昨日晚间，证监(jiān)会就(jiù)《证券期货市场主机交易托管管(guǎn)理规定(dìng)（征求(qiú)意见稿）》向社会公开征求(qiú)意见(jiàn)。

　　进一步规范证券期货市场主机交易托(tuō)管服务和相(xiāng)关租用(yòng)活(huó)动(dòng)

　　为规(guī)范(fàn)证(zhèng)券(quàn)期货(huò)市场主机交易托管活动(dòng)，保(bǎo)护投(tóu)资者合(hé)法权益，维护证券期货市(shì)场安(ān)全(quán)平(píng)稳运行，证监会起草了《证(zhèng)券期货市(shì)场主机交易(yì)托管管理规定（征(zhēng)求(qiú)意(yì)见稿）》（以下(xià)简(jiǎn)称(chēng)《管理规定》），于昨(zuó)日向(xiàng)社会公(gōng)开(kāi)征求意见(jiàn)。

　　据了解，近(jìn)年来，证券期货交易所向市场相关机构提供主机交易托管资(zī)源，为行业提供信息科技(jì)基(jī)础支撑服务，对(duì)于提升行业(yè)信息基(jī)础(chǔ)设(shè)施运维水平(píng)，保障(zhàng)行(xíng)业信息系统安全稳定(dìng)运行(xíng)发(fā)挥(huī)了重要作用。

　　但随着(zhe)证券期货市场的(de)不(bù)断发展，主机交(jiāo)易托管资源(yuán)分(fēn)配不尽合理、线(xiàn)路时延不尽(jǐn)一致、安全保障能力有待提升等问题逐渐凸显，为进一步规范证券期货市(shì)场(chǎng)主机交(jiāo)易托管服务和相关租用(yòng)活动，促进证券期货(huò)市(shì)场的平稳(wěn)健康发(fā)展(zhǎn)，证监会起(qǐ)草《管理规定》。

　　据悉，《管理规定》起草思路(lù)有三。一(yī)是全面覆盖各类(lèi)主体。结合业中华牙膏是中国品牌吗，中华牙膏是中国品牌还是外国牌子(yè)务活(huó)动的具体特点，《管理规定》将(jiāng)主机交易托管相关主体(tǐ)分为(wèi)证券期货交易所和(hé)证券期货(huò)经(jīng)营机构(gòu)两(liǎng)部分，分别提出完善的监管要求，并要求(qiú)其(qí)他类型的参(cān)与主体参照(zhào)执行有关规(guī)定。

　　二是切(qiè)实守住安全底(dǐ)线。安(ān)全(quán)运行(xíng)是从(cóng)事主机交易(yì)托管服务和相关租(zū)用活动(dòng)的基(jī)础和(hé)前提，《管(guǎn)理规定》规(guī)定(dìng)了主机(jī)交易托管资源的安全(quán)管理要求，明(míng)确了证券(quàn)期货经营(yíng)机构的尽职(zhí)调(diào)查和业(yè)务审(shěn)批机(jī)制，从(cóng)安全的(de)角(jiǎo)度(dù)作出(chū)全(quán)面规定。

　　三(sān)是促(cù)进(jìn)服务公平合理。《管理规定》将公平合理(lǐ)原则，体现在证(zhèng)券(quàn)期货交易(yì)所和证(zhèng)券期货经营(yíng)机构从事(shì)主机(jī)交(jiāo)易托管服务和相关租用(yòng)活动的各个(gè)环(huán)节，同(tóng)时也充分(fēn)注重(zhòng)有关规定落(luò)地过程中的可操作性，切实(shí)提升市场(chǎng)主体的获得感。

　　从主要内(nèi)容来(lái)看，《管理规(guī)定》共五章28条，对证券期货(huò)行业(yè)主机交易托(tuō)管服务和相(xiāng)关租用活动提出了要(yào)求。

　　具体来(lái)看，首先(xiān)是总则明确立法宗旨、适用范(fàn)围(wéi)，从事主机交易托管服务和相关租(zū)用活动的基本原则以及监督管理。

　　根据《管理规定》，所谓主机(jī)交(jiāo)易托管资源(yuán)，是(shì)指证券期(qī)货交易所提供的机房机柜、通信网络、软件(jiàn)或硬件设施等资(zī)源，部(bù)署(shǔ)在相关资源(yuán)的信息系统可(kě)以连接证券期(qī)货交易所交易系统。

