科创(chuàng)板首(shǒu)批退(tuì)市公司，正(zhèng)式确认！

　　4月(yuè)21日晚间(jiān)，*ST紫(zǐ)晶和*ST泽达(dá)分(fēn)别发布(bù)公告称(chēng)，其收到证监(jiān)会下发的《行政处(chù)罚决定(dìng)书》，将被实施重大违法强制退市，

　　与此同(tóng)时，上交所也(yě)对两公司下发拟(nǐ)终(zhōng)止公司股票上市的事先告知书，两家公司(sī)的股(gǔ)票自4月24日开市起停牌(pái)。

　　4月21日晚间，上海金融法(fǎ)院消息显示，其收到12名(míng)投资者(zhě)共同起诉(sù)泽达易盛、林(lín)应等证券虚假陈述责任纠纷(fēn)的申请，保荐券商(shāng)东兴证(zhèng)券及两名(míng)保代(dài)、天健(jiàn)会计师事务所、康达(dá)律师事务所(suǒ)均在(zài)被起诉名单中。

　　来(lái)看(kàn)详情——

　　欺诈发行+信披(pī)违法违规

　　*ST紫晶被罚(fá)3669万

　　首先来(lái)看*ST紫晶方面(miàn)的问(wèn)题：

　　证监会行政处罚决(jué)定(dìng)书显(xiǎn)示，紫晶存储存(cún)在(zài)欺诈发行的问(wèn)题。紫晶存储于2019年4月3日披露(lù)招股书(shū)申(shēn)报稿(gǎo)，同年10月获科(kē)创板上市委审议同意发行上市(shì)，2020年3月(yuè)在科创板上市。

　　经查，紫晶存储《招股(gǔ)说明书(shū)》通(tōng)过虚构(gòu)销售合同、伪(wěi)造物流(liú)单据(jù)和验收单(dān)据入账、安排资金回款、提前(qián)确(què)认(rèn)收(shōu)入等方式虚增营业(yè)收入、利(lì)润。其中(zhōng)，2017年(nián)-2019年上半年分别虚增(zēng)利润21,62.71万元、3903.63万元(yuán)、2532.66万元(yuán)，占当年利(lì)润(rùn)总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同(tóng)时(shí)，紫晶存储《招股说明书(shū)》未(wèi)按规定(dìng)披露的2016年末、2017年(nián)末以及2019年上半年(nián)末对外担保(bǎo)余(yú)额分别为1,000万(wàn)元、1,000万元(yuán)、7,500.12万(wàn)元。截至招(zhāo)股(gǔ)说明书签署日，未按(àn)规定披莫衷一是什么意思 莫衷一是是褒义还是贬义(pī)露对(duì)外(wài)担保余额(é)合计13,500.12万元。

　　在上市后，紫(zǐ)晶存储继续(xù)通(tōng)过前(qián)述财务(wù)造假方式(shì)虚增营业(yè)收入(rù)、利润。2019年虚增利(lì)润14529.07万元，占(zhàn)当期(qī)报(bào)告记载的(de)利润总(zǒng)额绝对值的94.55％；2020年(nián)虚增利(lì)润16902.36万元(yuán)，占当期报告记载的利润总额绝(jué)对(duì)值(zhí)的150.21％。另(lìng)外(wài)，2019年-2020年报中仍存(cún)在(zài)未按规定披(pī)露对外担(dān)保的问题(tí)。

　　最终(zhōng)，证监会对紫晶存(cún)储责令改正，给予警告，并(bìng)处(chù)以3668.52万元罚款，对实控人(rén)郑(zhèng)穆、罗铁威分别处以2164.26万(wàn)元(yuán)、1803.55万(wàn)元罚款。此外，郑穆被(bèi)采(cǎi)取(qǔ)终身市场禁入措施，罗铁(tiě)威被处10年市场禁入措施，其(qí)他(tā)相关负责(zé)人也(yě)被(bèi)处以罚款、5年市场禁入等(děng)。

　　欺诈发(fā)行被罚超8亿(yì)

　　实控人、财务总(zǒng)监(jiān)终身市场禁入

　　泽达易盛方面，行政(zhèng)处罚决定书显示(shì)，其于2019年(nián)6月披(pī)露(lù)招股书申报(bào)稿，2020年6月在科创板(bǎn)上市(shì)。

　　经查明，泽达易盛在(zài)公告(gào)的证券发(fā)行文件中隐瞒重要事实、编造(zào)重大虚假内容，2016年-2019年累计虚增营(yíng)业收入(rù)34229.63万元，虚增利润18673.53万元，且未(wèi)如实披露关联交易、股权代持(chí)情况等。

　　在(zài)上市后，泽达易盛(shèng)及其(qí)全资(zī)子公司浙(zhè)江金(jīn)淳(chún)、杭州畅(chàng)鸿(hóng)签订虚假合(hé)同、开展虚假(jiǎ)业务，2020年虚增利润(rùn)8246.92万元，占当期(qī)报(bào)告(gào)记载的利润总额的(de)88.97％；2021年虚(xū)增利润2665.78万(wàn)元，占当期(qī)报告记载(zài)的利(lì)润总(zǒng)额的56.23％。此(cǐ)外，泽达易盛还存(cún)在虚(xū)增(zēng)在建(jiàn)工程等问题(tí)。

　　值得关(guān)注的是，对于欺诈(zhà)发(fā)行部分，证(zhèng)监会对(duì)泽(zé)达易盛处以非法所(suǒ)募集(jí)资金金额20％的处罚(fá)，罚款金额高达8.1亿元；紫(zǐ)晶存储则被(bèi)罚款非法(fǎ)募(mù)集(jí)资金的3％，罚款金额3068.52万元(yuán)。

