金(jīn)融(róng)界4月(yuè)21日(rì)消息 证监(jiān)会有关部门(mén)负责人(rén)就泽达易(yì)盛(shèng)案(àn)、紫晶存储案系科(kē)创(chuàng)板首批欺诈发(fā)行(xíng)案件答记者问。证监会(huì)有(yǒu)关部门(mén)负责人(rén)表示，欺诈发行、财务(wù)造(zào)假(jiǎ)等(děng)资(zī)本市场“毒(dú)瘤”严重损害广大(dà)投(tóu)资者合(hé)法权(quán)益，危及市场(chǎng)秩序(xù)和金融安(ān)全。

　　中办(bàn)、国办(bàn)《关于依法(fǎ)从严打击证券违法活动的(de)意见》强调(diào)坚持“零容忍”要求，依法严厉查处证券违法犯罪案件，立体化打击证券违法活动(dòng)。我(wǒ)会坚决贯彻落实党中央国务院对资本市场(chǎng)违法(fǎ)犯罪行(xíng)为“零(líng)容忍”要求(qiú)，推动对欺诈发行等违法犯罪行为实行(xíng)行政、民事、刑事(shì)立体(tǐ)惩(chéng)处，形成强力震慑。

　　具体问答如下：

　　1.泽达易(yì)盛案、紫晶(jīng)存储案系科创板(bǎn)首批欺(qī)诈发行案(àn)件，社会(huì)影响广泛。作为(wèi)监管机构，如何推动对(duì)上述发行(xíng)人、控股(gǔ)股东、实际控制(zhì)人、中介机构及(jí)其责任人员(yuán)等相关(guān)责任主体进行立(lì)体化追责？

　　答：欺诈(zhà)发行、财务造假(jiǎ)等资本市(shì)场“毒瘤”严重损害广大投资者(zhě)合法权益，危及市场秩序和金(jīn)融安(ān)全。中办(bàn)、国办(bàn)《关于依法从严打击证券违法活动的意见(jiàn)》强调(diào)坚持“零容忍”要求，依(yī)法严厉查处证券违法犯罪案件，立体化打(dǎ)击证券违(wéi)法活(huó)动。我会(huì)坚决(jué)贯(guàn)彻(chè)落实党中央(yāng)国务院对资本市场违法犯罪行(xíng)为“零容忍”要求(qiú)，推动对欺诈发(fā)行等违法犯罪行为实行行政(zhèng)、民事(shì)、刑(xíng)事立体惩处，形成强力震慑。具体而言：

　　一是对于(yú)证券发行人及相关控股股东、实际(jì)控制人等“首(shǒu)恶”坚决严惩，全方位追责。如在上述两案(àn)的行政(zhèng)责任方面，我会依法向泽达易盛（天(tiān)津）科技(jì)股(gǔ)份有限公司（以下(xià)简称泽达易盛）和广(guǎng)东紫晶信息存储技术股份有限(xiàn)公司（以下简称紫晶存储）及相关(guān)责任人作出行(xíng)政处罚和市场禁入决定，分(fēn)别对泽达易盛(shèng)、紫晶(jīng)存(cún)储及相关责任人员进(jìn)行(xíng)行政处罚，并对部分责(zé)任(rèn)人员采取证券市场禁入措(cuò)施(shī)。同(tóng)时，我会加强与公安(ān)机关的沟通协调(diào)，对涉嫌刑事犯(fàn)罪的当事(shì)人(rén)依法及时移送公安机关处理，推动案件刑(xíng)事追责相关工作(zuò)。另外，根据《上海证(zhèng)券(quàn)交易所科创板股票上市规(guī)则》的规定(dìng)，上海证券交(jiāo)易(yì)所将依法对泽(zé)达易盛、紫晶存储启动重大(dà)违(wéi)法强(qiáng)制退市(shì)。

　　二是依法支持适格投资者及(jí)时有(yǒu)效(xiào)地(dì)追(zhuī)究违规上市公司及其(qí)相(xiāng)关中介机(jī)构等责任主(zhǔ)体的民(mín)事赔偿(cháng)责任(rèn)。民事(shì)责任是资(zī)本市场法律(lǜ)责任(rèn)体系的重要(yào)组成部分，是对(duì)违法行为进行立体式追责(zé)的(de)重要一环，也(yě)是提高资本市场违法违(wéi)规成本的重要举措。我会将进一步畅通投资者权(quán)利救济渠道(dào)，维护(hù)投资(zī)者(zhě)合法权益，督促市场参与各方归位尽(jǐn)责，形成资本市场良好生态。

