金融界4月21日(rì)消(xiāo)息 证监会(huì)有关(guān)部(bù)门负(fù)责人就泽(zé)达易盛案、紫晶(jīng)存储案系科创板首批欺诈发行案件答记者问(wèn)。证监(jiān)会有李子园牛奶比AD钙奶有营养吗，李子园牛奶和ad钙奶(yǒu)关部门(mén)负责人表(biǎo)示，欺诈发行、财务造假等资本市场“毒瘤”严重损(sǔn)害广大投资者合(hé)法权益，危及(jí)市(shì)场(chǎng)秩序和金融安(ān)全。

　　中办、国办(bàn)《关于依(yī)法从严(yán)打击证券违法活动(dòng)的意见》强调坚持“零(líng)容忍(rěn)”要求，依(yī)法严厉查处证(zhèng)券违法犯罪(zuì)案件(jiàn)，立体化打(dǎ)击证券违(wéi)法活动。我会(huì)坚决贯彻落(luò)实党(dǎng)中央国务院对(duì)资本市(shì)场违(wéi)法犯罪(zuì)行为“零容忍”要求，推动对欺诈(zhà)发行等违法(fǎ)犯罪行为实行行政、民事、刑事立体惩处，形成强(qiáng)力(lì)震慑(shè)。

　　具体问(wèn)答如下：

　　1.泽达易(yì)盛案(àn)、紫(zǐ)晶存储(chǔ)案系科创板(bǎn)首批欺诈发行案(àn)件，社会影响(xiǎng)广泛。作为监管机构(gòu)，如何推动对上述发行人、控股(gǔ)股(gǔ)东(dōng)、实际控制人、中介机构及其责(zé)任人员等相关(guān)责任(rèn)主体(tǐ)进(jìn)行立(lì)体化追责(zé)？

　　答：欺(qī)诈发行、财(cái)务(wù)造(zào)假(jiǎ)等资(zī)本(běn)市场“毒(dú)瘤”严(yán)重损害广大(dà)投(tóu)资(zī)者合法权益，危及市场(chǎng)秩序和金融安全。中办(bàn)、国办《关于依(yī)法从严打(dǎ)击(jī)证券违(wéi)法活动的意(yì)见》强调(diào)坚持“零(líng)容忍”要求，依(yī)法严厉查处证券(quàn)违法(fǎ)犯罪案件，立体化打击证券违法活动(dòng)。我会坚决(jué)贯彻落实(shí)党中(zhōng)央(yāng)国务院对资本(běn)市场违法犯罪行为“零容忍”要(yào)求，推动对欺(qī)诈发(fā)行等违(wéi)法(fǎ)犯罪(zuì)行(xíng)为实行行政(zhèng)、民事、刑事立(lì)体惩(chéng)处(chù)，形成强力(lì)震慑。具(jù)体而言：

　　一(yī)是对于证券发(fā)行人及(jí)相关(guān)控股股东、实(shí)际(jì)控(kòng)制人等(děng)“首(shǒu)恶”坚决(jué)严惩，全方位追责。如在(zài)上(shàng)述两(liǎng)案(àn)的行政责任(rèn)方面，我会依(yī)法(fǎ)向(xiàng)泽(zé)达易盛（天津）科(kē)技股份有限(xiàn)公司（以(yǐ)下简称泽达(dá)易盛）和广东紫晶信息存储技(jì)术股份有限公司（以下(xià)简(jiǎn)称紫晶(jīng)存储）及相关责任人作出行政(zhèng)处罚和市(shì)场(chǎng)禁入决定，分别对泽达(dá)易盛、紫晶(jīng)存(cún)储及相关责(zé)任人员(yuán)进行行政处罚，并对(duì)部分责任人(rén)员采取(qǔ)证券市场(chǎng)禁入(rù)措施。同(tóng)时，我会加强与公安机关的沟通(tōng)协(xié)调，对涉嫌刑事犯罪(zuì)的当(dāng)事人依法及(jí)时(shí)移送公(gōng)安机关(guān)处理，推动案(àn)件(jiàn)刑事追(zhuī)责相关工(gōng)作(zuò)。另外，根(gēn)据《上海证(zhèng)券交易(yì)所科创板(bǎn)股票(piào)上市(shì)规则》的规(guī)定，上海证券交易(yì)所将依(yī)法对泽(zé)达易(yì)盛(shèng)、紫晶(jīng)存储启(qǐ)动(dòng)重大违法(fǎ)强制退市(shì)。