　　合并其他(tā)违法事实计算，证监(jiān)会(huì)最(zuì)终对泽达易盛处(chù)以8.6亿元罚款，对实控(kòng)人、时任董事长(zhǎng)、总经理林应处以3800万元罚款，时任董事、副总经理、财务(wù)总监、董事会秘书应岚(lán)被罚1300万(wàn)元，二人均(jūn)被采取终(zhōng)身市(shì)场(chǎng)禁入。

　　颇(pǒ)为(wèi)诡异的是(shì)，在4月21日市场全面大跌的行情下，两家公司均有不同(tóng)幅度的上涨。*ST泽达股价大(dà)涨6.98％，报收4.14元(yuán)/股(gǔ)；*ST紫晶(jīng)大涨3.42％，报收2.42元/股。

　　截至2022年9月30日，*ST泽达A股股(gǔ)东(dōng)总户数为(wèi)6538户，户均(jūn)持股市值14.62万元(yuán)；*ST紫晶A股股东总户数为(wèi)12352户，户均(jūn)持股市值10.36万元。

　　*ST泽达已(yǐ)被(bèi)提起诉讼

　　中(zhōng)介机(jī)构一同被诉

　　行政处罚(fá)“靴子落(luò)地”，两家公司也进入到(dào)停牌及(jí)被终止上市的阶段。

　　4月21日盘后，*ST泽达、*ST紫晶(jīng)双双发布(bù)公(gōng)告称，公司触及《上海证券交易所科(kē)创板股票上市(shì)规(guī)则》第(dì)12.2.2条第（一(yī)）项规(guī)定的重大(dà)违(wéi)法行为，将(jiāng)被实施重(zhòng)大(dà)违法(fǎ)强制退(tuì)市。公司股票自2023年(nián)4月24日（星期一(yī)）开市起停牌。

　　4月21日，两(liǎng)家公司均(jūn)收到上交(jiāo)所下发(fā)的拟(nǐ)终(zhōng)止公(gōng)司股(gǔ)票上(shàng)市的事先告知书。在(zài)收到(dào)终止上市(shì)告知(zhī)书后，两(liǎng)家公司可以根据(jù)规定申请听证，提出陈述和申辩(biàn)。交易所由上市(shì)委员(yuán)会就是否终止公司股票(piào)上(shàng)市(shì)事宜进行审(shěn)议，并根据上市委员会的审(shěn)核意见作出是否终止公(gōng)司(sī)股票上市的决定。

　　根据相关规定，若股票(piào)被终止上市，自(zì)交(jiāo)易所公告对股票作(zuò)出终止(zhǐ)上市的(de)决定之(zhī)日后(hòu)5 个(gè)交易日(rì)届满的(de)下一交易日起(qǐ)，相关公(gōng)司股票复牌并进入退(tuì)市整理期，并在(zài)股票简称前冠以“退市(shì)”标识，退(tuì)市整理期的交易期限为15 个(gè)交易日。交易所将在退(tuì)市整理期届满后5个(gè)交(jiāo)易日内对股票(piào)予以摘牌，股(gǔ)票最终终止上市(shì)。

　　另(lìng)外，4月21日晚间，上海金融(róng)法院官微(wēi)发布消息显示，其已于当日(rì)收到12名投资者共同起诉(sù)泽(zé)达易(yì)盛等证券虚假陈述责任纠(jiū)纷的(de)申请(qǐng)。起诉投(tóu)资者同时(shí)申(shēn)请适用普通代表人诉(sù)讼程序审理案(àn)件。上海金融(róng)法院称(chēng)，其将依法审(shěn)查，及时(shí)公布进展(zhǎn)情(qíng)况。

　　值(zhí)得关注的是，在(zài)投(tóu)资者提起的诉(sù)讼中，被告除(chú)了泽达易盛(shèng)及实控人、董监高等，中介机构东兴证(zhèng)券及两名(míng)保代（胡晓莉、陶晨亮）、天健会(huì)计师(shī)事务所、康达律师事务所也均(jūn)在被起诉之列。

　　3月31日晚间，东兴证券曾发布公告称，因在执行泽达易(yì)盛首次公开发行股票并在科创板上(shàng)市项目中，涉嫌保荐(jiàn)、承销及持续督导等业务未(wèi)勤勉尽责，证监会(huì)决定对其公司立案(àn)。

　　4月21日，中证中小投资者(zhě)服务(wù)中心公告称，关注到上(shàng)海金融法院收到12名(míng)投资者共同起诉(sù)泽(zé)达(dá)易盛等证券虚假陈述(shù)责任(rèn)纠纷的申请，起诉投资者(zhě)同(tóng)时(shí)申请适用普通(tōng)代表人诉讼(sòng)程(chéng)序审理案件。泽达易盛(shèng)是(shì)科创板(bǎn)首批被(bèi)中国证(zhèng)监会立案调查公司，根据《行政处罚决(jué)定书》，公(gō莫衷一是什么意思 莫衷一是是褒义还是贬义ng)司构(gòu)成(chéng)欺(qī)诈发行(xíng)。

　　投服中心将密切关(guān)注诉讼(sòng)进展，如上海金融法院后(hòu)续受理(lǐ)并(bìng)裁定适用普通代表人诉讼，发布(bù)普通(tōng)代表人诉讼(sòng)权利登记公告，拟(nǐ)相(xiāng)关法(fǎ)律法规公开征集并接(jiē)受50名以上（含50名）投资者特别授(shòu)权，申(shēn)请参加普通代表人(rén)诉(sù)讼并(bìng)申(shēn)请转换特(tè)别代表(biǎo)人(rén)诉(sù)讼(sòng)。

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