金融(róng)界4月21日(rì)消息 证(zhèng)监会有关部门负责人就泽达易(yì)盛案、紫晶存储(chǔ)案系科创板首批欺(qī)诈发(fā)行案件答(dá)记者问。证监会有关部门(mén)负(fù)责人表示，欺诈发行、财务造假等(děng)资本市场(chǎng)“毒(dú)瘤”严重损害广(guǎng)大投资者合法权益，危及市场秩序和(hé)金融安全。

　　中(zhōng)办(bàn)、国办(bàn)《关于依法(fǎ)从严打击证券(quàn)违法活动的(de)意见》强(qiáng)调坚持“零容忍”要求，依法严厉查处(chù)证券(quàn)违法犯罪案件(jiàn)，立体化打(dǎ)击证券违(wéi)法(fǎ)活动。我会坚(jiān)决贯彻落实党(dǎng)中央国务院对资本市场违法犯罪行(xíng)为“零容忍”要求，推动对欺诈(zhà)发行等违(wéi)法(fǎ)犯罪行为实行行政、民事(shì)、刑事立体(tǐ)惩(chéng)处，形(xíng)成(chéng)强力震(zhèn)慑(shè)。

　　具体问答如(rú)下：

　　1.泽(zé)达易盛案(àn)、紫(zǐ)晶存储(chǔ)案(àn)系科(kē)创板首批欺诈发行案件，社会(huì)影响广泛。作为(wèi)监管机构，如何推动对上述发行人、控股股(gǔ)东、实际控制人、中介机构(gòu)及其(qí)责任人(rén)员等(děng)相关(guān)责任主体进(jìn)行立体化追责？

　　答(dá)：欺诈(zhà)发行、财务造假等资本(běn)市(shì)场“毒瘤”严重损害广大投资者(zhě)合法权益，危(wēi)及市场秩序和金融(róng)安全。中办、国(guó)办《关于(yú)依法从(cóng)严打击证券违(wéi)法(fǎ)活动的(de)意见》强调坚持“零(líng)容(róng)忍”要(yào)求，依法严(yán)厉查(chá)处证券(quàn)违法犯罪案件，立体化打击证(zhèng)券违法活(huó)动。我会坚决贯(guàn)彻落(luò)实党(dǎng)中(zhōng)央国务(wù)院对资(zī)本市(shì)场违法犯罪(zuì)行为“零容忍”要求(qiú)，推(tuī)动对欺诈(zhà)发(fā)敷面膜前要擦水和乳液吗，正确的护肤顺序七步行(xíng)等违法犯罪(zuì)行为实行行(xíng)政(zhèng)、民事(shì)、刑事立体惩处，形(xíng)成强力震(zhèn)慑。具体而言：

　　一(yī)是对(duì)于(yú)证(zhèng)券发行(xíng)人及(jí)相关控股股东、实际控制(zhì)人等“首恶”坚决严(yán)惩，全(quán)方位追责(zé)。如在上述两案的行政责任方面，我(wǒ)会依法向泽达易盛（天(tiān)津(jīn)）科技(jì)股份有限公司（以下简称泽(zé)达易盛）和(hé)广东(dōng)紫晶信(xìn)息存储技术股份有限公司（以下简称紫晶(jīng)存储）及相关责任(rèn)人作出行政处(chù)罚和市场禁(jìn)入决定，分别对泽达易盛、紫晶存储(chǔ)及相关责任人员进行(xíng)行政处罚，并对(duì)部分(fēn)责任人员采取证券市(shì)场禁入(rù)措施。同时(shí)，我会加强与公(gōng)安机关的(de)沟通协调，对涉嫌刑(xíng)事犯罪的当事人依法及时移(yí)送公安机关处理，推动案件刑事追责相关工作。另外，根据《上海证券交易所科创(chuàng)板股票上市(shì)规则》的规定(dìng)，上海证(zhèng)券(quàn)交易所(suǒ)将依法对泽达易盛、紫晶(jīng)存储启动重大违(wéi)法强制退(tuì)市。

　　二是依法(fǎ)支持适(shì)格投资者及时有效(xiào)地追究(jiū)违规上市公司及其相关中(zhōng)介机构等责任(rèn)主体的民事赔偿责(zé)任。民事(shì)责任是(shì)资本市场法律(lǜ)责(zé)任(rèn)体系的重要(yào)组(zǔ)成部分，是对违法行为进行立体式追(zhuī)责的重要一环(huán)，也(yě)是提高资本市场违法(fǎ)违规成本的重(zhòng)要举措。我会将进一步(bù)畅(chàng)通投资者权利救济渠道，维(wéi)护(hù)投资者(zhě)合法权益，督促市场参与各方(fāng)归(guī)位尽(jǐn)责，形成资本市(shì)场良好生态。

