近(jìn)期交易商协会的监管处(chù)罚力(lì)度明显加大，虽然债券市场(chǎng)参与主豫n是河南哪里的车牌体愈发丰富多元，市场(chǎng)竞争程度(dù)更趋(qū)激烈，但(dàn)监管底线不能破戒。

　　5月11日，交(jiāo)易商协会对建(jiàn)设(shè)银行启动自律调查，这是(shì)两天内第二家被(bèi)要求自(zì)律调查的大行。今年以来，交易商协(xié)会(huì)已对多家(jiā)金(jīn)融机构启动自律调查，监管力度在持续加大。

　　多家(jiā)金融机(jī)构(gòu)接连(lián)被通报

　　5月(yuè)11日，中国银行间市(shì)场交易商协会(huì)（下称“交易(yì)商(shāng)协会”）网站显(xiǎn)示，基(jī)于监(jiān)管部门反馈线(xiàn)索，依(yī)据(jù)《银(yín)行间债券市场自律(lǜ)处分规则》，交易(yì)商协会(huì)已对中国建设(shè)银行股份有限(xiàn)公司债务融(róng)资工具承销(xiāo)业务(wù)涉嫌(xián)违规行为开展自(zì)律(lǜ)调查。

　　根据(jù)建行2022年(nián)年报，去年建行(xíng)承销非(fēi)金融企业债务融资工具744笔，为411家实体(tǐ)企业承销发行(xíng)债券4645.17亿元。2022年，该行支持优质(zhì)头部(bù)房地产企业债券融(róng)资(zī)需求(qiú)，承销(xiāo)房地产企业323.35亿元债务融资工具，房地(dì)产并购(gòu)票据22.9亿元。

　　交(jiāo)易商协会的监管力(lì)度在近期持续加大。就在5月9日，交易商协会(huì)官网发布信息(xī)，针对中国进出口银行金(jīn)融债券发行(xíng)涉嫌违规行为，以及(jí)中(zhōng)国民生银行承销业务涉嫌违规行为已开展自律(lǜ)调查。

　　而在(zài)5月8日(rì)，大连(lián)银行(xíng)、郑州(zhōu)银行、江西银(yín)行、青岛银行和粤(yuè)财信(xìn)托共(gòng)5家机(jī)构涉及债券业务违规被点名(míng)。具体来说(shuō)，交易(yì)商协会通过深入(rù)调(diào)查(chá)发现(xiàn)，大连银行等(děng)多(duō)家机(jī)构存在债券代(dài)持交易等(děng)违规(guī)行为。其中(zhōng)，大连银行通过做市业务方式(shì)，每日滚动开(kāi)展(zhǎn)买(mǎi)卖方向相反、清算(suàn)速度不同的(de)现券交易，代持利率债活跃券，且(qiě)规模较大；郑州银行(xíng)、江西银行和青岛银行，内控执行(xíng)不(bù)严或流于形(xíng)式，未有(yǒu)效(xiào)评(píng)估交易合理性，作(zuò)为中间方以现券买卖或做市等(děng)方(fāng)式参与(yǔ)债券代(dài)持交易链条(tiáo)，交(jiāo)易笔(bǐ)数和金额(é)较大。

　　今年4月，工商银行已被启动(dòng)自律调查。相(xiāng)关公告称，交(jiāo)易商(shāng)协(xié)会在日常(cháng)监测(cè)工作中(zhōng)发现，工商银行主(zhǔ)承销的多期(qī)债务融资工(gōng)具发(fā)行(xíng)定(dìng)价严重偏(piān)离市场合理(lǐ)水平，干扰了市场秩序，豫n是河南哪里的车牌涉嫌(xián)违反银行间债券市(shì)场(chǎng)自律管理(lǐ)相(xiāng)关规定(dìng)。

