零容忍！又有券商投(tóu)行收罚(fá)单！

　　5月14日(rì)晚(wǎn)间，东北证券(quàn)公告称，因豫金刚石(shí)45亿定增旧(jiù)案，证监会拟对东北证共享充电宝最高1小时10元，共享充电宝怎么申请投放券合(hé)计(jì)被罚(fá)没逾750万(wàn)元。

　　合计罚(fá)没750多万

　　两名保代已离职(zhí)

　　公告(gào)显示，5月12日，公司收到中(zhōng)国证(zhèng)监(jiān)会《行政(zhèng)处罚事先告知(zhī)书(shū)》，公司涉嫌在郑州华晶金(jīn)刚石股份有限公司2016年非公开发(fā)行股票及持续督导期间未(wèi)勤勉尽责(zé)案，已(yǐ)由中国证监会调查(chá)完毕，中国(guó)证(zhèng)监会(huì)依法(fǎ)拟(nǐ)对公司做(zuò)出行政处罚。

　　经(jīng)证(zhèng)监(jiān)会查明，东北证券系(xì)豫金刚石 2016 年非公开发行(xíng)股票项目保荐人，中国证(zhèng)监会在(zài)豫金(jīn)刚(gāng)石(shí) 2016 年非公开(kāi)发行股(gǔ)票的审查反(fǎn)馈意见中要求保荐机(jī)构对本次发行对象的认购资金来(lái)源及(jí)共享充电宝最高1小时10元，共享充电宝怎么申请投放合法性(xìng)、是否(fǒu)具备(bèi)履行认购义务的能力进(jìn)行核查，公司(sī)未按要求对(duì)本次非公开发行对象之(zhī)一北京天(tiān)证远(yuǎn)洋基金管理中心（有(yǒu)限合伙）（以(yǐ)下(xià)简称 “天证远洋”）的资(zī)金(jīn)来源审慎核查。天证远洋实际(jì)出资与其承诺不符。公(gōng)司出 具的《非公开(kāi)发行股票的上市保荐(jiàn)书》《非(fēi)公开发行股(gǔ)票发行过程与认购(gòu)对(duì)象合(hé) 规性(xìng)的报告》存在虚假记载。

　　此外(wài)，东北(běi)证券在持续督导期间未对募集(jí)资(zī)金(jīn)置(zhì)换(huàn)预投资金事(shì)项审(shěn)慎核查，未充分 核查(chá)募(mù)集资金投入(rù)项目(mù)的情况，未充分关(guān)注(zhù)募投项(xiàng)目(mù)流动资金的用途和程序(xù)，未 对涉诉事项保(bǎo)持合理的职业怀(huái)疑。

　　因(yīn)此，中(zhōng)国证监会拟决(jué)定(dìng)：对东北证(zhèng)券责令改正，给予警告，没收保荐业务收入(rù)188.7万元，并处(chù)以566万元罚款。对定增项目的保荐代(dài)表(biǎo)人于(yú)国庆、葛建伟给予警(jǐng)告，并分别处以(yǐ)20万元罚(fá)款；对持续督导(dǎo)期的保荐代表人郑克国、张旭(xù)东给予警告(gào)，并分别处以10万元罚款；对傅坦给予警告，并(bìng)处以5万(wàn)元罚款(kuǎn)。

　　据记(jì)者查询，保荐代表人于国(guó)庆、葛建伟已查(chá)无(wú)数据(jù)，这意(yì)味(wèi)着两人已经离开了(le)证券行业(yè)。

　　而(ér)郑克国已经离开(kāi)东北证券，在2018年入职(zhí)了中天证券。傅坦则在2016年从东北(běi)证(zhèng)券(quàn)离职(zhí)，去年(nián)入职了中德(dé)证券。

　　股东减(jiǎn)持计划被暂(zàn)停

　　截至目前(qián)，豫金刚(gāng)石已退市(shì)，且定增(zēng)项目已时(shí)隔近(jìn)七年，但证监会仍(réng)对东北证券立案调(diào)查并处以三倍的高额(é)罚款，体(tǐ)现监(jiān)管层在全面注册(cè)制背景下，继续(xù)保持(chí)强监管、压(yā)实(shí)中介机构责任的决(jué)心。

　　对于东(dōng)北证券而言，影响(xiǎng)不(bù)仅仅(jǐn)是罚款(kuǎn)这么简单。年报显示，东北证券(quàn)在2022年IPO承(chéng)销保荐项目，成功发行的仅(jǐn)有2家，较2021年减(jiǎn)少(shǎo)3家；承销金(jīn)额(é)合(hé)计2.26亿元，同(tóng)比(bǐ)减少92.01％；承(chéng)销保荐(jiàn)收入合计0.16亿元，同(tóng)比减少89.88％，承(chéng)销保荐(jiàn)收入在(zài)65家券(quàn)商中位列第55名。

　　此(cǐ)外，2022年12月31日(rì)，东北(běi)证券(quàn)股东吉林(lín)信托因自(zì)身经营(yíng)发展需要(yào)等(děng)自(zì)主决定，拟(nǐ)以集中竞价(jià)交易方式(shì)，在2023年2月1日至4月30日(rì)期间按市场价格减持不超过(guò)2340万(wàn)股股份。

　　不过，截至(zhì)今年(nián)5月(yuè)5日(rì)，吉林信托(tuō)没有任(rèn)何(hé)一股。

　　同时去(qù)年(nián)7月就(jiù)已经公布的(de)大股东亚(yà)太集团(tuán)“清仓(cāng)式(shì)”股(gǔ)权转让一事，至今仍未有着落。

　　据了解，按相关规定，东北证(zhèng)券在(zài)被中国证监(jiān)会立案调查(chá)期间，公司大股东不得(dé)减持股(gǔ)份。鉴于(yú)上述转让及减持(chí)公(gōng)司股份事(shì)项均属于规定不(bù)得减持范畴，上述规定期间，亚泰集(jí)团和吉(jí)林信(xìn)托(tuō)不得(dé)减持(chí)公司股(gǔ)份。

　　不过随着东北证券的罚单尘(chén)埃落地，东北(běi)证券的股权变(biàn)或(huò)将很快实现。

　　根据(jù)东北证(zhèng)券最新一季报(bào)显示，2023年前三(sān)个(gè)月东北证(zhèng)券实现营业收入(rù)18.44亿元，同比增长130.73％；归母净利润3.73亿元，扭亏(kuī)为盈，同比(bǐ)增长244.09％。

　　公司表示，业绩变动的主要原因是公(gōng)司投(tóu)资与销售交易业务、投资银(yín)行业务收入增加所致。

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