零容忍！又(yòu)有券(quàn)商(shāng)投(tóu)行收罚单！

　　5月(yuè)14日晚间，东北证券公告称(chēng)，因豫金刚(gāng)石45亿定增旧案，证监会拟对东北证券合计(jì)被罚(fá)没逾(yú)750万元。

　　合计罚(fá)没750多万(wàn)

　　两名保(bǎo)代已离职

　　公告显示，5月12日，公司收(shōu)到(dào)中国(guó)证监会《行政(zhèng)处罚事先告知书(shū)》，公(gōng)司涉嫌在郑州华晶金刚(gāng)石股(gǔ)份有限公司2016年非公开发(fā)行股票及持(chí)续(xù)督导期(qī)间未(wèi)勤勉(miǎn)尽责案，已(yǐ)由中国(guó)证监会(huì)调查完毕，中(zhōng)国证监会依法(fǎ)拟对(duì)公司做出行政处罚(fá)。

　　经证监会查明，东北证(zhèng)券系(xì)豫(yù)金(jīn)刚石 2016 年非公开发行股票(piào)项目保荐人，中国证监会在豫金刚石 2016 年非公开发行股票的审查反馈(kuì)意见中要求保荐机构对本次(cì)发行(xíng)对(duì)象的认购资(zī)金来(lái)源及合法性、是否具备履行认购(gòu)义(yì)务的能(néng)力进行核查，公(gōng)司(sī)未按要(yào)求对本次非公(gōng)开发(fā)行对(duì)象之一(yī)北京天(tiān)证远洋基金管(guǎn)理中(zhōng)心（有限(xiàn)合(hé)伙(huǒ)）（以下简(jiǎn)称(chēng) “天证远洋”）的尽管的关联词后面是什么，尽管的关联词表示什么关系尽管的关联词后面是什么，尽管的关联词表示什么关系span>资金来源审慎核查(chá)。天证(zhèng)远(yuǎn)洋(yáng)实际出(chū)资与其(qí)承诺不符(fú)。公司出 具的《非公开(kāi)发(fā)行股票的(de)上市保荐书》《非(fēi)公(gōng)开发行(xíng)股票(piào)发行过程与认(rèn)购(gòu)对(duì)象合 规性的报告》存(cún)在虚假记载。

　　此(cǐ)外，东北证券在持续督(dū)导期间未(wèi)对募集(jí)资金置换预投资(zī)金事项审慎核查，未充分(fēn) 核查募(mù)集(jí)资金投入项目的(de)情况，未(wèi)充分关注募投项(xiàng)目流动资金的用途和(hé)程(chéng)序，未 对涉诉事(shì)项(xiàng)保持(chí)合(hé)理的职业怀疑。

　　因此，中国证监会(huì)拟决(jué)定：对东(dōng)北(běi)证券责令(lìng)改正，给予警告，没收(shōu)保荐业务(wù)收入188.7万元(yuán)，并处以566万元罚款(kuǎn)。对定增项目的保荐代(dài)表人于(yú)国(guó)庆、葛建伟给予(yǔ)警告(gào)，并(bìng)分(fēn)别(bié)处以20万元罚款；对(duì)持续(xù)督导期的保荐(jiàn)代表(biǎo)人郑(zhèng)克(kè)国、张旭东(dōng)给(gěi)予警(jǐng)告，并分别处(chù)以10万元罚款(kuǎn)；对傅坦给予(yǔ)警告，并(bìng)处以5万(wàn)元罚款。

　　据记者查询，保(bǎo)荐(jiàn)代表人于(yú)国庆、葛(gé)建(jiàn)伟已查(chá)无数据，这(zhè)意味着两(liǎng)人已经离(lí)开了证券行(xíng)业。

　　而郑克国已(yǐ)经离开(kāi)东北(běi)证券，在(zài)2018年入职了(le)中天(tiān)证券。傅坦则在2016年从东北证券(quàn)离职，去年(nián)入职了中德证券(quàn)。

　　股东(dōng)减持计划被暂停

　　截(jié)至目前(qián)，豫(yù)金刚石已退市，且定(dìng)增项目已时(shí)隔近七年(nián)，但证监(jiān)会仍对东北证(zhèng)券立案调查并处以三倍的高额罚款，体现(xiàn)监管层在全(quán)面注册制背(bèi)景下，继续(xù)保持强监管(guǎn)、压实中介机构责任的决心。

　　对于东北证券而言，影响不仅仅是(shì)罚款这(zhè)么简(jiǎn)单(dān)。年(nián)报显示，东北证券在2022年IPO承销保荐项目，成功发(fā)行的仅(jǐn)有2家(jiā)，较2021年(nián)减少3家；承销金额合计2.26亿元(yuán)，同比减(jiǎn)少92.01％；承销保(bǎo)荐收入合计0.16亿元，同比(bǐ)减少89.88％，承(chéng)销保(bǎo)荐收入(rù)在(zài)65家(jiā)券商(shāng)中位列第55名。

　　此(cǐ)外，2022年12月(yuè)31日，东(dōng)北证(zhèng)券股(gǔ)东吉林信托(tuō)因自身经(jīng)营发展需要等(děng)自主决(jué)定(dìng)，拟以集中(zhōng)竞价交易方式，在(zài)2023年2月1日(rì)至4月30日期(qī)间按市场价格减(jiǎn)持不(bù)超过2340万股股份。

　　不(bù)过(guò)，截至今年5月(yuè)5日，吉林信托没有任(rèn)何一股。

　　同时去年7月就(jiù)已经(jīng)公布的大(dà)股东亚太(tài)集团“清仓式”股权转让(ràng)一事(shì)，至今仍(réng)未(wèi)有(yǒu)着落。

　　据了解(jiě)，按相关规定，东北证券(quàn)在被中(zhōng)国(guó)证监会立案(àn)调查期间，公司大股东不得减持(chí)股份。鉴于(yú)上(shàng)述转让及减持公(gōng)司股份事项均属于规定不得减持(chí)范(fàn)畴(chóu)，上述规定期间(jiān)，亚(yà)泰集团(tuán)和吉林信托(tuō)不得减持公司股份(fèn)。

　　不过(guò)随(suí)着东(dōng)北证券的罚单尘埃落地，东北证券的股权变或将很快实现。

　　根据东北(běi)证(zhèng)券最新一季报显示，2023年(nián)前三个月东北(běi)证券实(shí)现营业(yè)收入18.44亿(yì)元，同比增长(zhǎng)130.73％；归母(mǔ)净利润3.73亿元，扭(niǔ)亏为盈，同比增长244.09％。

　　公司表示，业(yè)绩变动的主(zhǔ)要原因是公(gōng)司投资(zī)与销售交易业务、投资银行业务(wù)收入增加所致。

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