　　三是对于(yú)为上市公司提供(gōng)保荐、承(chéng)销(xiāo)服务的证券公司、出具审计(jì)报告(gào)的或者法律(lǜ)意见书的证(zhèng)券(quàn)服务(wù)机构(gòu)等违规主体实施精准打击。如(rú)果相关中介机(jī)构故意参与造假，情节恶劣，坚决(jué)严惩，从(cóng)重处罚，涉嫌犯(fàn)罪的，移送司法机关(guān)处理；如果相关中介机构(gòu)主要涉(shè)嫌(xián)执业未勤勉(miǎn)尽责的情形，我会将按照过责相当的法治理念，综合考虑违法程度、案(àn)件(jiàn)情况、执(zhí)法效率、赔(péi)偿(cháng)投(tóu)资者损失意愿和能力等因素(sù)，依法妥善处(chù)理(lǐ)，让中介机构为其未勤勉(miǎn)尽责的执业行为付出(chū)代价。

　　四是(shì)关于中(zhōng)介机(jī)构的责任人(rén)员。证(zhèng)券公司(sī)、会计(jì)师事务所、律师事务所(suǒ)等中介机(jī)构从业人员(yuán)的道(dào)德水准、专业能力、合(hé)规风(fēng)险(xiǎn)意(yì)识和(hé)廉洁从业水平等，是保障证券(quàn)服务质量的重要因素(sù)。如果在欺诈发行(xíng)、财务造(zào)假等(děng)案件中发现相关中介(jiè)机构责任人员存在违法(fǎ)违规行为(wèi)，将(jiāng)依法(fǎ)依(yī)规予以严处(chù)。

　　2.泽(zé)达(dá)易盛(shèng)、紫晶存(cún)储欺诈发行案严重损害投资者合法权益，目前在投资者保护(hù)方面有哪(nǎ)些安(ān)排？

　　答：《证券法(fǎ)》《民事(shì)诉(sù)讼法》等法律法规规定了包括协商和(hé)解、纠纷调解、先行(xíng)赔付、责令回购、行(xíng)政执法(fǎ)当(dāng)事(shì)人承诺、单独诉讼(sòng)、示范判(pàn)决、代(dài)表人诉讼等一(yī)系列投资者(zhě)赔偿(cháng)救济制度(dù)。这些制(zhì)度各有优势(shì)，对于个案(àn)中(zhōng)采用何种方式，需综(zōng)合(hé)考虑不同投资(zī)者赔(péi)偿(cháng)救(jiù)济制度的适用条(tiáo)件、投资者获赔(péi)的充分(fēn)性和有效性、赔付(fù)责任主体的意愿(yuàn)和能力等因素，目标都是有效保护投(tóu)资者、惩戒(jiè)和震慑违法行为人。

　　对于泽达易盛案，上海(hǎi)金融法院已经收到泽达易盛(shèng)普通代表人诉(sù)讼起诉材料(liào)，中证中(zhōng)小投资者服务中心发布公告，表(biǎo)示密(mì)切关注泽达易盛普(pǔ)通代表(biǎo)人诉讼(sòng)进展，如上海金融法院受理(lǐ)并裁定适用普(pǔ)通代表人诉讼，将依法(fǎ)接受投(tóu)资者(zhě)特别(bié)授权，申请(qǐng)参加该案并转换(huàn)特别代(dài)表人诉讼。特别代表人诉(sù)讼制(zhì)度(dù)具有“默示加入、明(míng)示退出”的特征，能够一揽子解决(jué)泽达易盛(shèng)案的民事赔偿问(wèn)题(tí)，适格投资(zī)者的合(hé)法权益可(kě)以在诉讼程序中得到保护。

　　对于紫晶存储案，中信建投证(zhèng)券股份有限公司作为紫晶存储申(shēn)请首(shǒu)次公开(kāi)发行股票的保荐机(jī)构和(hé)主承(chéng)销商(shāng)，与其(qí)他中介机(jī)构正在主动筹备投资者(zhě)赔偿事宜，拟共同(tóng)出资(zī)10亿元设立先行赔付专项(xiàng)基(jī)金(jīn)（上述金额为公司(sī)初步估算结果，基金规模将根(gēn)据最终计算的适格(gé)投资者(zhě)损失赔(péi)付金(jīn)额进行调(diào)整），用(yòng)于先行(xíng)赔付适格投资者(zhě)的投资损(sǔn)失(shī)。先行赔付可以高(gāo)效、快(kuài)捷地解决紫(zǐ)晶存储(chǔ)案的民事赔偿问题(tí)，适格投资者可以(yǐ)积极参(cān)与(yǔ)先行赔付程序直(zhí)接获(huò)赔，以维(wéi)护(hù)自身合法(fǎ)权益。

　　3.中信(xìn)建(jiàn)投(tóu)证券股(gǔ)份有限公司披露(lù)的公告中提出向证监会提交(jiāo)证券期货行政执法当事人承(chéng)诺申(shēn)请，证监会将(jiāng)如何处理？

