金融(róng)界(jiè)5月5日(rì)消息(xī) 央行、香(xiāng)港证券及(jí)期货事务(wù)监察(chá)委员会、香港金融(róng)管(guǎn)理(lǐ)局即(jí)将正式启(qǐ)动香港(gǎng)与内地利(lì)率互换市场(chǎng)互联(lián)互通(tōng)合(hé)作。北向(xiàng)互换通下的交易将于2023年(nián)5月15日启(qǐ)动。初期，全部(bù)境外(wài)投(tóu)资者通过北向互换通(tōng)开展利率(lǜ)互换(huàn)交易在轧差后的名义本(běn)金净额每日不超过人民币200亿(yì)元(yuán)，后续可根据市场情况(kuàng)适时调整额度。

　　全文如下：

　　中国人民银行、香港证券(quàn)及期货事务监(jiān)察(chá)委员会、香港金融(róng)管理局即将正式启动香港(gǎng)与内地利率互换市场(chǎng)互联(lián)互(hù)通合作

　　为促进内地与香港金(jīn)融(róng)衍生品市场的协(xié)同发展，构建高(gāo)水(shuǐ)平金融开放格局，2022年7月4日，中国(guó)人民银行(xíng)（以下简(jiǎn)称人民银行(xíng)）、香港证券(quàn)及期货事务监察(chá)委员会(huì)（以(yǐ)下(xià)简(jiǎn)称香港证监会(huì)）、香港金融(róng)管理(lǐ)局（以下简称香港金(jīn)管局）发布联合公告(gào)，同意中国(guó)外汇(huì)交(jiāo)易中心（全国银行(xíng)间(jiān)同业拆借中心）（以下简称外汇交易中心）、银(yín)行间市场清算所股(gǔ)份有限公(gōng)司（以下简称(chēng)上海清算所）和香港场外结(jié)算有限(xiàn)公司（以下简称场(chǎng)外结(jié)算公(gōng)司）开展(zhǎn)香(xiāng)港与(yǔ)内(nèi)地利率互换(huàn)市场互联互通合(hé)作（以下简称“互换通”），初期先(xiān)行(xíng)开通“北向互换(huàn)通”，香港及其(qí)他国家和地区(qū)的境外投资者可通过(guò)两(liǎng)地(dì)基础(chǔ)设施互联互(hù)通参与内(nèi)地(dì)银行间金融衍生品市场。自联合公告(gào)发布(bù)以来，“互换通”的各项准备工作进展(zhǎn)顺利，“北向互换(huàn)通(tōng)”下(xià)的(de)交易将于2023年5月15日启动。为便(biàn)于“北向互换通(tōng)”的顺利推(tuī)出，现(xiàn)就有关事宜说明如下：

　　一(yī)、“北向(xiàng)互换通(tōng)”的相关交易及结算(suàn)安排

　　（一）交易品种：

　　“北向互换通”初(chū)期可交易品种为利(lì)率互换产品，报价(jià)、交易及结(jié)算(suàn)币种为人民币。

　　（二）投资者(zhě)：

　　1.参与(yǔ)“北向(xiàng)互换通(tōng)”的境(jìng)内投资(zī)者（即互换通报(bào)价商）需与外汇交易中心签署(shǔ)报价商协议，并为上海清算(suàn)所利率(lǜ)互换集中清算业务的清(qīng)算会员或该类(lèi)会员(yuán)的清算客户。

　　2.参与“北向(xiàng)互换通”的境外投资者为符(fú)合(hé)人民银行要求(qiú)并完成内地银行间债(zhài)券(quàn)市场准入(rù)备案的境(jìng)外机构(gòu)投资(zī)者，并经外汇交易中心开通(tōng)“北(běi)向互换通”交(jiāo)易权限。拟申(shēn)请开通“北(běi)向互换(huàn)通”交易权限的境外投资者(zhě)需同时申请成为(wèi)场(chǎng)外结(jié)算公司的清(qīng)算会员或该类会员的清(qīng)算客(kè)户。

　　（三）交易(yì)及结(jié)算：

　　1.交(jiāo)易安排：外汇交易(yì)中心与(yǔ)人民银行认(rèn)可(kě)的境外电子交(jiāo)易平(píng)台互联提供(gōng)交易服务(wù)。

　　2.清算安(ān)排：上(shàng)海清算所和场外结算(suàn)公司(sī)建立(lì)中央对手方清算机构互联互通，共(gòng)同向境内外投资者提供清算、结算服务。

　　（四(sì)）额度管理：

　　1.交(jiāo)易额(é)度(dù)：初期，全部境外投资者(zhě)通过(guò)“北向互换通”开(kāi)展利率互换(huàn)交(jiāo)易(yì)在轧(yà)差后(hòu)的(de)名义(yì)本金净额每日不(bù)超过人民币200亿元，后续可根据fe2o3是什么化学元素fe2o3是什么化学元素span>市场(chǎng)情况适时调整额度。

　　2.清算额(é)度：上海清(qīng)算所与场外结(jié)算(suàn)公司(sī)针对双方(fāng)清算所之间的风险敞口建立“互换通”资(zī)源池。初期(qī)，上海清算所与(yǔ)场外(wài)结算公司之间(jiān)净(jìng)头寸对应的“互换通(tōng)”资源池风险敞口设定上限不(bù)超(chāo)过人民(mín)币(bì)40亿元，后续(xù)可(kě)根据市场(chǎng)情况(kuàng)适(shì)时(shí)调(diào)整额(é)度。

　　二、人民银行、香港证监会(huì)和(hé)香港金管局已就“互换通”涉及的跨境监(jiān)管合作原则和具体安排达成共识，并签(qiān)署(shǔ)了《关(guān)于内地(dì)-香(xiāng)港债券(quàn)及(jí)衍(yǎn)生(shēng)品市场相关(guān)事宜的谅解备(bèi)忘录》。备忘录健全了两(liǎng)地(dì)监管机(jī)构在(zài)债(zhài)券及衍生品市场方面的监管(guǎn)合作安排和联络(luò)协商机(jī)制，共同(tóng)维护“互换通”的(de)正常(cháng)运行、金(jīn)融市场稳定和公平交易秩序。

　　三(sān)、外汇(huì)交(jiāo)易中(zhōng)心、上海(hfe2o3是什么化学元素ǎi)清(qīng)算所(suǒ)和场外(wài)结算公司应(yīng)当依(yī)法履行“互换通”下的(de)各项职责，组织市场各方有序(xù)开展(zhǎn)“北向(xiàng)互换通”业务。清(qīng)算会(huì)员应(yīng)当遵守相关监管规(guī)定及业(yè)务规则(zé)，加强(qiáng)内部控制(zhì)，防范和(hé)控制风险(xiǎn)，做(zuò)好投资者教(jiào)育和(hé)服务，切实维(wéi)护投资者合法权益。投资者应当充分了解两地(dì)市场法律法规、业务规(guī)则和实践(jiàn)操作的差异(yì)，评估和控制(zhì)风险，理(lǐ)性开展相关投资(zī)。

　　市场各方应进一步做好准备工作，确保“北向互换(huàn)通”顺(shùn)利启(qǐ)动。有兴趣参与“北向互换通”的投(tóu)资者可(kě)联(lián)系外汇(huì)交易中心、上海(hǎi)清算所(suǒ)、场(chǎng)外结算公(gōng)司为参与做准备。

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