　　二是依法支(zhī)持适格投资者及(jí)时有效地追(zhuī)究违规上(shàng)市公司及其相关中(zhōng)介机构等责任主体的(de)民事赔偿责(zé)任。民事(shì)责任(rèn)是资本市场法律责任体系的重要组成部(bù)分，是对违法行为进行立体式追(zhuī)责的重要(yào)一环，也是(shì)提高资本市场违法违规成本的重要举措(cuò李子园牛奶比AD钙奶有营养吗，李子园牛奶和ad钙奶)。我会将进一步畅通(tōng)投资者权利救济渠道，维护投资者(zhě)合法权益，督促市场参与各方归(guī)位尽责，形成(chéng)资本市场良(liáng)好生态。

　　三是对(duì)于为上(shàng)市公司提供保荐、承销服务(wù)的证券公司、出具审(shěn)计(jì)报告的或者(zhě)法律(lǜ)意见书(shū)的证券服务机构等违规主体实施精准(zhǔn)打击。如果相关(guān)中(zhōng)介(jiè)机构故意参与(yǔ)造假(jiǎ)，情节恶(è)劣，坚(jiān)决严惩，从重处罚(fá)，涉嫌犯罪的(de)，移送司法(fǎ)机关(guān)处理(lǐ)；如果相关中介机构主要(yào)涉(shè)嫌执业未勤勉尽责(zé)的情形，我会将按照过责相(xiāng)当的法治理(lǐ)念，综合考虑违法程度、案件情(qíng)况、执法效(xiào)率、赔偿投资者损失(shī)意愿和能力等(děng)因素，依法(fǎ)妥善处(chù)理，让中介(jiè)机构为其未勤(qín)勉(miǎn)尽(jǐn)责的执业行为(wèi)付出(chū)代价。

　　四是关(guān)于中介机构的责任(rèn)人员。证券公司、会计师事务所、律师事务(wù)所(suǒ)等中(zhōng)介机构(gòu)从业人员(yuán)的道(dào)德水准(zhǔn)、专业能力、合规(guī)风(fēng)险意识和廉洁(jié)从业水平等，是保障证券服务质量的(de)重要因素。如(rú)果在欺诈发(fā)行(xíng)、财务(wù)造假等案件中发现相关中介机构责任人员存在(zài)违法违规行为，将依法依规予以严处。

　　2.泽达易盛、紫(zǐ)晶存储欺诈发行(xíng)案(àn)严重损(sǔn)害(hài)投资者(zhě)合法权益，目(mù)前在投资者保护方面有哪(nǎ)些安(ān)排(pái)？

　　答：《证(zhèng)券(quàn)法》《民事诉讼法》等(děng)法律法规(guī)规(guī)定了包括(kuò)协商和解、纠纷调(diào)解、先行(xíng)赔付、责令回购、行政执法(fǎ)当事人承诺、单独诉讼(sòng)、示(shì)范判决、代表人诉讼等(děng)一系列投(tóu)资者(zhě)赔偿救济制(zhì)度。这些制度各有(yǒu)优(yōu)势，对(duì)于个案中(zhōng)采用何种方式(shì)，需综合考李子园牛奶比AD钙奶有营养吗，李子园牛奶和ad钙奶虑(lǜ)不同投资者(zhě)赔偿救济制度的适用条件(jiàn)、投资者获赔的充分性(xìng)和有效性(xìng)、赔付责任(rèn)主体的意愿(yuàn)和(hé)能力等因素，目标都是(shì)有效保(bǎo)护投(tóu)资者、惩戒(jiè)和(hé)震慑违法行(xíng)为人。

