金融界4月21日消息(xī) 证监会有关部门负(fù)责人就泽达易盛案、紫晶存储案系科创板首批欺诈发行(xíng)案件(jiàn)答(dá)记者问。证监会有关部门负责(zé)人表示，欺诈发(fā)行、财务造(zào)假等资本市场“毒瘤”严重损害广大投(tóu)资者合法(fǎ)权(quán)益(yì)，危及市场秩序和金融安全。

　　中办、国(guó)办(bàn)《关于依法(fǎ)从严打击证券违法活动的意见(jiàn)》强调坚我们生在红旗下谁写的 我们生在红旗下完整句子持“零容忍”要(yào)求，依法(fǎ)严(yán)厉查处证(zhèng)券违法犯罪(zuì)案件，立体化(huà)打击证(zhèng)券(quàn)违(wéi)法活动。我(wǒ)会坚决贯彻落实(shí)党中央国务院对资本市场违(wéi)法犯罪行为(wèi)“零容忍”要(yào)求，推动(dòng)对欺诈发行(xíng)等(děng)违(wéi)法犯罪行为实(shí)行行政、民(mín)事、刑(xíng)事立体惩(chéng)处，形成强力震慑(shè)。

　　具体问答如下(xià)：

　　1.泽达易盛案、紫晶(jīng)存储(chǔ)案系科创板首(shǒu)批欺诈(zhà)发行案件，社会影响广泛。作为监管(guǎn)机构，如何推动对上(shàng)述(shù)发行人、控股股东、实(shí)际控制人、中介机构及(jí)其责任(rèn)人(rén)员等相关责任主体进行立体(tǐ)化追责(zé)？

　　答：欺诈(zhà)发行(xíng)、财(cái)务造(zào)假等资(zī)本市(shì)场(chǎng)“毒瘤”严重损害广大投资者合法(fǎ)权(quán)益，危及市(shì)场秩(zhì)序和金融安全。中办、国办《关于依法从(cóng)严打击证(zhèng)券违法活(huó)动(dòng)的意见》强调坚持“零容忍”要求，依法严厉查处证券违(wéi)法犯罪案件，立(lì)体化打(dǎ)击证券违法活(huó)动。我会坚(jiān)决贯彻落(luò)实党中央国务院(yuàn)对(duì)资本市场违法犯(fàn)罪行(xíng)为(wèi)“零(líng)容忍”要(yào)求，推动对欺诈(zhà)发行等违法犯罪行为实行行政、民事(shì)、刑事立体惩处(chù)，形成强力震慑。具体而言(yán)：

　　一是对于证券发行人(rén)及相关(guān)控股股东、实际控制人等(děng)“首(shǒu)恶(è)”坚决严惩(ché我们生在红旗下谁写的 我们生在红旗下完整句子ng)，全方位追(zhuī)责。如在上述两(liǎng)案(àn)的(de)行政(zhèng)责任方(fāng)面，我会依法向(xiàng)泽达(dá)易盛(shèng)（天(tiān)津）科技股份有限公司(sī)（以(yǐ)下简称泽(zé)达易(yì)盛）和(hé)广东紫(zǐ)晶(jīng)信息(xī)存储技术股份有限公司（以下简称紫晶存储）及相关责任人作出行政处罚和市场禁(jìn)入决定，分别对泽达易盛、紫晶(jīng)存储及相(xiāng)关责任人员进行行政(zhèng)处罚，并对部分责任人(rén)员(yuán)采取证券(quàn)市场(chǎng)禁入措施。同时(shí)，我(wǒ)会加强与公安机关的沟通协调，对涉嫌刑事犯罪的当事(shì)人依法及时移(yí)送公安(ān)机关处理，推动案件(jiàn)刑事追(zhuī)责相关工作。另外，根据《上海(hǎi)证券(quàn)交(jiāo)易所科创板(bǎn)股票上市规则(zé)》的规定，上海(hǎi)证券(quàn)交易所将依法对泽(zé)达易盛、紫晶存储启动重(zhòng)大(dà)违法强制退市。

　　二是依法支持(chí)适格(gé)投资者及时(shí)有效地(dì)追(zhuī)究违规(guī)上市(shì)公司及其相关中(zhōng)介机构(gòu)等责任主体的民事赔偿责任。民(mín)事(shì)责任(rèn)是资(zī)本市场法(fǎ)律责任体(tǐ)系的重要组成部分(fēn)，是对违法(fǎ)行为进(jìn)行(xíng)立体式追(zhuī)责的(de)重要一环，也是提高资(zī)本市场违法(fǎ)违规成(chéng)本的重要(yào)举(jǔ)措(cuò)。我会将进一(yī)步畅通投(tóu)资者权利救济渠(qú)道，维(wéi)护投(tóu)资者合法(fǎ)权益，督促市场参与各方(fāng)归(guī)位尽责，形成(chéng)资本(běn)市我们生在红旗下谁写的 我们生在红旗下完整句子场良好(hǎo)生态(tài)。