　　4月3日，交易(yì)商协会网站(zhàn)披露，近期在查处(chù)四平(píng)市城市(shì)发展(zhǎn)投资(zī)控股有(yǒu)限(xiàn)公司案件(jiàn)时，发现(xiàn)吉林银行、吉(jí)林亿联(lián)银(yín)行因违(wéi)规(guī)收取发行人大额(é)财务资助，涉嫌违反银(yín)行(xíng)间债券市(shì)场自律管理规(guī)则(zé)，被交易(yì)商协会(huì)进行自(zì)律调查(chá)。一同(tóng)被开展自律(lǜ)调查的(de)还有光(guāng)大证券(quàn)、富国资(zī)产管理（上海）有限公(gōng)司两(liǎng)家金融机构。

　　交易商协会(huì)监管处罚力度(dù)加强

　　根据交易(yì)商协会通报的(de)数据(jù)，2022年(nián)全(quán)年，交易商协会共对(duì)68起(qǐ)涉嫌违(wéi)规(guī)案(àn)件立(lì)案调查(chá)，开展自律(lǜ)调查和自律(lǜ)问询(xún)103次，作出各类自律处分99家（人）次，涉及35家发行人和信用增进机构(gòu)、4家(jiā)主(zhǔ)承销商、3家(jiā)会(huì)计师事务(wù)所、1家律师事务所(suǒ)、2家(jiā)其(qí)他类型机构和(hé)54名直接责任人(rén)。作(zuò)出(chū)的处分中，警告(gào)及以上占比超过(guò)五成，15家机(jī)构(gòu)被暂停一(yī)定期限业务，12位(wèi)责任人被认(rèn)定不适(shì)当人选。

　　梳理通报来看，被通报的原因(yīn)包(bāo)括低价包销多期债务融资(zī)工具，影响(xiǎng)了市场正常秩序；部(bù)分(fēn)债(zhài)务融资(zī)工具(jù)未按照发行文件约定(dìng)开展余(yú)额包销，个别债务融资工具挤占了(le)其他(tā)投(tóu)资(zī)人的正常投标，违背了公平(píng)公(gōng)正原则，并影响了发(fā)行利(lì)率，对市场正常秩序造成了一定不(bù)良影(yǐng)响。

　　通(tōng)报指出，银(yín)行间债券市场(chǎng)参与机(jī)构在从事相关业(yè)务过(guò)程中，务必(bì)牢(láo)固树立市场责任(rèn)意识，严(yán)格遵守相关(guān)监管(guǎn)规(guī)定和自律规则(zé)要求，合规展业，自觉维护(hù)银行间(jiān)债券市(shì)场(chǎng)运行秩序。

　　交易(yì)商(shāng)协会表(biǎo)示，做市商作为银行间市场基石(shí)机(jī)构(gòu)，承担着(zhe)提高市场流动性、促进价格发现的重要作用，应切实提升做市交易能力，加(jiā)强内(nèi)部(bù)控制和风险管理，确(què)保合规稳健展业，“真做市、做(zuò)真市”。

　　可以看到，近期交易商协会的监(jiān)管(guǎn)处罚力度明显加大(dà)，虽然债券市场(chǎng)参与主体愈发丰富多元，市场竞争程度(dù)更(gèng)趋激烈(liè)，但监管底线不能破戒(jiè)。

　　资深金(jīn)融政策监管专家周毅钦(qīn)对《国际(jì)金(jīn)融报》记(jì)者表(biǎo)示(shì)，可以看到，银行间交易商协(xié)会将继续贯彻(chè)落(luò)实监管从(cóng)严(yán)要(yào)求，以严格自律(lǜ)惩戒向市场传递“零容忍”的清(qīng)晰信号，引导市场各类主(zhǔ)体归(guī)位尽责，维(wéi)护(hù)市(shì)场良好(hǎo)秩序。债券(quàn)承(chéng)销(xiāo)机构作为(wèi)债券(quàn)市场的“看门人(rén)”，对于商业银行特别(bié)是国有大(dà)行来说，也需要肩(jiān)负起相应(yīng)的公序责任，切实维护好行业的良性竞争生态。

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