在“扶优限劣”的(de)基本方针(zhēn)下，私募基金行业监管(guǎn)趋严(yán)，近日又有私募被“点名”。

　　5月4日，中(zhōng)国证券投资基金业协会网站披露的(de)一则公告显(xiǎn)示，雪杉基金(jīn)存在违反专(zhuān)业化运(yùn)营(yíng)原则(zé)等四(sì)项违规(guī)行为。根(gēn)据(jù)相关规定，协会(huì)拟对雪杉(shān)基金(jīn)公开谴责、暂停(tíng)受(shòu)理(lǐ)其(qí)私募(mù)基金产品(pǐn)备案六(liù)个月；对时任雪杉(shān)基金合规风控(kòng)负(fù)责人的(de)黄(huáng)某公开(kāi)谴责。

　　因4项(xiàng)违规行为

　　雪(xuě)杉基金被暂停备(bèi)案六个月

　　5月4日，中国证券投(tóu)资(zī)基金(jīn)业协会网站披露了一则纪律(lǜ)处分事(shì)先告知书送达公告。经查，深(shēn)圳雪杉基金管(guǎn)理有限公司(sī)（简称“将军三箭定天山指的是谁定天下，将军三箭定天山说的是哪位历史人物雪杉(shān)基金(jīn)”）涉嫌从事违(wéi)法违规行(xíng)为，时任高级管理人员黄某应当对此承担法律责任，协(xié)会拟对其作出(chū)纪律处分。

　　公(gōng)告显示，雪杉基(jī)金存在四项违(wéi)规行(xíng)为(wèi)：

　　一(yī)是违反(fǎn)专业化运营原(yuán)则(zé)。其一，2019年5月(yuè)，深圳雪杉与上海阿杏(xìng)达(dá)成《业务合(hé)作协议》，由债券发行人关联方出资(zī)认购上海阿杏产品份额(é)，该产品通(tōng)过深圳(zhèn)雪杉在管(guǎn)产品“雪(xuě)杉(shān)夏桐1号私募(mù)证券投资(zī)基(jī)金”最(zuì)终投向指定债券(quàn)产品(pǐn)。其二，2019 年(nián)5月(yuè)，深圳雪杉与株(zhū)洲(zhōu)新芦淞产业发展集(jí)团有限公司（以(yǐ)下简称株洲新(xīn)芦淞）签署《投资合作协议(yì)》，约定由指定第三方认购“雪杉夏桐(tóng)7号私募证券(quàn)投资基(jī)金”，并由该(gāi)产品购买指定债券。以上(shàng)行为(wèi)不(bù)符合私募基金管理(lǐ)人专业化运营的要求。

　　二是未(wèi)向投资者披露关联交易。2018年2月至(zhì)2019年8月，“雪杉夏桐1号私募证券投资(zī)基金”“雪杉夏桐2号”“雪杉夏(xià)桐(tóng)3号”“雪杉夏桐6号(hào)”“雪(xuě)杉夏(xià)桐7号”“雪杉常升1号”“雪杉常升2号”分(fēn)别(bié)投向(xiàng)上(shàng)海映雪(xuě)投资管(guǎn)理中心（有限合伙）（以下简称(chēng)上(shàng)海映(yìng)雪）在(zài)管(guǎn)产品“映(yìng)雪吴(wú)钩(gōu)15号(hào)私募将军三箭定天山指的是谁定天下，将军三箭定天山说的是哪位历史人物基(jī)金”6.58亿元、1.95亿元、0.55亿元、1.13亿元、2.70亿元(yuán)、0.51亿(yì)元及0.12亿元。2018年2月，“雪杉春茗1号基金”投向上海映雪在管产(chǎn)品共(gòng)计5610万(wàn)元。

　　投资期(qī)间，深圳雪杉董事长(zhǎng)郑宇为上海映雪执行(xíng)事务(wù)合伙人(rén)、实际(jì)控制人(rén)，上述交易构成关联交易，但深圳雪杉未向(xiàng)投资(zī)者(zhě)进行明(míng)确、充分地披(pī)露。