　　对于泽(zé)达易(yì)盛(shèng)案，上(shàng)海金融法院已经(jīng)收到泽达(dá)易(yì)盛(shèng)普(pǔ)通(tōng)代(dài)表人诉讼起诉材(cái)料，中证中小投(tóu)资者(zhě)服务中心发布公(gōng)告，表示密切关注泽达(dá)易盛普通代(dài)表人诉讼进展，如(rú)上海金融法(fǎ)院受理并(bìng)裁定适用普通代表(biǎo)人诉讼，将依(yī)法接受投资者特(tè)别(bié)授(shòu)权，申请参加该案(àn)并转换特别代表人诉(sù)讼。特别代表人诉讼制(zhì)度具有“默示加入、明示退出”的特征，能够一揽子解决(jué)泽达易盛案的民事(shì)赔(péi)偿问题，适格(gé)投资者的合法权益(yì)可以(yǐ)在诉讼程序中得到保(bǎo)护(hù)。

　　对于(yú)紫晶存储案，中信(xìn)建投(tóu)证(zhèng)券(quàn)股(gǔ)份(fèn)有限(xiàn)公司作为紫晶存储申请(qǐng)首(shǒu)次公开发行股票的保(bǎo)荐机构和(hé)主承销商，与(yǔ)其他中介机构正(zhèng)在主动筹备投资者赔(péi)偿事宜，拟(nǐ)共同出(chū)资(zī)10亿元(yuán)设立(lì)先行赔付(fù)专(zhuān)项基金（上述(shù)金额为公司初(chū)步估(gū)算结果，基金规模将根据最终计(jì)算(suàn)的适(shì)格(gé)投资者损失赔付(fù)金(jīn)额进行调整），用于(yú)先(xiān)行赔付适格(gé)投资者(zhě)的投资损失(shī)。先行(xíng)赔付可以(yǐ)高(gāo)效、快捷地解决紫晶存储案的民事赔偿问题，适(shì)格投资者可以积(jī)极(jí)参与(yǔ)先行(xíng)赔付程序直接(jiē)获赔，以维(wéi)护自(zì)身合法权益。

　　3.中信建投证券股份有限公司(sī)披(pī)露的公告中提(tí)出向证监会(huì)提交证券期货行政执法当事人承诺申请(qǐng)，证监会将(jiāng)如(rú)何处理？

　　答：2019年修订的《证券法》新增了证(zhèng)券领(lǐng)域行(xíng)政执法当(dāng)事人承(chéng)诺制度（以下简称当事人承(chéng)诺制度）。当事人承诺制度是指国务(wù)院证券监督管理机(jī)构对涉嫌证(zhèng)券(quàn)期货(huò)违法的单(dān)位或者个(gè)人(rén)进行(xíng)调查(chá)期间，被调(diào)查(chá)的当事(shì)人承诺纠正涉嫌违法行为(wèi)、赔偿(cháng)有关投资者损失、消(xiāo)除(chú)损害或者(zhě)不(bù)良影响并经国务院证券监(jiān)督(dū)管理机(jī)构认(rèn)可，当事人履(lǚ)行承诺后(hòu)国务院证券监督(dū)管理(lǐ)机构终止(zhǐ)案件调查的(de)行政执法方式。相(xiāng)关(guān)法律法规明确(què)规定(dìng)了(le)当事人承诺制度的基本流程、适用范围(wéi)、监督制约机制等。

