零容忍！又有券商投行收罚单！

　　5月14日(rì)晚间，东北证券公告称(chēng)，因(yīn)豫金刚(gāng)石45亿(yì)定(dìng)增旧案，证监会拟对东北(běi)证券合计被罚没(méi)逾750万元。

　　合计罚(fá)没750多万

　　两(liǎng)名(míng)保代已离职

　　公告显示，5月12日，公司(sī)收(shōu)到中(zhōng)国证监(jiān)会《行政处(chù)罚事先告知书》，公司涉嫌在郑州华晶金刚石股份有限公司2016年非公开发(fā)行股票及(jí)持(chí)续督导期(qī)间(jiān)未勤勉尽责案，已由中国证监会调(diào)查完毕，中国证监会(huì)依法拟对(duì)公司做出行政处罚。

　　经证(zhèng)监会查明(míng)，东北(běi)证券系豫金刚石 2016 年非公开(kāi)发(fā)行股票项目保荐人，中国证监(jiān)会在豫金刚石 2016 年(nián)非公(gōng)开发行股(gǔ)票的(de)审查反馈意见(jiàn)中要求保荐机构(gòu)对本次(cì)发(fā)行(xíng)对象(xiàng)的认(rèn)购资金来(lái)源及合法性、是否具(jù)备履行(xíng)认购义务(wù)的能(néng)力进行核查，公司(sī)未按(àn)要求对本次非公开(kāi)发行对象之一北京天(tiān)证远洋基金(jīn)管(guǎn)理中心（有限合伙）（以下(xià)简称(chēng) “天(tiān)证远洋”）的资(zī)金来源(yuán)审慎核查。天证远洋实际出(chū)资与其承诺不符。公司出 具的《非公开发行股票的上(shàng)市保(bǎo)荐书》《非公开发行股(gǔ)票发行过程与认购对(duì)象合 规性的报告》存在虚假记载。

　　此外，东北证券在持续督导期间未对募(mù)集美国为什么打伊拉克，伊拉克现在归美国管吗资金置(zhì)换(huàn)预投(tóu)资(zī)金事项审慎(shèn)核查，未充分 核(hé)查募集资(zī)金投(tóu)入项目的情况(kuàng)，未充分关注募投(tóu)项目流动资金(jīn)的用途和程序，未 对涉诉事项(xiàng)保(bǎo)持合(hé)理的职业怀(huái)疑。

　　因此，中国证监会拟决定：对东北证(zhèng)券责令改正，给(gěi)予警(jǐng)告，没收保荐(jiàn)业务收入188.7万(wàn)元，并处以(yǐ)566万元罚款。对定(dìng)增项目的(de)保荐代表(biǎo)人(rén)于国庆(qìng)、葛(gé)建伟给予(yǔ)警告，并分别处以(yǐ)20万元(yuán)罚款；对持(chí)续(xù)督导期的保荐代表人郑(zhèng)克国、张旭东给予(yǔ)警告，并分别处以10万元(yuán)罚(fá)款；对傅坦(tǎn)给(gěi)予警告，并处(chù)以5万元罚(fá)款。

　　据记者查(chá)询，保(bǎo)荐代表人于国庆、葛建伟已(yǐ)查无(wú)数(shù)据(jù)，这意味着两人(rén)已经离(lí)开了(le)证券行业。

　　而郑克国已经(jīng)离开东(dōng)北证券，在2018年入职了中天证券(quàn)。傅坦则在2016年从东北证(zhèng)券(quàn)离(lí)职，去年入职了中德证(zhèng)券。

　　股东减持(chí)计(jì)划被(bèi)暂停

　　截至(zhì)目前，豫金(jīn)刚石已退市，且(qiě)定(dìng)增项目已时隔近(jìn)七(qī)年，但证(zhèng)监会(huì)仍对(duì)东北证券立(lì)案(àn)调查(chá)并处以三倍(bèi)的高额罚款，体(tǐ)现监管层在(zài)全面注册制背景(jǐng)下，继续保持强监管、压实中介机构责任(rèn)的决心。

　　对于东北证(zhèng)券而言，影(yǐng)响不仅仅是罚款这(zhè)么简单。年报显示，东(dōng)北证(zhèng)券在2022年IPO承销保荐(jiàn)项(xiàng)目(mù)，成功(gōng)发(fā)行的仅有2家(jiā)，较2021年(nián)减少(shǎo)3家；承销金额(é)合计2.26亿(yì)元(yuán)，同比减少92.01％；承销(xiāo)保荐收入合计0.16亿元，同比减(jiǎn)少(shǎo)89.88％，承销保荐收(shōu)入在(zài)65家券商(s美国为什么打伊拉克，伊拉克现在归美国管吗hāng)中位列第55名。

　　此外，2022年12月31日，东北(běi)证(zhèng)券股(gǔ)东吉林信托因自身经营(yíng)发展需要等自主决定，拟以集中竞价交易方式，在(zài)2023年2月1日至4月30日期(qī)间按市场价格减(jiǎn)持不(bù)超(chāo)过2340万股股份。

　　不过，截(jié)至今年5月5日，吉林信托没(méi)有任(rèn)何一(yī)股。

　　同(tóng)时去年7月(yuè)就已(yǐ)经公布的(de)大股东亚太(tài)集团“清仓式”股(gǔ)权转让(ràng)一事，至今仍未有着(zhe)落。

　　据了解(jiě)，按相(xiāng)关规定，东北证券(quàn)在被中国(guó)证监会(huì)立案(àn)调(diào)查期间，公司大股东不得减持股份(fèn)。鉴于(yú)上述(shù)转让及减持公司股(gǔ)份事(shì)项均属于(yú)规定不得减持范畴(chóu)，上述规定期间，亚泰集团(tuán)和(hé)吉林信托不得减持公司(sī)股(gǔ)份。

　　不过(guò)随(suí)着东北证(zhèng)券的(de)罚单尘埃(āi)落地，东(dōng)北证券的股(gǔ)权变或将很快实现。

　　根据东北(běi)证券最新一季报显示，2023年前三(sān)个月(yuè)东北证券实现营(yíng)业收入18.44亿元，同(tóng)比增长130.73％；归母(mǔ)净利润3.73亿元，扭亏为盈，同比增长244.09％。

　　公(gōng)司(sī)表(biǎo)示，业绩变动的主要原因是公司投资与销售交(jiāo)易(yì)业务、投资(zī)银行业务收(shōu)入增加所致。

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