　　三(sān)是对于为上市公司提供保荐、承销服务(wù)的证券公司、出(chū)具审计报(bào)告(gào)的或(huò)者法律意见(jiàn)书的证券服(fú)务(wù)机构等违规主体实施精准(zhǔn)打击(jī)。如(rú)果相关中介(jiè)机构故意参与造假，情节恶劣，坚决严惩，从重处罚，涉嫌(xián)犯罪的，移(yí)送司法机(jī)关处理；如果相(xiāng)关(guān)中介(jiè)机构主要涉嫌执(zhí)业未勤勉尽责的情形，我(wǒ)会将按(àn)照过(guò)责相当(dāng)的法治理念，综合考虑违(wéi)法程度、案件情况、执法效(xiào)率、赔偿(cháng)投资者损失意愿和(hé)能力等因素，依法妥善处理，让中介(jiè)机(jī)构(gòu)为其未勤(qín)勉尽(jǐn)责的执业行为(wèi)付出代(dài)价。

　　四是关于中介机(jī)构的责任人员(yuán)。证券公司、会计师事(shì)务所、律师(shī)事务所(suǒ)等中介机构从业人员(yuán)的道(dào)德(dé)水准、专业能力、合规风险(xiǎn)意识和廉洁从(cóng)业水平等，是保障证券服务质量(liàng)的(de)重(zhòng)要(yào)因素。如果(guǒ)在(zài)欺诈(zhà)发行、财务造假等案(àn)件中发(fā)现相(xiāng)关(guān)中介机构责(zé)任人员存在(zài)违法(fǎ)违规行为(wèi)，将依法(fǎ)依规予以(yǐ)严处。

　　2.泽达易盛、紫晶(jīng)存储欺诈(zhà)发行(xíng)案严重(zhòng)损害(hài)投资者(zhě)合法(fǎ)权益，目前在投(tóu)资者保护方面(miàn)有(yǒu)哪些安排？

　　答：《证(zhèng)券法》《民事诉讼法》等法律(lǜ)法规规定了包括协商和解、纠纷调解、先行赔付(fù)、责令回购(gòu)、行(xíng)政执法当事人承诺、单独诉讼、示范判决、代表(biǎo)人诉讼等(děng)一系列投资者(zhě)赔偿救济(jì)制(zhì)度。这些制(zhì)度各(gè)有优(yōu)势，对(duì)于个案中采(cǎi)用何种方式，需综(zōng)合考虑不(bù)同投资者(zhě)赔(péi)偿(cháng)救(jiù)济制度的适(shì)用(yòng)条件、投资者获赔的(de)充分(fēn)性和(hé)有(yǒu)效性、赔付责(zé)任主体的意愿(yuàn)和能(néng)力等因素，目标都(dōu)是有(yǒu)效保(bǎo)护投资者、惩(chéng)戒(jiè)和震慑违(wéi)法行为人。

　　对于泽达(dá)易(yì)盛(shèng)案，上海金融法院已经收(shōu)到泽达易盛普通代表(biǎo)人诉讼起(qǐ)诉材料，中证中(zhōng)小投资者服(fú)务中心发(fā)布公告，表示密切关注泽达易盛(shèng)普通(tōng)代表人诉(sù)讼进展，如上海金融法(fǎ)院(yuàn)受(shòu)理并(bìng)裁定(dìng)适用普通(tōng)代表人诉讼，将依法(fǎ)接受投资(zī)者(zhě)特别(bié)授(shòu)权，申请参加该案并转换(huàn)特(tè)别代表人(rén)诉讼。特别代(dài)表人诉讼制度具有(yǒu)“默示加入、明示退出”的特征，能够一揽(lǎn)子(zi)解(jiě)决泽达易盛案的民事赔偿问(wèn)题，适格投资(zī)者的合法权益(yì)可以在诉(sù)讼(sòng)程(chéng)序中得到保护。

　　对于紫晶(jīng)存储(chǔ)案，中信(xìn)建投(tóu)证券(quàn)股(gǔ)份有限公司作为紫晶(jīng)存储申请首次公开发行股票的保(bǎo)荐机构和主承(chéng)销商，与其他中(zhōng)介(jiè)机构(gòu)正在(zài)主动(dòng)筹备投(tóu)资者赔(péi)偿事宜，拟共同出资10亿元(yuán)设立先行赔付专项基金（上述金额为公司初步(bù)估算(suàn)结果，基金规模将根据最终(zhōng)计(jì)算的适(shì)格投资者损失(shī)赔(péi)付金(jīn)额进行调整），用于先行赔付适(shì)格投(tóu)资者的投资(zī)损失(shī)。先行(xíng)赔付(fù)可以高(gāo)效、快捷(jié)地解决紫晶存储案的(de)民事赔偿问(wèn)题，适格投资(zī)者可以(yǐ)积极参与先行赔付程(chéng)序直接(jiē)获赔，以维护自(zì)身合法权益。

　　3.中信建投证券股(gǔ)份有(yǒu)限公司披露(lù)的公(gōng)告中(zhōng)提出(chū)向证监会提交(jiāo)证券期货行(xíng)政执法当(dāng)事(shì)人承诺申请，证监会将如何处理？

