昨日晚(wǎn)间，证(zhèng)监会就《证券期(qī)货市场主机交易托管管(guǎn)理规(guī)定（征求意见稿）》向社会公开征求意(yì)见。

　　进一步(bù)规范证券期货市场主机交易托管服务(wù)和相关租用活动

　　为(wèi)规范(fàn)证券期(qī)货市场(chǎng)主机(jī)交易托管活动，保护投资者合法权益，维护证券期(qī)货市(shì)场安全平稳运行(xíng)，证(zhèng)监(jiān)会起草了《证券(quàn)期货市(shì)场主(zhǔ)机交易托管管(guǎn)理规定（征(zhēng)求意见稿）》（以下简称《管理规定》），于昨(zuó)日向社会公开征(zhēng)求意见。

　　据了解，近年(nián)来，证券期货(huò)交(jiāo)易所向市场相(xiāng)关(guān)机构提供主机交(jiāo)易托管资源，为行业提供信息科(kē)技基础(chǔ)支撑服务，对于提升(shēng)行(xíng)业信息基(jī)础设施(shī)运(yùn)维水平(píng)，保(bǎo)障(zhàng)行业(yè)信息(xī)系统安(ān)全稳定运行发挥(huī)了重要(yào)作用。

　　但随(suí)着证券期(qī)货市(shì)场的不断发展，主机交易托管资源分配不尽合理、线路时(shí)延不尽一致、安全保障能力有(yǒu)待提升等问(wèn)题(tí)逐渐凸显(xiǎn)，为进一步规(guī)范证券期货市(shì)场主机交易托管服(fú)务和(hé)相关租(zū)用活动，促(cù)进证(zhèng)券期货市场的平稳(wěn)健康发展，证监(jiān)会(huì)起草《管理规定》。

　　据悉(xī)，《管(guǎn)理规(guī)定》起草思(sī)路有(yǒu)三。一是(克己慎独守心明性 什么意思出自哪里，心有山海 静而不争什么意思shì)全面(miàn)覆(fù)盖各类主(zhǔ)体。结合业务(wù)活动的具体特点，《管理(lǐ)规(guī)定》将主(zhǔ)机交易托管(guǎn)相(xiāng)关主体(tǐ)分为证券期货交(jiāo)易所和证券期(qī)货经营(yíng)机(jī)构两部(bù)分，分别提出完善的(de)监管要(yào)求，并要求(qiú)其(qí)他类型的参与主(zhǔ)体参照执行有关规定(dìng)。

　　二是切实守住安全底线。安全运行是从事主机交易托管服务和(hé)相关租用活动的基础和前提，《管理规定(dìng)》规定了主(zhǔ)机交易托管资源(yuán)的安全管理要求，明确了证(zhèng)券(quàn)期货经(jīng)营机(jī)构的(de)尽(jǐn)职调查和业务审批(pī)机制(zhì)，从安全的(de)角度作出全面规(guī)定。

　　三是促进服务公平合理。《管理规定》将(jiāng)公(gōng)平合理原(yuán)则，体(tǐ)现(xiàn)在(zài)证券克己慎独守心明性 什么意思出自哪里，心有山海 静而不争什么意思期货交易所和证券(quàn)期货经营机构从事主机交易托管服(fú)务和相关租用活动的各个(gè)环(huán)节，同时也(yě)充(chōng)分注重(zhòng)有关规定落(luò)地过(guò)程(chéng)中(zhōng)的可操作(zuò)性(xìng)，切实提升市(shì)场主体(tǐ)的获得感。

　　从主要内容(róng)来看，《管理规定》共五章28条，对证(zhèng)券期货行业主机交易托管(guǎn)服务(wù)和相关租用活(huó)动(dòng)提出了要求(qiú)。

　　具体来(lái)看，首(shǒu)先是(shì)总则明确立法宗(zōng)旨、适用范围，从事主(zhǔ)机交(jiāo)易托管服务和相关(guān)租用活(huó)动的基(jī)本原则以及监(jiān)督管理。

　　根(gēn)据(jù)《管理(lǐ)规(guī)定》，所(suǒ)谓主机交易托(tuō)管资源(yuán)，是指证(zhèng)券期货交易(yì)所(suǒ)提供的(de)机房机柜、通信(xìn)网络、软件(jiàn)或(huò)硬件设施(shī)等资源，部署在相关(guān)资源的信息系统可以连(lián)接证(zhèng)券期货交易所交易(yì)系统(tǒng)。

