昨(zuó)日晚间(jiān)，证监会就《证券期货市场主机交易托(tuō)管(guǎn)管理规定(dìng)（征(zhēng)求(qiú)意见稿(gǎo)）》向社(shè)会(huì)公开征求意见。

　　进一步规范证券期货市场主机交易托管服务和相关租(zū)用活动(dòng)

　　为规范证(zhèng)券期货市(shì)场(chǎng)主机交(jiāo)易托管活动，保护(hù)投(tóu)资者合法权益，维护证券期货市场安全平(píng)稳运行，证(zhèng)监会起草了《证券期货市场主机交易(yì)托管(guǎn)管(guǎn)理规定（征(zhēng)求意见稿）》（以下简称《管(guǎn)理规定》），于(yú)昨日向社会公开征求(qiú)意(yì)见。

　　据了解(jiě)，近(jìn)年来(lái)，证券(quàn)期(qī)货(huò)交(jiāo)易所向市场(chǎng)相关(guān)机(jī)构提供主机交易托管(guǎn)资源，为行业(yè)提(tí)供信息科技基础支撑服务，对于提升行业(yè)信(xìn)息基(jī)础设施运维水平，保障行业信息系统安全稳定运行发挥了重(zhòng)要作用。

　　但随着证券期(qī)货(huò)市场的不断发展(zhǎn)，主机交(jiāo)易托管资源分配不(bù)尽合(hé)理、线路时(shí)延不尽一致(zhì)、安全保障(zhàng)能力有待提升等问(wèn)题逐渐凸显，为进(jìn)一步规范证券期(qī)货(huò)市场主机(jī)交易托管服务和(hé)相关租用活动，促进证券期货市场的(de)平(píng)稳健康发展，证(zhèng)监(jiān)会(huì)起(qǐ)草《管理规(guī)定》。

　　据悉，《管理规定》起(qǐ)草思路(lù)有三。一是全面(miàn)覆(fù)盖各类主体。结合业务活动的具体特点，《管(guǎn)理规定》将主机交(jiāo)易托管(guǎn)相(xiāng)关主体分为证券期货交易所和证(zhèng)券期(qī)货(huò)经(jīng)营机构(gòu)两部分，分别提出完(wán)善的监管(guǎn)要求，并要求(qiú)其他类型(xíng)的(de)参(cān)与主体参照执行有关规定。

　　二是切实守住安(ān)全底线。安全运行(xíng)是从事主机交易托管服务和相关租用活动(dòng)的基础和前提，《管理规定》规定了主机交易(yì)托管资源的安全管理要求，明确了证券期货经(jīng)营机构的尽职调查和业务审批机制，从安全的角度作出全面(miàn)规定。

　　三(sān)是(shì)促(cù)进服务公平合理。《管理(lǐ)规定》将公平合(hé)理原则，体(tǐ)现在证券期(qī)货(huò)交易所和证券期货经营机构从事主机(jī)交易托(tuō)管服务和相关(guān)租用活动的(de)各个(gè)环节(jié)，同时也充分注重有关规定落地过程中的定向直招士官到底是不是坑，定向直招士官是个坑亲身经历(de)可(kě)操作性，切实(shí)提升市场主体(tǐ)的获得(dé)感(gǎn)。

　　从主要内容来看，《管理规定》共五章28条，对(duì)证券期货行业主机交易托(tuō)管服务(wù)和相(xiāng)关租用活动提出(chū)了要求。

　　具体(tǐ)来看，首先是总(zǒng)则明确立法宗旨、适用(yòng)范围，从事主机交(jiāo)易托管服(fú)务(wù)和相(xiāng)关租用活动的基本原则以(yǐ)及监(jiān)督管(guǎn)理。

　　根据《管理规定》，所(suǒ)谓主机交(jiāo)易托(tuō)管资源，是指证券期(qī)货交易所(suǒ)提(tí)供的机房机柜、通信网络、软件或硬件设施等资源(yuán)，部署在(zài)相(xiāng)关资(zī)源的信息系统(tǒng)可以连接证券期货交易(yì)所交易系统。