　　三是未落实(shí)投(tóu)资者适当性管(guǎn)理(lǐ)要(yào)求(qiú)。雪(xuě)杉春茗1号基金的(de)投资者王某的基金合同于2015年(nián)7月7日签署，但是(shì)其风险(xiǎn)测评问(wèn)卷则(zé)于(yú)2016年9月(yuè)21日签署。

　　四(sì)是(shì)一(yī)般员工违规兼(jiān)职。深圳(zhèn)雪杉市场拓展、投资(zī)运(yùn)营、财务等岗位员工存在兼职情况。

　　黄某于2016年(nián)3月至(zhì)2019年4月任深(shēn)圳雪杉合(hé)规风控(kòng)负责人(rén)，应当(dāng)对(duì)发生在各自任(rèn)职期间公司(sī)的违(wéi)规行为承担(dān)相应责任。

　　根据相关规定，协会拟对深圳雪(xuě)杉(shān)公开谴责、暂停受理其(qí)私募(mù)基金(jīn)产(chǎn)品备案六个月；对 黄(huáng)某公开谴责。

　　雪(xuě)杉基金曾收警(jǐng)示函

　　值得注(zhù)意的是(shì)，这已经不是雪(xuě)杉基金首(shǒu)次(cì)遭监管(guǎn)处罚(fá)。2022年6月18日，深(shēn)圳证(zhèng)监局曾对雪杉基金(jīn)出具警示函。

　　相关公告(gào)显示，经(jīng)查(chá)，雪杉(shān)基金(jīn)在从事私募基金业(yè)务活动中，存在未履行谨慎勤勉(miǎn)义务、未(wèi)采取问卷调查等方(fāng)式(将军三箭定天山指的是谁定天下，将军三箭定天山说的是哪位历史人物shì)对个(gè)别投(tóu)资者的风险识(shí)别能力(lì)和(hé)风险承担能力进(jìn)行评(píng)估(gū)、未按(àn)照合同约定如实向投资者披露可能影响投(tóu)资者合法权益(yì)的重大信息等情形(xíng)。依据《私(sī)募管理办法》第三十三条规定(dìng)，决定对其采取出具警示函的行(xíng)政(zhèng)监(jiān)管措施。

　　百(bǎi)亿私募映雪投(tóu)资(zī)居股(gǔ)东之列

　　雪杉基金成立于2015年，注(zhù)册资本为3250万元，机构类(lèi)型为(wèi)私募证券投资(zī)基金管理(lǐ)人，全职员工(gōng)人(rén)数14人，管理(lǐ)规模区间为20-50亿元。去(qù)年2月份，雪杉基(jī)金曾进行高管(guǎn)变更。目前雪(xuě)杉基金的法人、总经(jīng)理为汲培欣(xīn)，合规风控负责人为(wèi)曾峤。

　　值得注意的(de)是，百亿私募映雪投资为雪(xuě)杉基金的股(gǔ)东，持股(gǔ)占比4.2％。

　　除此之(zhī)外，雪杉基金(jīn)还有(yǒu)一家关联公司为(wèi)深圳市塔门投(tóu)资(zī)管理有限公司，雪杉基金持股50.5％。塔门投资(zī)为(wèi)私募股权、创业投资基金管(guǎn)理(lǐ)人。

　　雪杉基金(jīn)官(guān)网显示，雪(xuě)杉基金(jīn)还在香港控股成立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理（香港）有(yǒu)限公(gōng)司(sī)，“雪(xuě)杉香港”），以期(qī)发挥与雪杉境内平(píng)台的跨境协同效应，为(wèi)投(tóu)资人寻(xún)找海外(wài)长(zhǎng)期稳(wěn)定资产的(de)投(tóu)资和并购(gòu)机会。

　　据(jù)介(jiè)绍，雪杉(shān)的投资策略是通过追踪资产价(jià)格指(zhǐ)数(shù)、利率、汇率、指标性股(gǔ)指等宏观经济和估值指标，以分(fēn)析并提取(qǔ)经济周(zhōu)期(qī)中的趋势性行业(yè)和事件以最大化(huà)投资上行收益，同时引入非公开市(shì)场投资中的个体性估值和内在价值分析体系，以(yǐ)更(gèng)好锁定(dìng)投资的(de)下(xià)行风(fēng)险。但在2020年(nián)10月，雪杉基金官网的新(xīn)闻动(dòng)态便(biàn)停止更新。

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