昨日晚间，证监会就《证券(quàn)期货市(shì)场主机交易托管管(guǎn)理规定（征求意见稿）》向社会公开征(zhēng)求意(yì)见。

　　进一步(bù)规范证券期货市场主机交易(yì)托管服(fú)务和相关租用活动

　　为规范(fàn)证券期货市场(chǎng)主机交易托(tuō)管(guǎn)活动，保护投资者合法(fǎ)权益，维护(hù)证券(quàn)期货市场(chǎng)安全平稳运行，证监(jiān)会起草了《证(zhèng)券期货市(shì)场主机(jī)交易托(tuō)管管理规定（征(zhēng)求(qiú)意见稿）》（以下简称《管理规(guī)定》），于昨日(rì)向(xiàng)社会(huì)公开征(zhēng)求意见(jiàn)。

　　据了解(jiě)，近年来，证券(quàn)期(qī)货交易所向市(shì)场相关机构提(tí)供主(zhǔ)机交易托管资源，为行业提供信(xìn)息科技(jì)基(jī)础(chǔ)支撑(chēng)服务，对于提升行业信息基础设施运维水平，保障行业信息(xī)系统安全稳定运行发挥了重要作用。

　　但随着(zhe)证券期货市(shì)场的不(bù)断发展，主机(jī)交易托管(guǎn)资(zī)源分(fēn)配不尽(jǐn)合(hé)理、线路(lù)时延不尽一致(zhì)、安(ān)全保障(zhàng)能力有待提升(shēng)等(děng)问题(tí)逐(zhú)渐凸显，为(wèi)进一步(bù)规范证券期货市场主(zhǔ)机(jī)交易托(tuō)管服务和相关租(zū)用活(huó)动(dòng)，促(cù)进证(zhèng)券(quàn)期货市场(chǎng)的平(píng)稳健康(kāng)发展，证监会起草《管(guǎn)理规定》。

　　据悉(xī)，《管理规定》起草思路有(yǒu)三。一是全面覆(fù)盖各(gè)类主体。结合(hé)业务活动的(de)具体特(tè)点(diǎn)，《管理规定》将主机交易托管相关主体分(fēn)为证券期(qī)货交易所和证券期货经营机(jī)构两部分，分别提出完善(shàn)的监管要(yào)求，并要求其他类型的参与主(zhǔ)体参照执行有关(guān)规定。

　　二是切实(shí)守(shǒu)住(zhù)安全(quán)底线(xiàn)。安全运行是从(cóng)事主机交易托管(guǎn)服(fú)务(wù)和相关(guān)租用活动的基础和前提(tí)，《管理规定》规(guī)定了主机交易(yì)托管资源的安全管(guǎn)理要求(qiú)，明确了证券期货经(jīng)营(yíng)机构的尽职调查和业务审批机制，从安全的角(jiǎo)度作出(chū)全(quán)面规(guī)定。

　　三是促进服务(wù)公平合理。《管理规定》将公平合理(lǐ)原则，体现在证券(quàn)期货交易所和证券期货经营机构从事主机交易托(tuō)管服务和(hé)相关租用(yòng)活动的(de)各个环(huán)节，同时(shí)也充分注重有关规(guī)定(dìng)落地过程中的可(kě)操作性(xìng)，切实提(tí)升(shēng)市场主(zhǔ)体(tǐ)的获得(dé)感。

　　从主要内容来看(kàn)，《管理(lǐ)规定》共五(wǔ)章28条，对证(zhèng)券期(qī)货行业主(zhǔ)机(jī)交易(yì)托(tuō)管服(fú)务和相(xiāng)关租用活动(dòng)提出了要求。

　　具(jù)体来看(kàn)，首(shǒu)先是总则明确立法宗(zōng)旨(zhǐ)、适用范围，从事主(zhǔ)机交易托管服务和相关租(zū)用活动的基本(běn)原则以(yǐ)及监督管(guǎn)理。

　　根(gēn)据《管理(lǐ)规(guī)定》，所谓(wèi)主机交易(yì)托管资源，是指证(zhèng)券期货交易(yì)所提供的机(jī)房机柜、通信网(wǎng)络、软件或硬件设(shè)施等资(zī)源，部署在相(xiāng)关资源的信息系(xì)统可以连接证(zhèng)券(quàn)期货交(jiāo)易所(suǒ)交易系统。