　　答：2019年修订的《证券法》新(xīn)增了证券领域行政执法当(dāng)事人承(chéng)诺制度（以下简(jiǎn)称当事人承诺(nuò)制度）。当事人承诺(nuò)制度是指国务(wù)院证(zhèng)券监督(dū)管理机构对涉嫌证券(quàn)期货(huò)违(wéi)法的单(dān)位或者个人进行调查期间，被调查的(de)当事人承诺纠正涉嫌违法行为、赔(péi)偿有关投资者损失、消除损(sǔn)害或者不(bù)良(liáng)影(yǐng)响并(bìng)经国务(wù)院证券监督管理机构认可，当事人履行承诺后国务院证(zhèng)券监(jiān)督管理机构(gòu)终(zhōng)止案件(jiàn)调查的行政执法(fǎ)方(fāng)式(shì)。相关法律法(fǎ)规明确规定了(le)当(dāng)事人承诺制度的基本流(liú)程、适用范围(wéi)、监督制约机制等(děng)。

　　根据《证券期货行政执法(fǎ)当事人承诺制度(dù)实施办(bàn)法》等规(guī)定，承诺(nuò)金(jīn)兼(jiān)具惩戒(jiè)和(hé)赔(péi)偿功能，承(chéng)诺金数额的确定需(xū)要综(zōng)合考虑当事(shì)人因(yīn)涉嫌违法(fǎ)行为(wèi)可能获(huò)得的(de)收(shōu)益(yì)或者避免的(de)损失(shī)、当事人涉嫌违法行为(wèi)依法可能(néng)被处以罚款(kuǎn)和没收违法所得(dé)的金额(é)，以及投资者因当事人涉嫌违法(fǎ)行(xíng)为所遭受(shòu)的损失等诸多因素。承诺金数额通常高(gāo)于罚没(méi)款数额(é)，且可用于赔偿投资者损(sǔn)失，在(zài)证券期货行政执(zhí)法当事人承诺这一程序(xù)中，既可以实现对申请人的精准打击，也可以有效便(biàn)捷地补偿投资(zī)者的(de)损失。因此，当事人承诺制度可以一并解决案件相关(guān)的行政处理与民(mín)事(shì)赔偿(cháng)问题，有效(xiào)提高执(zhí)法效能，达到行政追责与民事追(zhuī)责相统一的效果。

　　对于(yú)中(zhōng)信建(jiàn)投证券股份有限(xiàn)公司向我(wǒ)会提(tí)交当事人(rén)承(chéng)诺申请，我会将依据《证券法》《证(zhèng)券(quàn)期货行政执法当(dāng)事(shì)人承诺制度实施办法(fǎ)》《证(zhèng)券期货行政执法当事人承诺制度实施规定》等规定，依(yī)法依规(guī)决定是否受理。

　　4.对(duì)于泽(zé)达易盛、紫晶存储(chǔ)所(suǒ)涉的(de)证券公司(sī)、会计师(shī)事务所、律(lǜ)师事务所等中介机构及其责任人员，下一(yī)步(bù)将如何处理？

　　答：前期(qī)，我会贯彻“零容忍”要求，对(duì)泽达易盛和紫晶(jīng)存储(chǔ)所涉中(zhōng)介机(jī)构开展“一(yī)案(àn)双查”。在(zài)泽达易盛案(àn)中，东兴证券股份有限公司、天健会计师(shī)事务(wù)所、北京市康达律师事务(wù)所(suǒ)等(děng)中介(jiè)机(jī)构(gòu)因涉(shè)嫌在相(xiāng)关执(zhí)业过程(chéng)中(zhōng)未勤勉(miǎn)尽责，近日(rì)已被(bèi)我(wǒ)会立案。在(zài)紫晶(jīng)存储(chǔ)案(àn)中(zhōng)，我会对(duì)中信(xìn)建投证券股份有(yǒu)限公司、容诚会计师事务所、致同会(huì)计(jì)师事务(wù)所、广东恒益律师事(shì)务所等(děng)中介(jiè)机构启动了相关调查工作，后(hòu)续将根据其在相关(guān)执(zhí)业行(xíng)为中的勤(qín)勉(miǎn)尽责情况，结合(hé)其主(zhǔ)动(dòng)先行赔付(fù)以及(jí)申请证券期货行(xíng)政执法当事人(rén)承诺等情(qíng)形，依法进行下一步处理。需要(yào)指出的是(shì)，我们将关注(zhù)相关中介(jiè)机构有关责任人员在上述案(àn)件中的(de)执业行为(wèi)，如果发(fā)现(xiàn)有关责任人员(yuán)存在违法(fǎ)违规(guī)行为(wèi)，将依法依规予以严处。

　　证(zhèng)券公司、会计师事务所、律师事务所等(děng)中介(jiè)机(jī)构是(shì)保障资(zī)本(běn)市场高(gāo)质量发展的重要(yào)力量，中介机构及其从业人(rén)员应(yīng)当(dāng)严格遵(zūn)守法律法规和职业道德要求，勤(qín)勉尽责、诚实守信、廉洁自律、公平竞争，自觉营造和(hé)维护风清气正的企业文化和行业文化，珍(zhēn)视(shì)行业声誉。

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