　　三是对(duì)于为上市公司(sī)提(tí)供保荐、承销服务(wù)的(de)证券公司、出具(jù)审计报告的或者(zhě)法律意见书的(de)证(zhèng)券服务(wù)机构(gòu)等(děng)违规主(zhǔ)体(tǐ)实施精(jīng)准(zhǔn)打击。如果相关中介机构故意参与造(zào)假(jiǎ)，情节恶(è)劣，坚决严惩(chéng)，从重处罚，涉(shè)嫌(xián)犯罪(zuì)的，移送司法(fǎ)机关处理；如果(guǒ)相关中介机构(gòu)主要涉嫌执业未勤勉尽责的情形，我会将(jiāng)按照(zhào)过责相当(dāng)的(de)法治理念，综合考虑(lǜ)违法程度(dù)、案(àn)件情况、执法效率、赔偿投资者损失意愿和能力等因(yīn)素，依法(fǎ)妥善(shàn)处理，让中介机(jī)构为其未勤(qín)勉(miǎn)尽责的执业行为付出代价。

　　四是关(guān)于中介机构的责任人员(yuán)。证券公司、会(huì)计师(shī)事务所、律师事务所等中介机构从业人员(yuán)的道德水准、专业能(néng)力、合规风险意识和廉(lián)洁从业水平等，是保(bǎo)障证券服务质量的(de)重要因素。如果在(zài)欺(qī)诈发行、财(cái)务造假等案件中发现相关(guān)中介机构责任人员存在违法违(wéi)规行为，将依法依规予以严处。

　　2.泽(zé)达易盛(shèng)、紫晶(jīng)存储(chǔ)欺诈发行案严(yán)重损(sǔn)害投资者合法权益(yì)，目前在投资者保护方面有哪些(xiē)安排？

　　答：《证券法(fǎ)》《民事诉(sù)讼法》等法律法规规定(dìng)了包括协商(shāng)和解(jiě)、纠纷调解、先行赔付(fù)、责令回购、行政执(zhí)法当(dāng敷面膜前要擦水和乳液吗，正确的护肤顺序七步)事人承诺、单(dān)独(dú)诉讼、示(shì)范判决(jué)、代(dài)表人诉讼等一系列投资者赔偿救济制度(dù)。这(zhè)些制度各有优势(shì)，对于个案中采用(yòng)何种(zhǒng)方式，需综(zōng)合考(kǎo)虑不同投资者赔偿救济制(zhì)度的适用条(tiáo)件、投资(zī)者获赔的(de)充分性和(hé)有(yǒu)效性、赔付(fù)责任主体的意愿(yuàn)和(hé)能(néng)力等(děng)因(yīn)素(sù)，目标都是(shì)有效保护投资者、惩戒(jiè)和震慑违法行为人。

　　对于泽达易盛案(àn)，上(shàng)海金(jīn)融法院已经收到泽达易盛(shèng)普(pǔ)通代表人诉讼起诉材料，中证中小投资(zī)者(zhě)服务中心发布公告，表示密切关注泽达易盛普(pǔ)通(tōng)代(dài)表人诉讼(sòng)进展，如上海金融法院受理并裁(cái)定(dìng)适用普通代表人诉讼，将依(yī)法(fǎ)接受投(tóu)资者特(tè)别(bié)授权，申请参加该案并(bìng)转换(huàn)特别(bié)代表人诉讼。特别(bié)代表人诉(sù)讼制度(dù)具有“默示(shì)加(jiā)入、明示退(tuì)出”的特征，能够(gòu)一揽(lǎn)子解(jiě)决(jué)泽达易盛(shèng)案的民事赔偿问题，适(shì)格投资者的合法权益(yì)可(kě)以在诉讼程序中得到保(bǎo)护(hù)。

　　对于紫晶存储案，中信建(jiàn)投证券股份有限公司作为紫晶(jīng)存储申请首次公(gōng)开发行股票的保荐机(jī)构和(hé)主(zhǔ)承(chéng)销商，与其他中介机构正在主动筹备投(tóu)资者赔(péi)偿事宜，拟(nǐ)共同出资10亿元(yuán)设立先(xiān)行(xíng)赔付专项基金（上述(shù)金额为公司初(chū)步估算结果，基金规模将根据最终计算的(de)适(shì)格投资者损失赔付(fù)金(jīn)额进行调整），用于先行赔付适格投资者的投(tóu)资损失。先行赔(péi)付(fù)可以高效、快捷地解(jiě)决紫(zǐ)晶存储案的民事赔偿问题(tí)，适格投资者可以积极参与(yǔ)先行赔(péi)付程序(xù)直接获赔，以(yǐ)维护自身合法权益。

　　3.中信建投证券股份有限公司披露的公告中(zhōng)提出向证监会提交证券期货行政执法当事人(rén)承(chéng)诺申请，证监(jiān)会(huì)将如(rú)何处理(lǐ)？

