在“扶优限劣”的基本方针下，私募基金(jīn)行业监管(guǎn)趋严，近日又有私(sī)募被(bèi)“点名(míng)”。

　　5月4日，中国证(zhèng)券投资基金业协会网(wǎng)站披露的一则公告显示，雪(xuě)杉基(jī)金存在违反专业化运营原则等(děng)四项(xiàng)违(wéi)规行为。根据(jù)相关(guān)规定，协会拟对雪杉基(jī)金(jīn)公(gōng)开谴责、暂停(tíng)受理其私募基(jī)金产(chǎn)品备案六(liù)个月；对时任(rèn)雪杉(shān)基金合(hé)规风控负责(zé)人(rén)的黄某公开谴责。

　　因4项(xiàng)违规行(xíng)为(wèi)

　　雪杉基金被(bèi)暂停备案六个月

　　5月(yuè)4日(rì)，中国(guó)证券投资基金业协会网(wǎng)站(zhàn)披露了一则纪律处分事先告知(zhī)书送达公告。经查(chá)，深圳雪杉基金管(guǎn)理有限公(gōng)司（简称“雪杉基金”）涉嫌从事违(wéi)法违规(guī)行为，时(shí)任高(gāo)级管理人员(yuán)黄某应当对(duì)此(cǐ)承(chéng)担法律责任，协会拟对其作(zuò)出纪律处分。

　　公告显(xiǎn)示，雪(xuě)杉基金存(cún)在四项违规(guī)行为(wèi)：

　　一是违反专业化运营原则。其(qí)一，2019年(nián)5月，深圳雪杉与上海阿杏达成《业(yè)务合作协议》，由(yóu)债券发(fā)行人关联方(fāng)出(chū)资认购上海阿杏产品份额，该产品通过(guò)深圳雪杉(shān)在管产(chǎn)品“雪(xuě)杉夏桐1号私(sī)募证券(quàn)投资(zī)基金(jīn)”最终投(tóu)向指定债券产品。其二，2019 年5月，深圳雪杉与株(zhū)洲新芦淞产业发(fā)展(zhǎn)集团(tuán)有限公司（以下简称株洲新芦淞）签署(shǔ)《投资(zī)合作协议》，约(yuē)定由指定第三方(fāng)认购“雪(xuě)杉夏桐(tóng)7号私募(mù)证券投资(zī)基金”，并由该产品购买指(zhǐ)定债券。以上行为(wèi陌上人如玉公子世无双意思是什么，陌上人如玉,公子世无双意思出处 24px;'>陌上人如玉公子世无双意思是什么，陌上人如玉,公子世无双意思出处)不符(fú)合私募(mù)基金管(guǎn)理人专业化运营的要(yào)求。

　　二是未向投资者披(pī)露关联交易。2018年2月至2019年8月，“雪杉(shān)夏桐1号私募证券(quàn)投(tóu)资基金”“雪(xuě)杉夏桐2号”“雪杉夏桐3号”“雪杉(shān)夏(xià)桐6号”“雪(xuě)杉夏(xià)桐7号”“雪杉常升1号”“雪杉常升2号(hào)”分别投(tóu)向上海映雪投资管理中心(xīn)（有限(xiàn)合伙(huǒ)）（以(yǐ)下简(jiǎn)称上(shàng)海映雪(xuě)）在管产(chǎn)品“映雪吴钩15号私募基金(jīn)”6.58亿元、1.95亿元、0.55亿元、1.13亿元(yuán)、2.70亿元、0.51亿元(yuán)及0.12亿(yì)元(yuán)。2018年2月，“雪杉春茗1号基金”投向上海映雪在(zài)管产品共计5610万元。

　　投(tóu)资期间，深圳雪杉董事(shì)长郑宇为上(shàng)海映雪执行事务合伙人、实际控制(zhì)人，上述交易构成(chéng)关联(lián)交易，但深(shēn)圳雪杉未向投资者进行明确、充分(fēn)地披露。