　　其次是证券(quàn)期(qī)货(huò)交易(yì)所要求(qiú)。明确了(le)证券期货交易(yì)所(suǒ)提供主机交易托管服务(wù)有关要求。主(zhǔ)要包括(kuò)：要求(qiú)证券期货交易(yì)所(suǒ)实施专区管理，统一专区交易时延，建设运维要(yào)求不得低于《证券期货(huò)业信(xìn)息(xī)系(xì)统托管(guǎn)基(jī)本要求》中三级系统(tǒng)的受托方要(yào)求(qiú)；从资源保(bǎo)障、资源分配、服务申请(qǐng)、服(fú)务协(xié)议、收费要求、服务退出(chū)与资源再分(fēn)配等(děng)方(fāng)面保障证券期货交(jiāo)易所提供有关服务的公(gōng)平合理；加强风险防(fáng)控，证券期货交易所需(xū)建立健全监控指标及(jí)应急处置机制。

　　《管理(lǐ)规定》要求，证(zhèng)券期(qī)货(huò)交易所提供主机交易托(tuō)管服务的，应当将主机交易托管资源(yuán)和(hé)其(qí)他主机托(tuō)管资源进行区分，对主机交易托管资(zī)源实(shí)施专区管理，并确保相关专区到核心交(jiāo)易系(xì)统(tǒng)通信前(qián)端的通(tōng)信时延保持一致。

　　再次(cì)是证券期货经营机构(gòu)要求。明确了证券期货经营机构租(zū)用主机交易(yì)托管资源有关要(yào)求(qiú)。具体来(lái)看，从(cóng)安全保障方(fāng)面，对证(zhèng)券(quàn)期货经营机(jī)构租用主机交易托管定向直招士官到底是不是坑，定向直招士官是个坑亲身经历资源的一般(bān)要求(qiú)作出规定。从能力(lì)评(píng)估、治理架构、尽职调(diào)查(chá)等方(fāng)面确保证券期货经营(yíng)机(jī)构(gòu)能够保障客户设施的安(ān)全运行。明确证券期货(huò)经(jīng)营机(jī)构对证券期货交易所的(de)报告要求(qiú)。

　　《管理规定》提到，证券(quàn)期(qī)货经营机(jī)构租用主机(jī)交易托管资源部署客户提(tí)供的软件或(huò)硬件设(shè)施（以下简称(chēng)证券期(qī)货经营机构部署客户设施）的，应(yīng)当从(cóng)人员保(bǎo)障、资金投入、客户需求(qiú)等方面充(chōng)分评估，审(shěn)慎选择服务客户，确保自身能力可以保障(zhàng)客户(hù)软件(jiàn)或硬(yìng)件设施(shī)的安(ān)全(quán)运行，并将不同(tóng)客(kè)户的信息系统(tǒng)、客户(hù)与经营机构(gòu)的信息系统进行有(yǒu)效(xiào)隔离。

　　最后是监督管理。明(míng)确证券期货交易所的(de)监管报告义务(wù)，规定中国证(zhèng)监会及其派出机构结合法定职责，对(duì)证券期货交易(yì)所及证(zhèng)券期货经营机构实施(shī)现场(chǎng)检查和非现场检查(chá)，并规(guī)定相应罚则。

　　根据《管理规定》，证(zhèng)券期货(huò)交(jiāo)易所(suǒ)违反本规(guī)定，或(huò)者在监管工作中不(bù)履行职责，或者不履行本(běn)规定有关(guān)报(bào)告义务的，中国(guó)证监会(huì)可以对证券期货交(jiāo)易所采取监管谈话、出(chū)具(jù)警示(shì)函(hán)、责令限期改正等行政监管(guǎn)措施，对有关高级管理人员给予警告、记过(guò)、诫勉谈话、通报批(pī)评(píng)、撤职等行政处分，并责令(lìng)证券(quàn)期货交易所(suǒ)对(duì)其(qí)他责任(rèn)人给予纪律处分。

　　证(zhèng)券期货经营机构违反本(běn)规定，中国(guó)证监会及其派出机构(gòu)可以依照《证券期货业网络和信息安全管(guǎn)理办法(fǎ)》有关(guān)规(guī)定，对有关机构和人员(yuán)采取行政监管措施。

　　上海证券交(jiāo)易所原副(fù)总经理刘逖接受监察调查

　　据昨日中央(yāng)纪委国(guó)家监委驻中国证监会纪检监察组、浙江(jiāng)省纪委监委消息，上海证券交易所原副总经理刘(liú)逖(tì)涉嫌(xián)严重职务违法(fǎ)，目前正(zhèng)在接受中央纪委国家监委(wěi)驻中国证(zhèng)监会纪检监察组和浙江省台州市(shì)监委监察调(diào)查。

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