在“扶优限劣(liè)”的(de)基本(běn)方针下，私(sī)募(mù)基金行(xíng)业监管趋严，近日又有(yǒu)私募被“点名”。

　　5月4日，中国证券投(tóu)资基金业协会网站披露的一(yī)则(zé)公告显示，雪(xuě)杉基金存在违反专(zhuān)业(yè)化运(yùn)营原则等四项(xiàng)违规行为。根据(jù)相关规定(dìng)，协(xié)会拟对雪(xuě)杉基(jī)金公开(kāi)谴责、暂停受理其私募基金产品备(bèi)案六(liù)个月；对时任雪(xuě)杉基金合规风控(kòng)负责(zé)人的(de)黄某(mǒu)公(gōng)开(kāi)谴责。

　　因4项(xiàng)违规行为

　　雪杉基金被暂停备案六个月

　　5月4日(rì)，中国证券投(tóu)资(zī)基金业协会网站披(pī)露了(le)一则纪律处(chù)分(fēn)事先告(gào)知书送达公告。经查，深圳雪杉基金管理有限公司（简称“雪杉基金”）涉嫌从事违(wéi)法违规行为，时任高级(jí)管(guǎn)理(lǐ)人员黄某(mǒu)应(yīng)当对此承担法(fǎ)律责任，协(xié)会拟对其作出(chū)纪律处分。

　　公告显示，雪杉(shān)基金存在(zài)四(sì)项违规行为：

　　一是违反专业(yè)化运(yùn)营原则。其一，2019年5月，深圳雪杉与上海阿杏达成《业务合作(zuò)协议》，由债券发行人关联方出资认(rèn)购上海阿(ā)杏产(chǎn)品份额，该(gāi)产(chǎn)品通过深圳雪杉在管产品“雪杉夏桐1号私募证券(quàn)投资基金(jīn)”最(zuì)终投向(xiàng)指定债券产品。其二(èr)，2019 年5月，深圳雪杉(shān)与(yǔ)株洲新芦淞(sōng)产业(yè)发(fā)展集(jí)团有限公司(sī)（以下(xià)简称株洲新(xīn)芦淞(sōng)）签署《投资合作协(xié)议》，约(yuē)定(dìng)由(yóu)指定第三方认购(gòu)“雪杉夏桐7号私募证券投资基(jī)金”，并(bìng)由该产(chǎn)品购(gòu)买指(zhǐ)定债券(quàn)。以上(shàng)行为不猫肠胃不好老是吐怎么办，猫咪隔三差五吐但是精神很好符合(hé)私募基金管理人(rén)专业化(huà)运营的要求(qiú)。

　　二是未(wèi)向投资者(zhě)披露关联交易。2018年2月至(zhì)2019年8月，“雪杉夏(xià)桐1号私(sī)募证券(quàn)投资基金”“雪杉(shān)夏桐2号”“雪(xuě)杉夏桐3号”“雪(xuě)杉夏(xià)桐6号”“雪杉夏桐(tóng)7号(hào)”“雪杉常升1号(hào)”“雪杉常升2号”分别投(tóu)向上海映(yìng)雪投资管理中心（有限合伙）（以下简称(chēng)上海映雪）在管(guǎn)产品“映雪吴(wú)钩15号私募基金(jīn)”6.58亿(yì)元、1.95亿元、0.55亿(yì)元、1.13亿元、2.70亿元、0.51亿元及0.12亿(yì)元(yuán)。2018年2月，“雪杉春茗1号基金”投向上海映雪在管(guǎn)产品共计5610万(wàn)元。

　　投资期间，深(shēn)圳雪杉董事长郑宇为上海映雪(xuě)执行事务合(hé)伙(huǒ)人(rén)、实际控制人，上述交易构成关联(lián)交易，但(dàn)深圳雪杉未(wèi)向投资(zī)者进行明确、充分地披露。

　　三是未落实投资者适当(dāng)性管理要求。雪(xuě)杉春茗1号基(jī)金(jīn)的投(tóu)资者(zhě)王某的(de)基金(jīn)合同于2015年7月7日签署，但是其风险(xiǎn)测评(píng)问卷则于2016年9月21日签署。