　　三(sān)是未(wèi)落实投资者(zhě)适(shì)当性管理要求。雪(xuě)杉春(chūn)茗1号基金(jīn)的投资者王陌上人如玉公子世无双意思是什么，陌上人如玉,公子世无双意思出处某的基金合同于2015年(nián)7月7日签署，但是(shì)其风险测评问卷则于2016年9月21日签(qiān)署。

　　四是(shì)一般(bān)员工(gōng)违规兼职(zhí)。深圳雪(xuě)杉(shān)市场拓展、投资(zī)运营、财务等岗位员工存(cún)在兼职情况。

　　黄某于(yú)2016年3月至2019年4月任深(shēn)圳(zhèn)雪杉合规风控负(fù)责人(rén)，应当对发生在各自任(rèn)职(zhí)期间公司的违(wéi)规行为承担相应责任。

　　根(gēn)据相关规定(dìng)，协会拟对(duì)深圳雪杉公开(kāi)谴责、暂(zàn)停受理其私募(mù)基金产品备案六个月；对 黄某公开谴责。

　　雪杉基金曾(céng)收警(jǐng)示函

　　值得注意的是，这已经不是雪杉(shān)基金首次遭监管处罚。2022年6月18日，深(shēn)圳证监局曾(céng)对雪杉(shān)基金出具警示函。

　　相关(guān)公告显示(shì)，经查，雪杉(shān)基(jī)金在从(cóng)事私募(mù)基(jī)金业(yè)务(wù)活(huó)动中(zhōng)，存在(zài)未(wèi)履行(xíng)谨慎勤勉义务(wù)、未(wèi)采取问卷调查等方式对个别投资者(zhě)的风(fēng)险识别能力和风(fēng)险(xiǎn)承担能(néng)力进行(xíng)评估、未按照(zhào)合同约(yuē)定如实向投资者披露可能影响投资者(zhě)合法权益的重大信息等情形。依据《私募(mù)管理办法》第(dì)三十三(sān)条规定(dìng)，决定(dìng)对其采取出(chū)具(jù)警示函的(de)行(xíng)政监管措施。

　　百(bǎi)亿私募映雪投资(zī)居股东(dōng)之列

　　雪杉基金成立于(yú)2015年，注册资(zī)本为3250万(wàn)元，机构(gòu)类型(xíng)为私募(mù)证券投资(zī)基金管理人(rén)，全职员工人数(shù)14人，管理(lǐ)规模区(qū)间为(wèi)20-50亿元。去(qù)年2月份(fèn)，雪杉(shān)基金曾进行高管变更。目(mù)前雪杉基金的法人(rén)、总经(jīng)理为汲(jí)培欣，合(hé)规风控负责人为(wèi)曾(céng)峤。

　　值得注(zhù)意的(de)是，百亿私募映(yìng)雪投资为雪杉基金的股东，持股(gǔ)占比4.2％。

　　除(chú)此之外，雪杉基金还有一(yī)家关(guān)联公(gōng)司为深(shēn)圳(zhèn)市塔门投资管理有(yǒu)限公(gōng)司，雪杉基金持股(gǔ)50.5％。塔门投资为私募股权、创业投资基金管理人。

　　雪杉基金(jīn)官网(wǎng)显示，雪杉基金(jīn)还在香港(gǎng)控股成立了(le)Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理(lǐ)（香港）有限公(gōng)司，“雪杉(shān)香(xiāng)港”），以期发(fā)挥与雪杉境内平台的跨境协同效应，为(wèi)投资人寻找海外长期稳定(dìng)资产的投资和并购机会。

　　据介绍，雪杉的投资(zī)策略是(shì)通过(guò)追踪(zōng)资产价格指数、利率(lǜ)、汇率、指标性(xìng)股(gǔ)指等宏观经济和估值指标，以分析并提(tí)取经济(jì)周期中的(de)趋势性(xìng)行(xíng)业和事件以(yǐ)最(zuì)大化投资上行收益，同(tóng)时引入(rù)非公开市场投(tóu)资(zī)中的个(gè)体性(xìng)估值和内在价(jià)值分(fēn)析体(tǐ)系(xì)，以更好锁定投资的下行风险。但在2020年(nián)10月，雪(xuě)杉(shān)基金官网的新闻(wén)动(dòng)态便停止更新。

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