近期交(jiāo)易商协会的监管处罚力度明显加大，虽(suī)然债(zhài)券(quàn)市场参与主(zhǔ)体愈发丰富多元(yuán)，市场竞争(zhēng)程度(dù)更趋激烈(liè)，但监管底线(xiàn)不能破戒。

　　5月11日，交易商协(xié)会对建设银行启动自律调查(chá)，这是两(liǎng)天(tiān)内第二家(jiā)被要求自律(lǜ)调查的(de)大(dà)行。今年以来(lái)，交易商(shāng)协会(huì)已对多家金融机构启(qǐ)动自律调查(chá)，监管力(lì)度在持(chí)续加大(dà)。

　　多(duō)家金(jīn)融机构接连被通报(bào)

　　5月11日(rì)，中(zhōng)国银行(xíng)间(jiān)市场交易(yì)商协会（下称“交易(yì)商协会(huì)”）网站显示(shì)，基于(yú)监管部门反(fǎn)馈线索，依据《银行(xíng)间债券市场自律(lǜ)处分规(guī)则(zé)》，交易(yì)商协会已对中国建设银(yín)行股份有限公司债务融资工具承销(xiāo)业务涉嫌违规行为开展自律调(diào)查。

　　根据建行(xíng)2022年年报，去(qù)年建行承销非金融企业债务融资工具744笔，为411家实体企业(yè)承销发行债券(quàn)4645.17亿(yì)元。2022年(nián)，该行支(zhī)持(chí)优质头部(bù)房地产企(qǐ)业债券融资需求，承销(xiāo)房地产(chǎn)企业323.35亿元债务融(róng)资(zī)工(gōng)具，房地产(chǎn)并(bìng)购票据22.9亿元。

　　交易商(shāng)协会的监管力度在近期持续加大。就在5月9日，交(jiāo)易商协会(huì)官网发布信息(xī)，针对中国进出口银行(xíng)金融债券发行涉嫌(xián)违规行为，以及中国民(mín)生(shēng)银(yín)行承销业务涉嫌违规行为已开展自(zì)律调查。

　　而在5月8日，大连银行(xíng)、郑(zhèng)州银(yín)行、江西银行(xíng)、青岛银行和粤财信托(tuō)共(gòng)5家机构涉及债(zhài)券业务违(wéi)规被点名。具体来说，交易商协(xié)会通过(guò)深入调查发现，大连(lián)银行等(děng)多家机(jī)构存(cún)在债券(quàn)代(dài)持交(jiāo)易等违规行为。其中，大连(lián)银(yín)行(xíng)通(tōng)过做市业(yè)务方式，每日准确的近义词有哪些，准确 的近义词是什么？(rì)滚动开(kāi)展买卖(mài)方向相反、清算(suàn)速度不同的(de)现(xiàn)券交易，代持利(lì)率债(zhài)活(huó)跃券，且(qiě)规模较大；郑州银行、江西银行和(hé)青岛银(yín)行(xíng)，内控执行不严或流于形(xíng)式(shì)，未有效评(píng)估交易合理(lǐ)性，作为中间方以(yǐ)现券买卖或做市(shì)等方(fāng)式(shì)参与债券代持交易链条，交易笔数(shù)和(hé)金额较大。

　　今年(nián)4月，工商银(yín)行已被启动自律调查。相关公(gōng)告称，交易商协会在(zài)日常监测工作中发现，工商银(yín)行主承销的(de)多期债务融(róng)资工(gōng)具发行定价(jià)严(yán)重偏离市场合(hé)理水平，干扰了(le)市场(chǎng)秩序(xù)，涉嫌违反银行间债券市场自律管理相关规定。

　　4月3日，交易商(shāng)协会网站(zhàn)披露，近(jìn)期在查处四平市城市(shì)发展投资控股有限(xiàn)公司案件时(shí)，发现(xiàn)吉林(lín)银行、吉(jí)林亿联银(yín)行因违规收取发(fā)行人大额财务资助，涉嫌违反银行间债券市(shì)场自(zì)律管(guǎn)理规则，被交(jiāo)易商协(xié)会(huì)进行自律调查(chá)。一同被开展(zhǎn)自律调查的还有光大证券、富国资产管(guǎn)理(lǐ)（上海）有(yǒu)限公司(sī)两家金(jīn)融机构。

　　交(jiāo)易商(shāng)协会监管处(chù)罚力度(dù)加强

　　根据交(jiāo)易商协会通(tōng)报的数据，2022年全年，交易商协会共(gòng)对68起涉嫌违规(guī)案件立(lì)案调查，开展(zhǎn)自律调查和自律问(wèn)询103次，作(zuò)出(chū)各类自律处分99家（人）次，涉及(jí)35家发(fā)行人和(hé)信(xìn)用增进机构、4家主承(chéng)销商(shāng)、3家会计师事务所、1家律师事务所、2家其他类型机构和54名直接责任人。作出的(de)处(chù)分(fēn)中(zhōng)，警告及以上占比超过五成，15家(jiā)机构(gòu)被暂停一定期(qī)限业务(wù)，12位责任人被认定不适当人(rén)选。

　　梳(shū)理通报来(lái)看，被(bèi)通报的原(yuán)因包(bāo)括低价(jià)包销多期债务融资工具，影响了市场正常秩序(xù)；部分(fēn)债务融资(zī)工具未按照发行文件约(yuē)定开展(zhǎn)余(yú)额包销(xiāo)，个别债务融资工具挤占了其他投资人的正常投(tóu)标，违(wéi)背(bèi)了公(gōng)平公正原则，并影响了发行利率(lǜ)，对市场正常(cháng)秩序造成了一定不良影响。

　　通报指出，银行(xíng)间债券(quàn)市场参与(yǔ)机构在从事相关业务过程(chéng)中，务必牢固树立市场(chǎng)责任意识，严格遵守相关监(jiān)管规定和(hé)自律规则要求(qiú)，合规展业，自觉(jué)维(wéi)护(hù)银行间(jiān)债准确的近义词有哪些，准确 的近义词是什么？券市场运行秩序。

　　交易(yì)商协(xié)会(huì)表示，做市商(shāng)作为银行(xíng)间(jiān)市(shì)场(chǎng)基(jī)石机(jī)构，承担(dān)着提高(gāo)市场流动性、促进价格发现(xiàn)的重要作用，应切实提(tí)升做市交易能(néng)力，加强内部(bù)控制(zhì)和风险管理，确保合(hé)规稳健展业(yè)，“真做市(shì)、做真市”。

　　可以看到(dào)，近期(qī)交易商协(xié)会的(de)监管处(chù)罚(fá)力度明显(xiǎn)加大(dà)，虽然债券市场参与主体愈发丰富多(duō)元，市场竞争(zhēng)程度更趋激烈，但监管底线(xiàn)不能破戒(jiè)。

　　资(zī)深金融政策监管专家周毅钦对《国际金融(róng)报》记者表示，可以看到，银行间交(jiāo)易商协会将继续贯彻落实监(jiān)管从(cóng)严要求，以严格(gé)自律惩(chéng)戒向(xiàng)市场传递“零容忍”的(de)清晰(xī)信号，引(yǐn)导(dǎo)市场各类主体归位尽责，维护市场(chǎng)良(liáng)好秩序。债券承销(xiāo)机构(gòu)作为债券市场的“看门(mén)人(rén)”，对于商业银行特别是国有(yǒu)大行来说，也需要肩负起相应的公序责任，切实(shí)维护(hù)好行业的(de)良性竞争生态。

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