科创板首批退市公司，正(zhèng)式确(què)认！

　　4月21日晚间，*ST紫晶和(hé)*ST泽达分(fēn)别发布(bù)公(gōng)告称，其收(shōu)到(dào)证监(jiān)会下发的《行政处罚决定书》，将被实施(shī)重大违法强制(zhì)退市(shì)，

　　与此同时，上交所也(yě)对两公司(sī)下(xià)发拟终止公司股票上市的事先告知书，两家公司的股票自4月24日开市起停牌。

　　4月21日晚(wǎn)间，上海(hǎi)金融法院消(xiāo)息(xī)显示，其收(shōu)到(dào)12名投资者共同(tóng)起诉泽达易盛(shèng)、林应(yīng)等证券虚假陈述责任纠纷的申请，保荐券商东兴(xīng)证券及两名保代(dài)、天健会计师事(shì)务所、康达律师事务所(suǒ)均在被(bèi)起(qǐ)诉名(míng)单中。

　　来看(kàn)详情——

　　欺(qī)诈(zhà)发行+信披违法违规

　　*ST紫晶被罚3669万

　　首先(xiān)来看*ST紫晶方面的(de)问题：

　　证(zhèng)监(jiān)会行(xíng)政(zhèng)处罚决定书显示(shì)，紫晶存(cún)储(chǔ)存(cún)在欺(qī)诈(zhà)发行的问题。紫晶存(cún)储(chǔ)于(yú)2019年4月3日披露招股书申报(bào)稿，同(tóng)年10月获科创板上市委审议同意(yì)发行上市(shì)，2020年3月在科创板上(shàng)市。

　　经查，紫晶存(cún)储(chǔ)《招股说明书》通过虚构销(xiāo)售合同、伪造物流单据和验收单据入(rù)账、安排资金回款、提前确认(rèn)收(shōu)入等方式虚增(zēng)营业收入(rù)、利润(rùn)。其中，2017年(nián)-2019年上半(bàn)年分(fēn)别虚增利润(rùn)21,62.71万(wàn)元、3903.63万(wàn)元、2532.66万元，占当年利(lì)润总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时(shí)，紫晶存储(chǔ)《招股(gǔ)说明书》未(wèi)按规定披露的2016年末、2017年末以及2019年上半年(nián)末对(duì)外担保余额分别为1,000万元、1,000万元、7,500.12万元。截至招股说明(míng)书签署日，未按规定披露对外(wài)担保余(yú)额(é)合计13,500.12万元。

　　在(zài)上市后，紫晶存储继续(xù)通过前(qián)述财务(wù)造假方式虚增营业收入、利润。2019年虚增(zēng)利润14529.07万(wàn)元，占当期报告记载(zài)的利(lì)润总(zǒng)额绝对(duì)值的94.55％；2020年虚增利润16902.36万元，占(zhàn)当期报告记(jì)载(zài)的利润总额绝对值的(de)150.21％。另外，2019年(nián)-2020年报中仍存在未按规定披(pī)露(lù)对外担保的问题。

　　最终(zhōng)，证监会对紫晶存储(chǔ)责令改正，给予警告，并处以3668.52万元罚款，对实控(kòng)人(rén)郑穆、罗铁(tiě)威(wēi)分别处以2164.26万元、1803.55万元(yuán)罚款。此外，郑穆(mù)被采取(qǔ)终身市场禁入措施，罗铁(tiě)威被处10年市场(chǎng)禁入措施，其他(tā)相关负责人(rén)也被处以罚款、5年市场禁入等。

　　欺诈发行被罚超(chāo)8亿

　　实控人、财务总(zǒng)监终身市场禁入

　　泽达(dá)易盛(shèng)方(fāng)面，行政(zhèng)处(chù)罚决定书(shū)显示，其于2019年6月披露招股书申报稿(gǎo)，2020年6月在科创(chuàng)板上(shàng)市。

　　经查(chá)明，泽达易盛在(zài)公告的证券发行文件中隐瞒重(zhòng)要事(shì)实、编造重大虚假(jiǎ)内容，2016年-2019年累计虚增营业(yè)收入34229.63万元，虚增利润18673.53万元(yuán)，且(qiě)未如实披露关(guān)联交易、股权代持情况(kuàng)等(děng)。

　　在上(shàng)市后，泽达(dá)易盛及其全资子公(gōng)司浙江金淳、杭(háng)州畅(chàng)鸿签订虚假(jiǎ)合同、开(kāi)展虚(xū)假业务(wù)，2020年虚(xū)增利(lì)润8246.92万元，占当期报告记载的利润总额的88.97％；2021年虚增(zēng)利润(rùn)2665.78万元，占女人长期喝补血口服液好不好，女人补气补血口服液十大品牌当期报告记载的利润总额的56.23％。此外，泽达(dá)易盛还存(cún)在虚增在(zài)建工程等问题。

　　值得关注的是，对(duì)于(yú)欺诈发行部分，证监会对泽达(dá)易盛(shèng)处以非法(fǎ)所募集资(zī)金金额20％的处罚，罚款金额高达8.1亿元；紫晶(jīng)存储则被罚(fá)款(kuǎn)非法募集资(zī)金的3％，罚款金(jīn)额3068.52万(wàn)元。

　　合并其(qí)他违(wéi)法事(shì)实计(jì)算，证监会最终对泽达易盛处以8.6亿元(yuán)罚款，对实控人、时任董事长(zhǎng)、总经理林应处以3800万元罚款，时(shí)任(rèn)董事、副(fù)总经理、财(cái)务总监、董事会秘书应(yīng)岚被罚1300万元，二人均被采取终身市场(chǎng)禁入。

