直(zhí)播短视频(pín)成为市场风(fēng)口，但金融(róng)“大(dà)V”并非想当就能当(dāng)，违规展业仍(réng)将招致监管处罚。

　　证监(jiān)会官网显示，日前四川证监(jiān)局对恒泰证券(quàn)某营业部及员工双双出具警示函。

　　四(sì)川证(zhèng)监局指(zhǐ)出，恒泰(tài)证券该名员工任职期间实(shí)名通过抖音账(zhàng)号发布短视频、开展(zhǎn)直播，对A股(gǔ)大盘(pán)及板块走势进行分析(xī)、为第三方引流(liú)，并收取(qǔ)直播打赏、会员订(dìng)阅费、感谢费等，谋取不(bù)正当利益。

　　受疫情期间展业限制，视频直播成为各行各业的新风(fēng)口，金融行业(yè)也不例外。由(yóu)于直播(bō)活(huó)动的即(七尺是多少米呀 身高7尺是多少厘米jí)时(shí)性，合(hé)规问(wèn)题也成为证券行业抓取“流(liú)量”时需要直面的(de)问题。而无证券投(tóu)顾资质进行证券(quàn)内容直播、荐(jiàn)股(gǔ)等行为，更被(bèi)监管(guǎn)所严(yán)查。

　　来看详情——

　　利用自媒体从(cóng)事违规活动

　　营业部+员工(gōng)遭(zāo)警示

　　近期，恒泰证券成都天府大道(dào)证券营业部及(jí)员工遭遇(yù)四川证监(jiān)局开出的警示函(hán)，涉嫌谋取不正当利益。

　　具体来看，四川证监局(jú)指出，熊某平在恒泰(tài)证(zhèng)券成(chéng)都(dōu)天府大道证券营业部任职期间，实名(míng)通过抖音账号发布短视频、开展直播，对(duì)A股大盘及板块(kuài)走(zǒu)势(shì)进(jìn)行分析(xī)、为某“金(jīn)融职业技能学校”引流，并通过收(shōu)取直播(bō)打赏(shǎng)、直(zhí)播会员订阅费(fèi)、感谢费等方(fāng)式谋取不正当(dāng)利(lì)益。

　　根据《证券期(qī)货经营机构及其工作人员廉(lián)洁从业规(guī)定》，证券期货经营机构工作人员不得违(wéi)规从事营利性经营(yíng)活动，违(wéi)规(guī)兼(jiān)任可能影响其独(dú)立性的职务(wù)或(huò)者从事(shì)与所在(zài)机构或者投资者合(hé)法利益相(xiāng)冲突的活动。基(jī)于此，四川证监局决定对熊某(mǒu)平采取出具(jù)警示函的(de)行政(zhèng)监督管理措施。

　　与(yǔ)此同时， 恒(héng)泰证(zhèng)券成都天(tiān)府(fǔ)大道证券营业(yè)部(bù)也(yě)被出具警示(shì)函。四(sì)川证(zhèng)监局认为，该营业部合规管理不到位(wèi)，未严格(gé)规范从(cóng)业人员执业(yè)行为。

　　前(qián)任(rèn)总裁(cái)“下海(hǎi)”

　　涉事(shì)员工已离开(kāi)

　　从前任总裁到普通(tōng)一线员工，恒泰证券旗下热衷于通过短(duǎn)视频平台进行推广的人员(yuán)层(céng)出不(bù)穷。

　　去年12月，恒泰证券公告称，牛壮因(yīn)“专注个人职业发展事(shì)宜，已辞任公司总裁”。在离职前(qián)，牛(niú)壮(zhuàng)出镜运营(yíng)的“牛(niú)得林(lín)奇”账号在视频平台上(shàng)已有一定名气。

　　目前，该(gāi)账号抖(dǒu)音粉丝(sī)已有138万粉(fěn)丝，获(huò)赞超613万。在(zài)视(shì)频中，牛壮(zhuàng)出镜的(de)头衔仍为“原恒泰证券总裁”。

　　此(cǐ)外，恒泰(tài)证券官方抖音账(zhàng)号的粉丝数量也达到17.2万，部(bù)分爆(bào)款(kuǎn)视频播放量过万。在抖(dǒu)音平台上以恒泰证券员工名义发布短视频的账(zhàng)号数量(liàng)也有(yǒu)不少，其中部分(fēn)账(zhàng)号粉丝(sī)数量(liàng)超过15万，如“晓琴姐(jiě)”、“孙若文”等。