　　答：2019年修订(dìng)的《证(zhèng)券法》新增了证券领域行政(zhèng)执(zhí)法当事人承诺制度(dù)（以下(xià)简(jiǎn)称当事人承诺制度）。当(dāng)事人承诺制度是(shì)指国务(wù)院证(zhèng)券监(jiān)督管理机构(gòu)对(duì)涉嫌证券期货违法的单位或者(zhě)个人进行调查期间(jiān)，被(bèi)调查的当事人承诺纠(jiū)正涉嫌(xián)违法(fǎ)行为、赔(péi)偿有关投资者损失、消(xiāo)除(chú)损害(hài)或者(zhě)不(bù)良(liáng)影响并经国(guó)务院证券监(jiān)督管理机(jī)构认可，当事(shì)人履行承诺后国务院(yuàn)证券监(jiān)督管理机构(gòu)终止案件调查(chá)的行(xíng)政执(zhí)法方式(shì)。相(xiāng)关法律法(fǎ)规明确规定了当事人(rén)承诺制(zhì)度的(de)基本流程(chéng)、适用范围、监督制(zhì)约(yuē)机(jī)制等。

　　根据(jù)《证券期货行政执(zhí)法当事(shì)人承诺(nuò)制(zhì)度(dù)实施办法》等规定(dìng)，承诺金兼(jiān)具惩(chéng)戒(jiè)和赔偿功能，承诺金(jīn)数额的(de)确定需要综(zōng)合考虑当事人因(yīn)涉嫌违法行为可能获得(dé)的收益或者避免的(de)损(sǔn)失、当(dāng)事人涉嫌违法行为(wèi)依法可(kě)能被处以罚款和没收违法所(suǒ)得的金(jīn)额(é)，以及(jí)投资(zī)者因当事人(rén)涉(shè)嫌违法行(xíng)为所遭受的损失等诸(zhū)多因素。承诺金数额通常高(gāo)于罚(fá)没款数额，且可用(yòng)于赔(péi)偿投(tóu)资者损失，在证券期货行政执法当(dāng)事人承诺(nuò)这一(yī)程(chéng)序中，既可以(yǐ)实(s敷面膜前要擦水和乳液吗，正确的护肤顺序七步hí)现对申请人的(de)精(jīng)准打(dǎ)击，也(yě)可以(yǐ)有(yǒu)效便捷(jié)地补偿投资者的损(sǔn)失。因(yīn)此，当事人(rén)承诺制度可以(yǐ)一并解决案(àn)件(jiàn)相关(guān)的(de)行政处理与民事赔偿(cháng)问题，有效提(tí)高执法效能，达到行政追责与民事追责(zé)相(xiāng)统一的效果。

　　对于中信建投证券股份有限公司向我(wǒ)会(huì)提(tí)交当事人(rén)承(chéng)诺(nuò)申请，我会将依据(jù)《证券法》《证券期货行政(zhèng)执法当事(shì)人承诺制度实施办法》《证券期货行政(zhèng)执法当(dāng)事人承诺制度实施规定(dìng)》等规(guī)定，依法依规决定是(shì)否受理。

　　4.对(duì)于泽(zé)达易盛、紫晶存(cún)储所涉的证券(quàn)公司、会计师(shī)事务所、律师事务所等中介机构及(jí)其责(zé)任人员(yuán)，下一步将如何处理？

　　答：前期，我会贯彻“零容忍(rěn)”要求(qiú)，对泽(zé)达易盛和(hé)紫晶存储所涉中介机构开(kāi)展(zhǎn)“一案双查”。在(zài)泽达(dá)易盛案中，东(dōng)兴证券股份(fèn)有限公司、天健会计(jì)师(shī)事务(wù)所、北京市康达律师事务所(suǒ)等(děng)中介机构因涉嫌在(zài)相(xiāng)关执(zhí)业过程中未勤勉尽责，近日已(yǐ)被(bèi)我会立案(àn)。在紫晶存储案中，我(wǒ)会对中信建投证券股(gǔ)份有限公(gōng)司(sī)、容诚会计师事务所、致同会计师事务所、广东恒(héng)益律师事务(wù)所等中介机构启(qǐ)动了(le)相关(guān)调查工(gōng)作(zuò)，后(hòu)续将(jiāng)根据其在相关执业行为中的(de)勤勉尽责情(qíng)况，结(jié)合其主(zhǔ)动先行赔付以及申(shēn)请证券期货行政执法(fǎ)当(dāng)事人承(chéng)诺(nuò)等情形(xíng)，依法(fǎ)进行下一步处(chù)理。需要指出的(de)是(shì)，我们将关(guān)注相关中(zhōng)介机构有关责任人员在上述案(àn)件中(zhōng)的执业(yè)行为，如果发现(xiàn)有(yǒu)关(guān)责(zé)任人员存在违法违(wéi)规(guī)行为，将依法(fǎ)依规予以严处。

　　证券公司、会计(jì)师事务所(suǒ)、律(lǜ)师事(shì)务所(suǒ)等(děng)中介机构(gòu)是(shì)保障(zhàng)资本市场高质量发展的重(zhòng)要(yào)力量，中介机构及(jí)其(qí)从业人(rén)员应当严格遵守法律法规和职(zhí)业道德要求，勤(qín)勉尽责(zé)、诚实守信、廉洁自律、公平竞争，自觉营造和维(wéi)护(hù)风(fēng)清气(qì)正的企业文化和行(xíng)业文化，珍视行(xíng)业声誉。

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