　　颇(pǒ)为诡异的(de)是(shì)，在4月(yuè)21日市场全(quán)面大跌的行女人长期喝补血口服液好不好，女人补气补血口服液十大品牌情下(xià)，两家公司均有不同(tóng)幅度的(de)上涨。*ST泽(zé)达股价大涨(zhǎng)6.98％，报(bào)收(shōu)4.14元(yuán)/股(gǔ)；*ST紫(zǐ)晶大(dà)涨3.42％，报(bào)收2.42元/股(gǔ)。

　　截至2022年9月30日(rì)，*ST泽达A股股东总户数为(wèi)6538户(hù)，户均持股市值(zhí)14.62万元；*ST紫晶A股股东总户数为12352户(hù)，户均持股市值10.36万元。

　　*ST泽达已(yǐ)被提起诉讼

　　中介机构一(yī)同被诉

　　行政(zhèng)处罚(fá)“靴子落(luò)地”，两(liǎng)家公(gōng)司也进入到停牌及(jí)被终止上市的阶段(duàn)。

　　4月(yuè)21日盘后，*ST泽达、*ST紫(zǐ)晶双双发布(bù)公告称，公司触及《上海证(zhèng)券(quàn)交易所科创(chuàng)板股票上市规则》第12.2.2条第（一）项规定的重(zhòng)大违法行为(wèi)，将被实(shí)施重大违法强制退市(shì)。公司股(gǔ)票自2023年4月(yuè)24日(rì)（星期一）开市(shì)起停牌。

　　4月21日，两家公司均(jūn)收到上交所下发的(de)拟终止公司股(gǔ)票(piào)上市的事先告(gào)知书。在收到终止(zhǐ)上市告知书(shū)后，两(liǎng)家(jiā)公(gōng)司可以根据规定申请(qǐng)听证，提出陈(chén)述和申(shēn)辩。交易所由上市委(wěi)员会就是否终止公司股票上市事宜进行审议(yì)，并(bìng)根(gēn)据上市委员会的(de)审核意见(jiàn)作出是(shì)否终(zhōng)止公司股票(piào)上(shàng)市的决定。

　　根据相关(guān)规定，若(ruò)股票被终止上市，自交易所公告对股票(piào)作出终止上(shàng)市的决定之日后5 个交易日(rì)届满(mǎn)的下(xià)一交(jiāo)易日起，相关公司股(gǔ)票(piào)复牌并进入(rù)退(tuì)市整(zhěng)理期，并在股票简称前冠(guān)以“退(tuì)市”标识，退市整理(lǐ)期的交易期限为15 个(gè)交易日。交(jiāo)易所将在(zài)退市整理期届满后5个(gè)交(jiāo)易日内对股(gǔ)票予以摘牌，股票最(zuì)终(zhōng)终止上市。

　　另外(wài)，4月21日晚间，上海金融法院(yuàn)官微发(fā)布消息显示，其(qí)已于当日收到12名投资者共同起诉泽(zé)达易盛等(děng)证券虚女人长期喝补血口服液好不好，女人补气补血口服液十大品牌假陈述责(zé)任纠纷的申(shēn)请。起诉投(tóu)资者同(tóng)时申(shēn)请适用普通代(dài)表人(rén)诉讼程序审(shěn)理案件。上海金融法(fǎ)院称，其将依(yī)法审查，及时公布进展(zhǎn)情况。

　　值(zhí)得关注的(de)是，在投资(zī)者(zhě)提起(qǐ)的诉讼中，被(bèi)告除了泽(zé)达易盛及实(shí)控人、董监高等，中介机(jī)构东兴(xīng)证券及两名保(bǎo)代（胡(hú)晓莉、陶(táo)晨(chén)亮）、天(tiān)健会计师事务所、康达律师事务所也均在被(bèi)起诉之列。

　　3月(yuè)31日晚间，东(dōng)兴证券曾发布公告称，因在执行泽达(dá)易盛首次公开发行股(gǔ)票并(bìng)在科创板上市项目中，涉(shè)嫌保荐、承(chéng)销及持(chí)续督导等业务未勤(qín)勉尽责，证监会(huì)决定对其(qí)公司立案。

　　4月(yuè)21日，中证(zhèng)中(zhōng)小投资者服(fú)务中心公告称，关注到(dào)上海金(jīn)融法院收到12名(míng)投资者共(gòng)同起诉泽达易(yì)盛(shèng)等证券虚假陈述责任纠纷(fēn)的申(shēn)请，起诉投资(zī)者同时(shí)申请适用普通(tōng)代表人诉讼程序(xù)审理(lǐ)案件。泽(zé)达易盛是科创板(bǎn)首批被(bèi)中国证监会(huì)立案调(diào)查(chá)公司(sī)，根据《行政处罚决(jué)定书》，公司构成欺诈发行。

　　投(tóu)服中心(xīn)将密切(qiè)关注(zhù)诉讼进展，如上海金融法院后(hòu)续受(shòu)理并裁定适用普通代表人诉讼，发布普通代表人诉讼权利(lì)登记公告，拟相关(guān)法(fǎ)律法规公(gōng)开征集(jí)并接受50名以上（含(hán)50名(míng)）投资者特别(bié)授权，申请参加普(pǔ)通代表人诉(sù)讼并申请(qǐng)转换特(tè)别代表人(rén)诉讼。

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