零容忍！又有券(quàn)商投行收罚(fá)单(dān)！

　　5月(yuè)14日晚间，东(dōng)北证券公(gōng)告称，因豫金刚石45亿定(dìng)增(zēng)旧案，证监(jiān)会(huì)拟对东北证(zhèng)券合计被罚没(méi)逾750万元。

　　合计罚没750多万(wàn)

　　两名保代已离职

　　公告显示(shì)，5月(yuè)12日，公司收到中国证监(jiān)会《行(xíng)政处罚事先告知(zhī)书》，公司涉嫌在郑(zhèng)州华晶金刚石股份有限公(gōng)司2016年非公开(kāi)发行股票及持(chí)续(xù)督(dū)导期间(jiān)未勤勉尽责(zé)案，已由中国(guó)证监会(huì)调(diào)查完毕，中(zhōng)国证(zhèng)监会依法拟对公司做出行政处(chù)罚。

　　经证监会查明，东北证券系豫(yù)金刚(gāng)石 2016 年非(fēi)公开(kāi)发行(xíng)股票(piào)项目保(bǎo)荐(jiàn)人，中国证监会在(zài)豫金刚石 2016 年非(fēi)公开发行(xíng)股票的审查反馈意见(jiàn)中要求保(bǎo)荐(jiàn)机(jī)构对本次发行(xíng)对象的认(rèn)购资(zī)金来源及合法性(xìng)、是否具备履(lǚ)行认购义务的(de)能力进行核(hé)查，公司(sī)未按要求对本次非公开发行对象(xiàng)之一北(běi)京(jīng)天证(zhèng)远洋基金(jīn)管(guǎn)理中心（有限合伙）（以下(xià)简称 “天(tiān)证远(yuǎn)洋”）的资金来源审慎核查。天证远洋实际出资与其承诺不(bù)符。公司(sī)出 具的(de)《非公开发行股票的上(shàng)市(shì)保荐书》《非公开发行股(gǔ)票发(fā)行过程与认购对象合 规性的报告》存在虚假记载(zài)。

　　此外，东北证券在(zài)持续督导期(qī)间未对募(mù)集资金置(zhì)换预投资金(jīn)事(shì)项审慎核查，未充分 核查募(mù)集(jí)资金投(tóu)入项目的情况，未充分(fēn)关注募投(tóu)项目(mù)流动资金的用途和(hé)程序，未 对(duì)涉诉(sù)事项(xiàng)保(bǎo)持合理的(de)职业怀(huái)疑。

　　因此(cǐ)，中国(guó)证(zhèng)监会拟决(jué)定：对东(dōng)北证(zhèng)券(quàn)责令改正(zhèng)，给(gěi)予警告(gào)，没收保荐业(yè)务收(shōu)入188.7万(wàn)元(yuán)，并处以566万元罚款(kuǎn)。对(duì)定增(zēng)项目的(de)保(bǎo)荐(jiàn)代表人(rén)于国庆(qìng)、葛建伟给予警告，并(bìng)分别处以20万元罚款(kuǎn)；对持续督导(dǎo)期的保荐代(dài)表人郑克国(guó)、张(九年一贯制教育是什么意思啊，九年一贯制啥意思zhāng)旭东给予警告，并分别(bié)处以10万元罚款；对傅坦给予警告，并处以5万元(yuán)罚款。

　　据记者查询，保(bǎo)荐(jiàn)代表人于(yú)国庆(qìng)、葛建伟已查无数据(jù)，这意味着两人已经离开了证券行(xíng)业。

　　而郑克(kè)国已经离(lí)开东北证券，在2018年入职(zhí)了(九年一贯制教育是什么意思啊，九年一贯制啥意思le)中天证券。傅坦则在2016年从东北证券离职，去年入职了(le)中德证券。

　　股东减持(chí)计(jì)划被暂停

　　截至目前，豫金刚石已(yǐ)退(tuì)市，且定增(zēng)项目已(yǐ)时隔近七年，但证监会仍对东北(běi)证券立案调查并处以三倍的高额罚款，体现(xiàn)监(jiān)管层在(zài)全(quán)面注册(cè)制背(bèi)景(jǐng)下，继续保持强(qiáng)监管、压(yā)实中介机构责任的(de)决心。

　　对于(yú)东北证券而言，影响不(bù)仅仅是罚(fá)款这么简单。年报显(xiǎn)示，东北证券在(zài)2022年IPO承销保荐项目，成功发行的仅有2家，较(jiào)2021年减(jiǎn)少(shǎo)3家；承销金额(é)合计2.26亿元，同比(bǐ)减少92.01％；承销保荐收(shōu)入合计0.16亿元，同比减少89.88％，承销保荐收入在65家券商中位列第55名(míng)。

　　此(cǐ)外，2022年12月31日(rì)，东北证券股东吉林(lín)信托因自(zì)身经(jīng)营发展需要等自主决定，拟以(yǐ)集中竞价交易方式(shì)，在2023年2月1日至4月30日期间按市场(chǎng)价(jià)格减持不超过2340万股股份。

　　不过(guò)，截(jié)至今年5月5日，吉林(lín)信托没(méi)有任何一股(gǔ)。

　　同时去年7月就已经公布的大股东亚太集团“清仓式”股(gǔ)权转(zhuǎn)让(ràng)一事(shì)，至今仍(réng)未有着落。

　　据了解，按(àn)相关规定(dìng)，东(dōng)北证券在被中国(guó)证监会立(lì)案调查期间，公司大股东不得减(jiǎn)持股(gǔ)份。鉴于上述转(zhuǎn)让及减(jiǎn)持公司股份事(shì)项均属于规定(dìng)不(bù)得减持(chí)范畴，上述规定期间，亚泰集团和吉林(lín)信托不得减持公司股(gǔ)份。

　　不(bù)过(guò)随着东北证券的罚单尘埃落地，东北证券(quàn)的(de)股权变或(huò)将很快实现。

　　根据东北证(zhèng)券(quàn)最新(xīn)一季报(bào)显示，2023年前三个月东北证(zhèng)券(quàn)实现营(yíng)业收入18.44亿元，同比(bǐ)增长130.73％；归母净(jìng)利润3.73亿元(yuán)，扭亏(kuī)为盈，同比增长244.09％。

　　公司(sī)表示，业(yè)绩(jì)变(biàn)动的主要(yào)原因(yīn)是(shì)公司投资与销售(shòu)交易业(yè)务九年一贯制教育是什么意思啊，九年一贯制啥意思、投资(zī)银行业务收入增加(jiā)所致。

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