在“扶(fú)优(yōu)限劣”的(de)基(jī)本方针(zhēn)下，私募基(jī)金行业(yè)监管趋严，近日又有私募被“点名(míng)”。

　　5月(yuè)4日，中国证券投资(zī)基金业协会网(wǎng)站披露的一则公告显示(shì)，雪杉基金存在违(wéi)反专业化(huà)运营原则等四项违规行为(wèi)。根(gēn)据相关规定，协(xié)会拟对雪(xuě)杉基(jī)金公开谴责、暂停(tíng)受理其(qí)私募基(jī)金产(chǎn)品备案(àn)六个(gè)月(yuè)；对时任雪杉基金(jīn)合规风控(kòng)负责(zé)人的黄(huáng)某公开(kāi)谴责。

　　因4项(xiàng)违规行(xíng)为

　　雪(xuě)杉基金被暂停备案六个月(yuè)

　　5月4日，中国证券(quàn)投(tóu)资基金(jīn)业协(xié)会网(wǎng)站披露了一则纪(jì)律处分事(shì)先告知书送达公告。经查，深圳雪杉基(jī)金管理有限(xiàn)公司（简称“雪杉(shān)基金”）涉嫌从事违法违规(guī)行(xíng)为，时任高级管理人(rén)员黄(huáng)某(mǒu)应当对此承担(dān)法(fǎ)律责任，协会拟对其作出(chū)纪律(lǜ)处分。

　　公告显示，雪杉基金存(cún)在四项违规行为：

　　一是违反专业化(huà)运(yùn)营原则。其一，2019年5月，深圳雪(xuě)杉与上(shàng)海阿杏(xìng)达成《业务合作(zuò)协议》，由债券发行人关联方出资认购上海(hǎi)阿杏产品(pǐn)份额(é)，该产品通过深(shēn)圳(zhèn)雪(xuě)杉在管产品“雪杉(shān)夏(xià)桐1号私募证券投资(zī)基金”最终投向指定债券产(chǎn)品。其(qí)二(èr)，2019 年5月，深圳雪杉与(yǔ)株洲新芦(lú)淞产(chǎn)业发展集(jí)团有限公司(sī)（以下简称株(zhū)洲新芦淞）签署《投资合作(zuò)协议(yì)》，约定由指(zhǐ)定第(dì)三方认购“雪(xuě)杉夏桐7号(hào)私募(mù)证券(quàn)投资基(jī)金(jīn)”，并由该产(chǎn)品购买指(zhǐ)定债券。以上行为不符(fú)合(hé)私募基金管理人专业化运营的要(yào)求(qiú)。

　　二文章千古事得失寸心知是谁的诗句名句，文章千古事 得失寸心知是谁的名句(èr)是未向投资者披露关联交易。2018年(nián)2月(yuè)至2019年8月，“雪杉(shān)夏桐1号(hào)私募证券投(tóu)资基(jī)金”“雪(xuě)杉夏桐2号”“雪(xuě)杉夏桐3号(hào)”“雪(xuě)杉夏桐(tóng)6号”“雪杉夏桐(tóng)7号”“雪杉常升1号(hào)”“雪杉常升2号(hào文章千古事得失寸心知是谁的诗句名句，文章千古事 得失寸心知是谁的名句)”分别(bié)投向上(shàng)海映雪投资管理中心（有限合伙）（以下简称上海映雪）在管产品“映雪(xuě)吴钩15号私募基金(jīn)”6.58亿元、1.95亿元、0.55亿元、1.13亿(yì)元、2.70亿元、0.51亿元(yuán)及(jí)0.12亿(yì)元(yuán)。2018年2月，“雪杉春茗1号基(jī)金”投向上海映雪(xuě)在管产品共计5610万(wàn)元。

　　投资期间，深圳雪杉董(dǒng)事(shì)长郑宇(yǔ)为(wèi)上海映(yìng)雪执行事务合伙人、实(shí)际控制(zhì)人，上(shàng)述交易构成关联(lián)交易，但深圳雪杉(shān)未(wèi)向投(tóu)资者进行明(míng)确、充分地披露。

