零容(róng)忍！又有券商(shāng)投行收(shōu)罚(fá)单！

　　5月14日(rì)晚(wǎn)间，东(dōng)北证券(quàn)公(gōng)告称，因豫金(jīn)刚石45亿定增旧案，证监会拟对东北(běi)证券合计被罚没逾750万元。

　　合计罚没750多万

　　两名保代已(yǐ)离职(zhí)

　　公告显示，5月12日(rì)，公司收到中国证监(jiān)会《行政处罚事先告知书》，公司涉嫌(xián)在(zài)郑州华(huá)晶(jīng)金刚石(shí)股份有限(xiàn)公司(sī)2016年非公(gōng)开发行(xíng)股票及持续督(dū)导期间未反函数常用公式大全，反函数运算公式勤勉尽责案，已由(yóu)中国证监会(huì)调查完毕，中(zhōng)国证监会依法(fǎ)拟对公司做出行(xíng)政处罚(fá)。

　　经证(zhèng)监会查(chá)明，东(dōng)北证券系(xì)豫金刚(gāng)石 2016 年非公开发行(xíng)股票(piào)项目保(bǎo)荐人，中国证监会在(zài)豫(yù)金(jīn)刚石 2016 年非(fēi)公(gōng)开发行股票的审查反馈意见中要求(qiú)保荐机构对本次发行对象的认购资金来源(yuán)及(jí)合法性、是否具备履行认购义务的(de)能(néng)力进行核查，公司未按要(yào)求对本次非公(gōng)开发(fā)行对象之一(yī)北京天证远洋基(jī)金管理中心（有限合伙）（以下简称 “天证远洋”）的资金来源审慎(shèn)核查。天证远洋实际出资与其承诺不符。公司出 具的《非(fēi)公开发行股票的上市保(bǎo)荐书》《非(fēi)公开发行股(gǔ)票发行过程与(yǔ)认购对象(xiàng)合 规(guī)性的报告》存在(zài)虚(xū)假记载(zài)。

　　此外(wài)，东北证(zhèng)券在持续督导(dǎo)期间(jiān)未对(duì)募集资金置换预投资金事项审慎核查(chá)，未充分 核查募集资金(jīn)投入项(xiàng)目的情况，未(wèi)充分关注募投项目流动(dòng)资金的用途和程序，未 对涉诉事项(xiàng)保持合理(lǐ)的职业怀(huái)疑。

　　因此，中国证监(jiān)会拟决定：对东北证券责令改正，给予警告，没收(shōu)保荐业务收入(rù)188.7万(wàn)元(yuán)，并处以(yǐ)566万元罚(fá)款。对定(dìng)增项(xiàng)目(mù)的(de)保荐代表(biǎo)人于国庆(qìng)、葛(gé)建伟(wěi)给予警告，并(bìng)分别处以20万元罚款；对持续督导期的保荐代表人郑克(kè)国、张旭东给(gěi)予(yǔ)警(jǐng)告(gào)，并分别处以10万元罚款(kuǎn)；对傅坦给予(yǔ)警告(gào)，并处以5万元罚款。

　　据记(jì)者查询(xún)，保(bǎo)荐代表人于国庆、葛(gé)建伟已查(chá)无数据，这意味着(zhe)两人已经离(lí)开了证券行业。

　　而郑克国已经(jīng)离开东北证券，在2018年入职(zhí)了中天证券。傅坦(tǎn)则在2016年从东北证券(quàn)离职，去年入职了中德证券。

　　股东(dōng)减持计(jì)划被暂停

　　截至目前，豫(yù)金刚石已退(tuì)市，且定增(zēng)项目已时隔(gé)近七年，但证监会仍对东北证券(quàn)立案(àn)调查并处以三倍(bèi)的高额罚款，体现监管(guǎn)层在全面注册制背(bèi)景下，继续保(bǎo)持强监(jiān)管、压实(shí)中介机构责任的决(jué)心。

　　对于东北(běi)证券(quàn)而言，影响(xiǎng)不仅仅是罚款这么简单(dān)。年报显(xiǎn)示(shì)，东北证券(quàn)在2022年IPO承(chéng)销保荐项目，成功(gōng)发行的(de)仅(jǐn)有2家，较2021年减少(shǎo)3家；承销金额合计2.26亿元(yuán)，同(tóng)比(bǐ)减少92.01％；承销保荐收入合计0.16亿元，同(tóng)比减少(shǎo)89.88％，承销保(bǎo)荐收入在65家券商中位列第55名。

　　此外(wài)，2022年(nián)12月(yuè)31日，东北证(zhèng)券股东吉林(lín)信(xìn)托因自身经营(yíng)发展需要等自主决(jué)定，拟(nǐ)以(yǐ)集中竞价(jià)交(jiāo)易方式，在2023年(nián)2月1日至(zhì)4月30日(rì)期(qī)间按市场价格减(jiǎn)持不(bù)超过(guò)2340万股股份。

　　不(bù)过，截至今年(nián)5月(yuè)5日，吉林信托没有任何一股。

　　同时去年7月就(jiù)已经(jīng)公(gōng)布(bù)的大股东(dōng)亚太集团(tuán)“清仓式”股权转让一事，至今仍未(wèi)有着落。

　　据了解，按相关规定，东北证(zhèng)券在(zài)被中(zhōng)国证监会立案调查期间，公司大股东不得减(jiǎn)持股份。鉴(jiàn)于上述转让及减持公司股份事项均(jūn)属于(yú)规定(dìng)不得(dé)减持(chí)范畴，上述(shù)规定期间，亚泰集团和吉林(lín)信(xìn)托不得(dé)减持公(gōng)司股份。

　　不过随(suí)着东(dōng)北证(zhèng)券的罚单(dān)尘埃落(luò)地，东北证券的股权变或(huò)将很快实(shí)现。

　　根(gēn)据(jù)东北证券(quàn)最新(xīn)一季报显示，2023年前三个月东北证(zhèng)券实现(xiàn)营业收入18.44亿元(yuán)，同比增长130.73反函数常用公式大全，反函数运算公式％；归母净(jìng)利润(rùn)3.73亿元，扭亏为盈，同(tóng)比增长244.09％。

　　公司表示，业绩变动的主(zhǔ)要原因(yīn)是公(gōng)司投资与销售交易业务、投资银行(xíng)业务(wù)收(shōu)入增加所致。

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