　　其次是证券期(qī)货交易所要求(qiú)。明确了证券(quàn)期货交易(yì)所提(tí)供(gōng)主机(jī)交(jiāo)易(yì)托管服务(wù)有关(guān)要求。主要(yào)包(bāo)括：要(yào)求证券(quàn)期(qī)货(huò)交(jiāo)易所实施专区管理，统(tǒng)一专区交易时延，建设运维要求(qiú)不(bù)得低于《证券期(qī)货(huò)业(yè)信息系统(tǒng)托(tuō)管基本(běn)要求》中三(sān)级系统(tǒng)的受托方(fāng)要求；从资源保障、资源(yuán)分(fēn)配、服(fú)务申请、服务协(xié)议(yì)、收费要求(qiú)、服务退(tuì)出与资源再分(fēn)配等(děng)方面保(bǎo)障(zhàng)证(zhèng)券期货交易所提供有关服务的公平合(hé)理(lǐ)；加强风险防控，证券期(qī)货交易所需建(jiàn)立健全监控指标(biāo)及应急(jí)处置机制。

　　《管理(lǐ)规(guī)定》要求，证券期货交易所提供主机交易托管(guǎn)服务的，应当将主(zhǔ)机交易(yì)托管资源和其他主(zhǔ)机托管资(zī)源进(jìn)行区分，对主(zhǔ)机(jī)交易托管资源实施(shī)专区管理，并(bìng)确保相关专区到核(hé)心(xīn)交易系统通信前端的通信(xìn)时延保(bǎo)持一(yī)致。

　　再次是(shì)证券期货经营机构(gòu)要求。明确(què)了证(zhèng)券期货经营机构租用主机交易托管资源有关要求。具体来看，从(cóng)安全保障方面，对证券期(qī)货经(jīng)营机(jī)构租用主机(jī)交易(yì)托管(guǎn)资源的一般要求作出(chū)规定。从能力评估、治理架构、尽(jǐn)职调查等(děng)方面(miàn)确(què)保证券期货经营机构能(néng)够保障客户设施的安全运(yùn)行。明确证券期货经营(yíng)机构对(duì)证券(quàn)期货交易所(suǒ)的(de克己慎独守心明性 什么意思出自哪里，心有山海 静而不争什么意思)报(bào)告要求。

　　《管理(lǐ)规定》提到(dào)，证券期(qī)货(huò)经营机构租用主(zhǔ)机交易托管资(zī)源部署客户提供的软件(jiàn)或(huò)硬件设(shè)施（以下简称证券期货经营(yíng)机构部(bù)署客户设(shè)施(shī)）的，应当从人员(yuán)保障(zhàng)、资金投(tóu)入(rù)、客户需求等方(fāng)面充(chōng)分评(píng)估，审慎选择服务(wù)客户，确(què)保自身能力可以(yǐ)保障客户软件或(huò)硬件设施的(de)安全运(yùn)行，并(bìng)将(jiāng)不同(tóng)客户的信(xìn)息系(xì)统、客户与经(jīng)营机构的信息系统进行有效隔离。

　　最后是监督管理。明(míng)确证券(quàn)期货交易所的监管报告义务，规定中国证监会及其派出机构结合法定(dìng)职责，对证券期(qī)货交(jiāo)易所及证券期货经营机构实施现场(chǎng)检查和非现场(chǎng)检查，并规定相(xiāng)应罚则。

　　根据《管理规(guī)定》，证券期货交易所违反(fǎn)本规定，或(huò)者在监(jiān)管工作中(zhōng)不履行职(zhí)责(zé)，或者(zhě)不(bù)履行本规(guī)定(dìng)有关报告义务(wù)的，中国证监(jiān)会可以对证券期(qī)货交易所采取监管谈话、出具警(jǐng)示函、责令限期(qī)改正等行政监管措(cuò)施，对有关高(gāo)级管(guǎn)理(lǐ)人员给予警告、记过、诫勉谈话、通(tōng)报批(pī)评、撤(chè)职等行政处(chù)分(fēn)，并责令(lìng)证券期货交易所对(duì)其他责(zé)任人(rén)给予纪律处分。

　　证券期货经(jīng)营机构违反本规定，中(zhōng)国证监会及其派出机构可以依照《证券期货业网络和信息安(ān)全管理办法》有关规定(dìng)，对有关机构(gòu)和人(rén)员采取行政监(jiān)管措施(shī)。

　　上海证券交易所(suǒ)原副总经理刘逖(tì)接受监察调查

　　据昨日中央(yāng)纪委国(guó)家监委驻中国证监会纪检监察组、浙江(jiāng)省纪委(wěi)监(jiān)委消息，上海证券交(jiāo)易所原副总经理刘逖涉嫌严(yán)重职务违法，目前正在接受中央纪委(wěi)国家监委驻中国证监(jiān)会纪(jì)检监(jiān)察组和浙江省台州市监委监察调(diào)查。

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