　　根据《证券期货行政(zhèng)执(zhí)法当事人承诺制度(dù)实(shí)施办法》等规定(dìng)，承诺金兼具惩戒和(hé)赔(péi)偿功(gōng)能(néng)，承(chéng)诺金数额的确定需要综合考(kǎo)虑当事人因涉嫌违(wéi)法行为可能获得(dé)的收(shōu)益或者避免(miǎn)的(de)损(sǔn)失、当事人涉嫌违法行为依法可能被处以罚款和没(méi)收违(wéi)法所(suǒ)得的金额，以(yǐ)及投资者(zhě)因当事人(rén)涉嫌(xián)违法(fǎ)行为所遭受(shòu)的损失(shī)等(děng)诸(zhū)多因(yīn)素。承诺金数(shù)额通常高于(yú)罚(fá)没款数额，且(qiě)可(kě)用于赔偿投资者损失(shī)，在证券期货行政执法当(dāng)事人承诺这一程序(xù)中，既可以(yǐ)实现对申请人的精(jīng)准(zhǔn)打击，也可以有(yǒu)效便捷(jié)地补偿投资(zī)者的损失。因此(cǐ)，当(dāng)事人承诺制度可以一并解决案(àn)件相(xiāng)关的行政处理(lǐ)与民事赔偿问题(tí)，有效提高执法效能(néng)，达到行(xíng)政追责(zé)与民事追(zhuī)责(zé)相统一的(de)效果。

　　对于中信建投证券股份有限公(gōng)司向我会提交当事人承诺申请，我会将依(yī)据《证(zhèng)券法(fǎ)》《证券期货行政执(zhí)法当事人(rén)承(chéng)诺制度(dù)实施办法》《证券期货行政执法当事(shì)人承诺制度(dù)实施规(guī)定》等规(guī)定，依法(fǎ)依规决(jué)定是否(fǒu)受(shòu)理。

　　4.对于泽达(dá)易(yì)盛(shèng)、紫晶存(cún)储所涉的(de)证券公司、会计师(shī)事务所(suǒ)、律师(shī)事务所等中介机(jī)构及其责(zé)任人员(yuán)，下一步将如何处理(lǐ)？

　　答：前期，我(wǒ)会贯彻(chè)“零容忍”要求，对泽(zé)达易盛(shèng)和紫(zǐ)晶存储所涉中介(jiè)机构开展“一案双查(chá)”。在泽达易盛案中，东(dōng)兴证(zhèng)券(quàn)股份有限公司、天(tiān)健会计(jì)师事务所、北京市(shì)康达律(lǜ)师(shī)事务所等中介机(jī)构因涉嫌(xián)在相(xiāng)关执业过程中未勤勉(miǎn)尽责(zé)，近日已被我(wǒ)会(huì)立案(àn)。在(zài)紫晶存储案中(zhōng)，我会(huì)对中信建(jiàn)投证(zhèng)券(quàn)股份(fèn)有(yǒu)限公司、容(róng)诚(chéng)会计(jì)师事务所、致同会计师事务所、广东恒益(yì)律(lǜ)师事务所等中(zhōng)介机构启动了相关调查工作，后续将根据(jù)其在相(xiāng)关执(zhí)业(yè)行为(wèi)中的勤勉尽责情况，结合其主动先行赔付以(yǐ)及申请证券期货(huò)行政执法当(dāng)事人承诺等情形，依法(fǎ)进行下(xià)一步处理。需要指出的是，我(wǒ)们(men)将关注相关中介机(jī)构有关责(zé)任人(rén)员在上述案件中的执(zhí)业行(xíng)为，如果发(fā)现有关(guān)责任人员存(cún)在违法违规(guī)行为，将依(yī)法依规予以严处。

　　证券(quàn)公司(sī)、会计(jì)师事务所、律师事务所等中(zhōng)介机构是保障(zhàng)资本市(shì)场高质量发展的重(zhòng)要力量(liàng)，中介机(jī)构及(jí)其从业人(rén)员应当严格遵守法律法规(guī)和职(zhí)业道德要(yào)求，勤勉尽责、诚实守信、廉洁(jié)自律、公平竞争，自觉营造(zào)和维护风清气正的企业文(wén)化和(hé)行业文(wén)化，珍视行业声誉。

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