　　三是未(wèi)落实(shí)投资者(zhě)适当性管理要求(qiú)。雪(xuě)杉春茗1号基(jī)金的投资者王(wáng)某的(de)基(jī)金合同于2015年7月7日签署，但是其风(fēng)险测评(píng)问卷则于2016年(nián)9月21日签署。

　　四是(shì)一般员(yuán)工(gōng)违规(guī)兼职。深圳雪杉(shān)市场拓(tuò)展、投资运营、财务等岗位员工(gōng)存(cún)在兼职情况。

　　黄某于2016年3月至2019年4月任深圳雪杉合(hé)规风(fēng)控负责人，应当对发生在各自(zì)任职期间公司的违规行为承担相应责任。

　　根据相关规定，协会拟对深圳雪杉公开谴(qiǎn)责、暂停受(shòu)理其(qí)私(sī)募基金产品备案六个月；对(duì) 黄(huáng)某公开谴责(zé)。

　　雪(xuě)杉基金(jīn)曾(céng)收警示函

　　值得注(zhù)意(yì)的是，这(zhè)已经不(bù)是雪(xuě)杉基金首次遭监管处罚。2022年6月18日，深圳证监局曾对雪杉基金出具(jù)警示函。

　　相(xiāng)关公告显示，经查，雪杉(shān)基金(jīn)在从事(shì)私(sī)募基金业务活动中，存在未履(lǚ)行谨慎勤(qín)勉义务、未采(cǎi)取问卷调查(chá)等方式对个别投资者(zhě)的风险识别能力和风险承担能力进行(xíng)评(píng)估、未按(àn)照合(hé)同(tóng)约(yuē)定如实向投资(zī)者披露可能影响投资(zī)者合法(fǎ)权(quán)益的重大信息等(děng)情形。依(yī)据(jù)《私募管理办法》第三十三条规定，决(jué)定对(duì)其采取出(chū)具警示(shì)函的(de)行政监(jiān)管措施。

　　百亿私募映雪投资居股东之列

　　雪杉(shān)基(jī)金成立于2015年(nián)，注册资本为3250万元，机构类型为私募证券投资(zī)基金管理人，全职(zhí)员(yuán)工人数(shù)14人，管理规模区间为20-50亿元。去年2月份(fèn)，雪杉基金曾进行高管变(biàn)更。目前雪杉基金的法人、总(zǒng)经(jīng)理为(wèi)汲(jí)培(péi)欣，合规(guī)风控负责人为曾峤。

　　值(zhí)得(dé)注意的是，百亿私募映雪投资(zī)为雪杉基金的股东，持(chí)股占(zhàn)比4.2％。

　　除此之外，雪杉基金还有(yǒu)一家(jiā)关联公(gōng)司为深(shēn)圳市(shì)塔门投(tóu)资(zī)管(guǎn)理(lǐ)有限公司，雪(xuě)杉基金持股50.5％。塔(tǎ)门投资为私募股权、创(chuàng)业投资基金管理人。

　　雪杉基金官网(wǎng)显示(shì)，雪杉基(jī)金还(hái)在香港控股成立了Cedar Value （HK） Limited（雪(xuě)杉惠理（香(xiāng)港）有限公司，“雪杉香(xiāng)港”），以期发(fā)挥与雪杉境内平台的跨境协同效应(yīng)，为投(tóu)资人寻找海外长期稳定资(zī)产的(de)投资和并购机会(huì)。

　　据介(jiè)绍，雪杉的投(tóu)资(zī)策略(lüè)是通过追踪资产价格指数(shù)、利率、汇(huì)率、指(zhǐ)标(biāo)性股指等宏观经济和估(gū)值指标，以分析并提取经(jīng)济周(zhōu)期中的趋势(shì)性行业(yè)和事件以最(zuì)大化投资上(shàng)行收益，同时(shí)引入非公开市场投资中的个体性估值(zhí)和内在价值分析体系，以更好锁(suǒ)定投资的(de)下行风(fēng)险(xiǎn)。但在(zài)2020年10月(yuè)，雪杉基金官网的新闻动态便停止(zhǐ)更新。

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