　　答：2019年修订的(de)《证券法》新增了证券领(lǐng)域行政执法(fǎ)当事人承诺(nuò)制度（以下简称当事人承诺制度）。当(dāng)事人承诺制度是(shì)指国务(wù)院证券监(jiān)督管(guǎn)理(lǐ)机构(gòu)对(duì)涉嫌(xián)证(zhèng)券期(qī)货违法(fǎ)的单位或者个人进行调查期间，被调查的当事人承诺纠正涉(shè)嫌违法行为、赔偿(cháng)有关投资者损(sǔn)失、消除损害或者不良影响(xiǎng)并(bìng)经国务院(yuàn)证券(quàn)监督管理机构(gòu)认可，当(dāng)事(shì)人履行承诺(nuò)后国务院证券(quàn)监(jiān)督管理机构(gòu)终(zhōng)止案件调查的行政执法方式。相关(guān)法律(lǜ)法规(guī)明确(què)规定了当事(shì)人承诺制度的基(jī)本流程、适(shì)用范围、监督制约(yuē)机制等。

　　根据《证(zhèng)券期货行政执法当事人承(chéng)诺制度实施(shī)办法》等规定，承(chéng)诺金兼具惩戒和赔偿功能，承诺(nuò)金数(shù)额的确定需要综合考虑(lǜ)当(dāng)事人因(yīn)涉嫌违法行为(wèi)可能获得的收(shōu)益或者(zhě)避免的(de)损失、当事人涉嫌违(wéi)法行为依法(fǎ)可能被处(chù)以罚款和没收违(wéi)法所得(dé)的(de)金额，以及投资者因当事人涉(shè)嫌违法行为(wèi)所遭(zāo)受的损失等诸多因素。承诺金数(shù)额(é)通(tōng)常高于罚没款数额，且可用(yòng)于赔(péi)偿(cháng)投(tóu)资者损失，在证券期货行政执法当事人承诺这一程(chéng)序中，既可(kě)以(yǐ)实现对申请人(rén)的(de)精(jīng)准打击，也可以有效(xiào)便捷地补偿投资者的损失(shī)。因(yīn)此，当事人(rén)承(chéng)诺制度可以一并解决(jué)案件相关的行(xíng)政(zhèng)处理(lǐ)与民事赔偿问题，有效提(tí)高执法效能(néng)，达到行(xíng)政(zhèng)追责与民事追责相统一的效果。

　　对于中(zhōng)信(xìn)建(jiàn)投证券股(gǔ)份有限公(gōng)司向我会提(tí)交议论文论点论据论证是什么意思，论点论据论证是什么意思举例子当事(shì)人承诺申请，我会(huì)将依据《证(zhèng)券法》《证券期(qī)货(huò)行政执法当事(shì)人承诺制度实施办法》《证券期货行政执法当(dāng)事人承诺制度(dù)实施(shī)规(guī)定》等规定，依法依规决定(dìng)是(shì)否受理。

　　4.对于泽(zé)达(dá)易盛、紫(zǐ)晶存储所涉的证券公司、会计师事务(wù)所、律师事(shì)务(wù)所(suǒ)等中介机构及(jí)其责任人(rén)员(yuán)，下(xià)一步将(jiāng)如何处理？

　　答(dá)：前期，我会贯彻“零(líng)容忍”要求(qiú)，对泽(zé)达易盛(shèng)和紫晶存储所涉中介(jiè)机构开展“一案双(shuāng)查”。在泽达(dá)易(yì)盛案中，东兴证券股份有限公司、天(tiān)健会计师事(shì)务所(suǒ)、北京(jīng)市康达律师(shī)事务(wù)所等(děng)中介机构因涉(shè)嫌在(zài)相关执业(yè)过程中未(wèi)勤(qín)勉尽责(zé)，近日已被我会(huì)立(lì)案。在紫晶存储案中，我会(huì)对中信建(jiàn)投证(zhèng)券股份(fèn)有(yǒu)限公司、容诚议论文论点论据论证是什么意思，论点论据论证是什么意思举例子会(huì)计师事务所、致(zhì)同会计师事务所、广东恒益(yì)律师事务所等中介机(jī)构启(qǐ)动了相关调查工作，后续将根据其在(zài议论文论点论据论证是什么意思，论点论据论证是什么意思举例子)相关执业(yè)行为中(zhōng)的勤勉尽责情(qíng)况，结(jié)合其主动先行赔付以及申(shēn)请证券期货行政执(zhí)法当(dāng)事人承诺等(děng)情形(xíng)，依法进行下一步处理。需要指出的是，我们将关注相关中介机构有(yǒu)关责任人员在上述案件中的执业行为，如果(guǒ)发(fā)现有(yǒu)关(guān)责任(rèn)人员存(cún)在违法违规(guī)行为，将依法依规予以严处。

　　证券公司、会计师事务所、律师事务所等中介机构(gòu)是保障资本市场高质量发展的重要力量(liàng)，中介机构及(jí)其从(cóng)业人员(yuán)应当(dāng)严格遵守法律法规和职业道德要求，勤勉尽(jǐn)责、诚实(shí)守信、廉洁自(zì)律、公(gōng)平(píng)竞争，自(zì)觉营造(zào)和维护风清气正(zhèng)的企业文化和行业文(wén)化，珍(zhēn)视行业声誉。

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