　　其次(cì)是证券期(qī)货交易所要求。明确了证券期货交(jiāo)易所提(tí)供主机(jī)交易托管服务(wù)有关(guān)要求。主(zhǔ)要包括：要求证(zhèng)券期(qī)货交(jiāo)易所(suǒ)实施专区管(guǎn)理，统(tǒng)一专区交易(yì)时延，建设(shè)运维要求不得低于《证券期货业(yè)信(xìn)息系统托管基本要求》中(zhōng)三级系统的受托(tuō)方要求；从资(zī)源(yuán)保障、资(zī)源分配、服务申请、服务协议、收费要求、服务退出与(yǔ)资源再分配等(děng)方面保障(zhàng)证券期货交易所提供有关服务的公平(píng)合理；加强风险防控，证券(quàn)期货(huò)交易所需(xū)建(jiàn)立健全监控(kòng)指标及应急处置机制。

　　《管理(lǐ)规(guī)定》要(yào)求，证券(quàn)期货交易(yì)所提(tí)供主机交易(yì)托管服务(wù)的(de)，应当将主机交易托管资源和其他主机托管资源进(jìn)行区分，对主机交易托管资(zī)源(yuán)实施专区管理，并(bìng)确保相(xiāng)关专(zhuān)区到(dào)核心交易系统通信前(qián)端的通信(xìn)时延保持一致。

　　再(zài)次是证券期(qī)货经营(yíng)机(jī)构(gòu)要求。明确了(le)证券期货经营机构(gòu)租用主机交易托管资源(yuán)有关要求。具体来看，从安全(quán)保障方面(miàn)，对(duì)证券期货经营(yíng)机构租用主机交易托管(guǎn)资(zī)源的一般(bān)要(yào)求作出规(guī)定(dìng)。从(cóng)能力评估、治理架构(gòu)、尽职(zhí)调(diào)查(chá)等(děng)方面(miàn)确(què)保证券期货(huò)经营(yíng)机构(gòu)能够(gòu)保障客户设施的安全运行。明(míng)确证券期货经营(yíng)机构对(duì)证券期货交易(yì)所(suǒ)的报告(gào)要求。

　　《管理规定》提到(dào)，证券(quàn)期货经(jīng)营机构租用主机交(jiāo)易托管资源部署客户提(tí)供的软件或硬件(jiàn)设施（以(yǐ)下简称证券期货经营机构部署客户(hù)设施）的，应当从人员保障、资金投入、客户需求等方(fāng)面充分(fēn)评估，审(shěn)慎选择服务(wù)客户，确保自身能力可以保障客户软件或硬件设施(shī)的(de)安全运行(xíng)，并将不同客户的信息(xī)系(xì)统、客户与(yǔ)经(jīng)营(yíng)机构的(de)信息系(xì)统进行有效隔离(lí)。

　　最后是监督(dū)管理(lǐ)。明确证券期货(h害人精类似的三字词，像害人精这样的三字成语你还知道哪些uò)交易所的监管(guǎn)报告(gào)义务，规定中国证监(jiān)会及(jí)其派出机构结合法定职责(zé)，对(duì)证券(quàn)期(qī)货交(jiāo)易所及证券(quàn)期货经营机构(gòu)实(shí)施现场(chǎng)检(jiǎn)查和(hé)非(fēi)现场检查，并规定相应罚则。

　　根(gēn)据《管理(lǐ)规定》，证券期货交易所违反本规定，或者在监管工作中不履行职责，或者不履行本规定有关(guān)报(bào)告义务的，中(zhōng)国(guó)证监会(huì)可以对证券期(qī)货交易所采取监管谈话、出具警示函、责令限期改正等行政(zhèng)监管措施，对有关高级管理人员给予警告(gào)、记(jì)过、诫勉(miǎn)谈话、通报(bào)批评(píng)、撤职(zhí)等行(xíng)政处分，并责令证券期货交易所(suǒ)对其他责(zé)任人给予纪律(lǜ)处分。

　　证(zhèng)券期货(huò)经营机构(gòu)违反本规(guī)定，中国证监会(huì)及其(qí)派出机构可以依照《证券(quàn)期货业网络(luò)和(hé)信息安全管理办(bàn)法(fǎ)》有关规定，对有关机构和(hé)人员采取行政监(jiān)管措施。

　　上海证券交易所原(yuán)副总经理刘逖(tì)接(jiē)受监察调查

　　据(jù)昨日中央纪委国家监委驻中国证监会纪(jì)检监察组、浙(zhè)江省纪委监委(wěi害人精类似的三字词，像害人精这样的三字成语你还知道哪些)消息，上海证券交易所(suǒ)原副总经理刘逖涉嫌严重职务违法(fǎ)，目前(qián)正在接受(shòu)中(zhōn害人精类似的三字词，像害人精这样的三字成语你还知道哪些g)央纪委国(guó)家监委(wěi)驻(zhù)中国证监会纪检监察组和浙江省台(tái)州市监(jiān)委监察调查。

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