　　四是一般员工违规兼职。深(shēn)圳(zhèn)雪杉市场拓展、投资运(yùn)营、财(cái)务(wù)等(děng)岗位员(yuán)工存在兼职(zhí)情况。

　　黄某于2016年(nián)3月至2019年4月任(rèn)深圳(zhèn)雪杉合规风控(kòng)负(fù)责人，应当对发(fā)生(shēng)在各自任职(zhí)期间(jiān)公司的违规行为(wèi)承担相应(yīng)责任。

　　根据相(xiāng)关规定，协会拟对深圳(zhèn)雪杉公开谴(qiǎn)责、暂停受理其私募(mù)基(jī)金产品备案六(liù)个月(yuè)；对 黄某公开谴责。

　　雪杉基金曾收警示(shì)函(hán)

　　值得注意的是，这已经不是雪杉基金首次遭(zāo)监管处罚。2022年6月(yuè)18日(rì)，深圳证(zhèng)监局(jú)曾对雪杉基(jī)金出具(jù)警示函。

　　相关公告显示(shì)，经查，雪杉基金在从事(shì)私募基金业务(wù)活动中，存在未履行(xíng)谨慎勤勉义务、未采取问卷调查等方式对个别投资(zī)者的(de)风险识别能力和风险承担能(néng)力进行评估、未按(àn)照合同(tóng)约定如实向投资者披露可(kě)能影(yǐng)响投(tóu)资者合(hé)法权益的重大信息等情形。依据《私募管理(lǐ)办法》第三十(shí)三条规定，决定对其采取出具警(jǐng)示函的行政监管措施。

　　百(bǎi)亿私募(mù)映雪投(tóu)资居股东之(zhī)列

　　雪(xuě)杉(shān)基金(jīn)成立于2015年(nián)，注册(cè)资本为3250万元，机构(gòu)类型为(wèi)私募证券投(tóu)资(zī)基金(jīn)管理人(rén)，全职员工人数14人(rén)，管理(lǐ)规模区间为(wèi)20-50亿元。去年2月份，雪杉基金曾(céng)进行高管变更。目前雪杉基金的(de)法人、总经理为汲培欣，合规风(fēng)控负责人为(wèi)曾(céng)峤。

　　值得注意的是(shì)，百亿私募映雪(xuě)投(tóu)资为雪杉基金的股(gǔ)东，持(chí)股占(zhàn)比4.2％。

　　除此之(zhī)外，雪杉基(jī)金还有一家关联公(gōng)司为(wèi)深圳(zhèn)市塔门投资管理(lǐ)有限公司，雪杉基金(jīn)持股50.5％。塔门投资为私(sī)募股权、创业投资基金管理人。

　　雪杉基(jī)金官(guān)网显示(shì)，雪(xuě)杉基金还在(zài)香港控股成立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理（香港）有限公司，“雪(xuě)杉香港”），以期发(fā)挥与雪杉境(jìng)内平(píng)台的跨境协同效应(yīng猫肠胃不好老是吐怎么办，猫咪隔三差五吐但是精神很好)，为投资(zī)人寻(xún)找海外(wài)长期(qī)稳定资产的投资和(hé)并(bìng)购机会。

　　据介(jiè)绍，雪杉(shān)的(de)投(tóu)资策略是通过追踪资产价格指(zhǐ)数、利率、汇率、指标性(xìng)股指等(děng)宏(hóng)观经济和(hé)估值指(zhǐ)标，以分析并提取经济周期(qī)中的趋势性行业和事件以最(zuì)大化投(tóu)资上行收益，同时引入非公开市场投资中(zhōng)的个体(tǐ)性估(gū)值和内在(zài)价值分析体系，以更(gèng)好锁(suǒ)定投资(zī)的下行风险。但在2020年10月，雪(xuě)杉基(jī)金(jīn)官(guān)网的新闻动态便停止更新(xīn)。

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