此(cǐ)外，泽达易盛(shèng)还存在虚(xū)增(zēng)在建工程等问(wèn)题。

　　值得关(guān)注的是，对于欺诈(zhà)发行部分，证(zhèng)监(jiān)会对泽达(dá)易(yì)盛(shèng)处以非法所募集资金金额(é)20％的处罚(fá)，罚款金(jīn)额高(gāo)达8.1亿元；紫晶存(cún)储则被罚款(kuǎn)非(fēi)法(fǎ)募(mù)集资金的(de)3％，罚款金额3068.52万元。

　　合并其他违法事实(shí)计(jì)算(suàn)，证监会最终对泽达易盛处以8.6亿(yì)元(yuán)罚款，对实控人、时任(rèn)董事长(zhǎng)、总经(jīng)理林应(yīng)处以3800万(wàn)元罚(fá)款，时(shí)任董事、副总(zǒng)经理、财务总监、董事会秘书应岚(lán)被罚1300万(wàn)元，二人均被(bèi)采取终身市场禁入。

　　颇为诡异的是，在4月21日(rì)市(shì)场全面大跌(diē)的行情下，两家公司均有(yǒu)不同幅度的上涨。*ST泽达(dá)股(gǔ)价大涨6.98％，报收(shōu)4.14元(yuán)/股；*ST紫晶大涨3.42％，报收2.42元/股。

　　截至2022年9月30日(rì)，*ST泽(zé)达(dá)A股(gǔ)股(gǔ)东总户数为(wèi)6538户(hù)，户均(jūn)持股(gǔ)市值14.62万(wàn)元(yuán)；*ST紫晶A股股东总户数(shù)为12352户(hù)，户(hù)均持股市值10.36万元(yuán)。

　　*ST泽(zé)达已被(bèi)提起诉讼(sòng)

　　中(zhōng)介机构一(yī)同被诉

　　行政处罚“靴(xuē)子(zi)落地”，两家公司也进入到(dào)停牌及被终止上市的(de)阶段。

　　4月21日盘后，*ST泽(zé)达、*ST紫晶双双发布公(gōng)告称，公司触及《上海证券交易所科创板股(gǔ)票(piào)上(shàng)市规则》第12.2.2条(tiáo)第(dì)（一）项规定的重(zhòng)大违法行为，将被(bèi)实施(shī)重大违法强制退市。公司股票自2023年(nián)4月(yuè)24日（星期(qī)一）开市起停牌。

　　4月21日，两(liǎng)家公司均(jūn)收到上交所下发的拟终止(zhǐ)公司股(gǔ)票上市的(de)事(shì)先告知(zhī)书。在(zài)收到(dào)终止上(shàng)市告知(zhī)书后，两(liǎng)家公(gōng)司(sī)可(kě)以根据规定申请听证，提(tí)出陈(chén)述(shù)和申辩。交易(yì)所由上市委员会就是(shì)否终止公司股票上市事宜(yí)进(jìn)行审议，并根据上市委员会的(de)审核(hé)意见(jiàn)作出是否终(zhōng)止(zhǐ)公(gōng)司(sī)股票上市的(de)决(jué)定。

　　根据相关规定，若股票被终止上(shàng)市，自交易所公告(gào)对股票作出终止上市的(de)决定之日后5 个交易(yì)日届满的(de)下一交易日起，相关公司股票复牌并进入(rù)退(tuì)市整理期(qī)，并在股(gǔ)票简(jiǎn)称前冠(guān)以“退市(shì)”标(biāo)识，退市(shì)整理(lǐ)期的交(jiāo)易(yì)期限为15 个交易日。交(jiāo)易所将(jiāng)在退市整理(lǐ)期(qī)届满后(hòu)5个交易日内对股票予(yǔ)以摘牌(pái)，股票(piào)最终终止上(shàng)市。

　　另外，4月21日晚(wǎn)间，上(shàng)海(hǎi)金(jīn)融法(fǎ)院官微发布(bù)消息显示，其已于(yú)当日(rì)收到12名投资者共同起诉泽(zé)达易盛等证券虚(xū)假陈述责任纠纷的(de)申请。起诉投资者(zhě)同时申请适用普通代表(biǎo)人诉(sù)讼程序(xù)审理案件。上海(hǎi)金融法(fǎ)院(yuàn)称，其(qí)将依法(fǎ)审查，及时公布(bù)进展情况(kuàng)。

　　值(zhí)得关注的是(shì)，在投(tóu)资者(zhě)提起的诉(sù)讼(sòng)中，被告除了泽(zé)达易(yì)盛及实控人、董监高等，中(zhōng)介机构(gòu)东兴证(zhèng)券及两名(míng)保代（胡晓莉、陶晨亮）、天健会计师事务所、康达律师事(shì)务所(suǒ)也均在被起诉之列。

　　3月(yuè)31日晚(wǎn)间，东(dōng)兴证(zhèng)券曾发布(bù)公告(gào)称，因在执行泽达易盛首(shǒu)次公开发行股票并在科创(chuàng)板(bǎn)上市项目(mù)中，涉(shè)嫌保荐、承(chéng)销及持续督导(dǎo)等业务未勤勉尽责，证监会决定对其公(gōng)司立案。

　　4月21日，中(zhōng)证(zhèng)中小投资(zī)者服(fú)务中心公(gōng)告(gào)称，关注到上海金融(róng)法院收(shōu)到12名投(tóu)资者共同起(qǐ)诉泽达易盛等证券虚假陈述责(zé)任(rèn)纠纷的(de)申(shēn)请(qǐng)，起诉投资者同时申请适用普通代表人诉讼程(chéng)序审理案件(jiàn)。泽达(dá)易盛是(shì)科创板(bǎn)首(shǒu)批被中国证(zhèng)监会立案调查公(gōng)司，根据《行政处罚决定(dìng)书》，公司(sī)构成欺诈发行。

　　投服(fú)中心将密切关(guān)注诉(sù)讼进(jìn)展，如上海金(jīn)融法院(yuàn)后(hòu)续(xù)受(shòu)理并裁定适用普通代表人(rén)诉讼，发布普通代表人(rén)诉讼权利登记公告(gào)，拟(nǐ)相关法律法规公开征集并(bìng)接受50名以(yǐ)上（含50名）投资(zī)者特别授权，申请(qǐng)参加普通(tōng)代表人诉(sù)讼并申请转换特别(bié)代(dài)表(biǎo)人(rén)诉(sù)讼(sòng)。

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