　　其次是证券期货交(jiāo)易所要求(qiú)。明确(què)了证券(quàn)期货交易所提供主(zhǔ)机交易(yì)托管服务(wù)有关要求。主(zhǔ)要包括：要求(qiú)证券期货交易所实施专区管(guǎn)理，统一(yī)专区交易时(shí)延，建设运维(wéi)要求(qiú)不得低于《证券期货(huò)业信息(xī)系统托(tuō)管基(jī)本要(yào)求》中(zhōng)三(sān)级系统的受托(tuō)方(fāng)要求；从资源保障(zhàng)、资源(yuán)分配、服务申请(qǐng)、服务协议、收(shōu)费要求、服(fú)务(wù)退出与资源再分配等方面保障证券期货交易所提供有(yǒu)关服务的公平合理；加强风(fēng)险防控，证券(quàn)期货交易所(suǒ)需建(jiàn)立健全监控(kòng)指标(biāo)及应急(jí)处置机制。

　　《管理规(guī)定》要求，证(zhèng)券(quàn)期货交(jiāo)易所提(tí)供主机交(jiāo)易托管服务的(de)，应当将主机交易托管资源和其他主机托管资源进行区分，对主机交易托管资源(yuán)中华牙膏是中国品牌吗，中华牙膏是中国品牌还是外国牌子实施专(zhuān)区管(guǎn)理，并确保(bǎo)相关专(zhuān)区(qū)到核心交易(yì)系统(tǒng)通信前端(duān)的通信时延保(bǎo)持一致。

　　再次是证券(quàn)期货(huò)经(jīng)营机构要(yào)求。明确(què)了(le)证券期(qī)货经营机构(gòu)租用主机交易(yì)托管(guǎn)资(zī)源有(yǒu)关要求。具(jù)体来(lái)看，从安全保障方面，对证(zhèng)券期货经营(yíng)机构(gòu)租用主机(jī)交易托(tuō)管资源的(de)一般要求作出规(guī)定。从能力评估、治理(lǐ)架构、尽职调查等方面确保证券期货(huò)经营机构能够保(bǎo)障客户设施的安全运行。明确(què)证券期货经营机(jī)构(gòu)对证(zhèng)券期(qī)货交易所的报(bào)告要(yào)求。

　　《管理规定》提到，证券期货经营机构(gòu)租用主机交易托管资源部署客(kè)户(hù)提供的(de)软件或硬件设施（以(yǐ)下简称证券期货经营机(jī)构部署客户设施）的，应当从人员(yuán)保障(zhàng)、资金投入、客户需求等方面充分评(píng)估，审慎选(xuǎn)择服(fú)务(wù)客户，确保自身能力可以保障客(kè)户软件(jiàn)或硬件设施的安(ān)全运行，并将不同客(kè)户的信息(xī)系统、客户与经营机(jī)构的(de)信息系统进行有(yǒu)效隔(gé)离。

　　最后是监督管(guǎn)理(lǐ)。明确证券期(qī)货交易所的监管报告义务，规定中国证监会(huì)及(jí)其派出机构结合法(fǎ)定职责，对证券期货交(jiāo)易所及证券(quàn)期货经营机构实(shí)施(shī)现场检(jiǎn)查(chá)和非(fēi)现场检查，并规定相(xiāng)应(yīng)罚则。

　　根据(jù)《管理规定》，证券期货交易(yì)所违反本规定，或者在(zài)监管工作中不履行(xíng)中华牙膏是中国品牌吗，中华牙膏是中国品牌还是外国牌子职责，或者(zhě)不(bù)履(lǚ)行本规(guī)定有关报告义务的，中国证监(jiān)会可(kě)以对(duì)证券(quàn)期货交易所采取监管谈话、出具(jù)警示函、责令限期改正等行政监(jiān)管措施，对有关高(gāo)级管理(lǐ)人员给予警告、记过(guò)、诫勉谈话(huà)、通报(bào)批评、撤职等行政(zhèng)处(chù)分，并责令证券期货交易所对(duì)其他责任(rèn)人(rén)给予纪律处分。

　　证券期货经营机构违反本规定，中(zhōng)国证监会及其派出(chū)机构可以依照《证(zhèng)券期货业网络和信息安全管理办法》有(yǒu)关(guān)规定(dìng)，对有关机构和人员采(cǎi)取行政监管措施。

　　上海证券(quàn)交易所原(yuán)副总经理(lǐ)刘逖(tì)接受监察调查

　　据(jù)昨日中央纪(jì)委国家监委(wěi)驻中(zhōng)国证监会纪检监(jiān)察组、浙江省纪委监委消息，上海证(zhèng)券(quàn)交易所原副(fù)总经理刘逖涉嫌严重职务违法，目前正在接受中央纪委国家监委驻中国证(zhèng)监会纪检监察组(zǔ)和(hé)浙江省台州市监委监察调查。

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