　　回到此次(cì)被监(jiān)管点名的恒泰证券员(yuán)工熊某平(píng)上，虽然抖音账号运(yùn)营时间不长，但(dàn)已有6万(wàn)粉丝，且直播频(pín)率较高。上月直播暂停期间，大(dà)量(liàng)粉丝在其短视频(pín)中留言追(zhuī)问(wèn)，期待早日开播。

　　中证协登记信息显示，熊某(mǒu)平于2022年(nián)10月在恒(héng)泰证券(quàn)办理执业(yè)登记，登记岗位为“一般(bān)证券业务”，3月2日即已办(bàn)理离职注销。同月，熊某平(píng)在(zài)武汉云掌数字科技有限公司(sī)办理执业，执业岗位为“证(zhèng)券投资咨询（投资顾问(wèn)）”，目前(qián)登(dēng)记(jì)状(zhuàng)态为“正常”。

　　直播推广合(hé)规问题(tí)需警惕

　　受疫情(qíng)期间展业限制(zhì)，视频直(zhí)播成为(wèi)各行各业(yè)的新风口(kǒu)，金融行(xíng)业也不例外(wài)。由(yóu)于(yú)直播活动的即时(shí)性，合规问题也成为证券行业抓取“流量”客户(hù)时需要(yào)直面的问题。而无证券投顾资质进行证(zhèng)券内(nèi)容直播、荐股等行为，更被监(jiān)管所严查。

　　今年2月，证券投资咨(zī)询机构黑龙江省容维证(zhèng)券(quàn)数据程序化(huà)有(yǒu)限公司被黑(hēi)龙江证监局出具(jù)警示函(hán)。经查，容维证券员(yuán)工(gōng)马某某无证券投资顾(gù)问执业资格，2022年10月以来，马(mǎ)某某(mǒu)通过(guò)抖音直(zhí)播(bō)形式向(xiàng)公众提供关于(yú)证券市场的分(fēn)析(xī)、预测或建议行为。

　　3月初，证监会对(duì)微博(bó)大(dà)V易(yì)伟开(kāi)出巨额罚单。证监会(huì)指出，易伟通过微博进行荐股、预测股市行情(qíng)、宣传并出售投资服务(wù)，但其未取得从事证券投资咨询业务的核准，不具备证券投资(zī)咨询从业资格及业(yè)务资质，共罚没收(shōu)入近2400万元。

　　2021年10月，证监会机(jī)构部下(xià)发机构监(jiān)管情况(kuàng)通报，对证券公司从业(yè)人员(yuán)网络直播提出监管要求。证券公司工作人员通过网络直(zhí)播等形式发表评论，要确保信(xìn)息来源合法合(hé)规、研(yán)究方法专业审慎；充分(fēn)发挥专业优(yōu)势(shì)，引导市场(chǎng)树(shù)立(lì)长期(qī)投(tóu)资、价值投资(zī)和理性(xìng)投资的理(lǐ)念等。

　　监管要(yào)求，证券公司应(yīng)进一步加强对证券公(gōng)司工作人员(yuán)直播展业的管(guǎn)理，完善内部管(guǎn)控机制， 事前对直播内容(róng)进行把关，做好内容管(guǎn)理；事中对直播进行(xíng)监测监控(kòng)，遇有重大情况及时处理，避免产(chǎn)生不良影响(xiǎng)；直播中出现违规情况的，及时启(qǐ)动内部问(wèn)责机制。

　　2022年(nián)6月，国家广播电(diàn)视总局、文化和(hé)旅(lǚ)游部共同制定了《网络主播行(xíng)为规(guī)范》。其中提(tí)出，对于需(xū)要较高专业水平（如医(yī)疗(liáo)卫生、财经(jīng)金融(róng)、法律、教(jiào)育）的直播(bō)内容(róng)，主播应(yīng)取得(dé)相应执业(yè)资质(zhì)。

　　另外，近期中(zhōng)证协也向各家证券公司(sī)、证券(quàn)咨询(xún)公司下发关于排(pái)查报送网络非法证(zhèng)券(quàn)活动信息的通知(zhī)，要求(qiú)排查填报证券(quàn)领域(yù)涉及非法证券(quàn)活动信(xìn)息，其中重点排查假冒(mào)仿冒证券(quàn)经营机构(gòu)和人员等(děng)涉(shè)非“自(zì)媒体”账号(hào)与APP。

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