零容忍(rěn)！又(yòu)有券(quàn)商投行收罚单(dān)！

　　5月(yuè)14日晚间，东北证券公(gōng)告称，因豫(yù)金刚石45亿定增旧案，证(zhèng)监会(huì)拟对东北(běi)证券合(hé)计被罚没逾750万元。

　　合(hé)计罚没750多万

　　两名保代已离职

　　公(gōng)告显示，5月12日，公司收(shōu)到(dào)中国证(zhèng)监会《行政(zhèng)处罚事先告知书》，公司涉嫌在郑州华(huá)晶金刚石股份有限公司2016年(nián)非公开(kāi)发行股票及持续(xù)督导期间未勤勉(miǎn)尽责案，已由中(zhōng)国证监会(huì)调查完毕(bì)，中(zhōng)国(guó)证监会(huì)依法(fǎ)拟(nǐ)对公(gōng)司做出行政处罚(fá)。

　　经证监会查明，东(dōng)北证券(quàn)系(xì)东边不亮西边亮的意思是什么，东边不亮西边亮典故豫金刚石 2016 年非公开发(fā)行股票项目保荐(jiàn)人，中(zhōng)国证监(jiān)会在豫金刚(gāng)石 2016 年非公开发行股票(piào)的(de)审(shěn)查(chá)反(fǎn)馈(kuì)意见中要求保(bǎo)荐机构对本次发行(xíng)对象的认(rèn)购资金来源及(jí)合法性、是否具备履(lǚ)行(xíng)认购(gòu)义务的能力进行核查，公司未按要求(qiú)对本(běn)次(cì)非公开(kāi)发行(xíng)对象之一北京天(tiān)证远洋基金管理(lǐ)中心(xīn)（有限合伙）（以(yǐ)下简(jiǎn)称 “天(tiān)证远(yuǎn)洋”）的资金来(lái)源(yuán)审慎核查(chá)。天证远(yuǎn)洋实际(jì)出资(zī)与其承诺不符。公司出 具的《非(fēi)公(gōng)开发(fā)行股票(piào)的上市保荐书》《非(fēi)公开发行股票发(fā)行过程与认购对象合 规性的报告》存在虚假(jiǎ)记载。

　　此外(wài)，东(dōng)北(běi)证(zhèng)券在持续督(dū)导期间未对募(mù)集资金置(zhì)换预投资金事项审慎核(hé)查，未充分(fēn) 核查募(mù)集(jí)资金(jīn)投入项目的(de)情(qíng)况，未(wèi)充分关(guān)注募投(tóu)项(xiàng)目流动资金的(de)用途和(hé)程序(xù)，未 对涉诉事项保持(chí)合理的职业怀疑。

　　因此，中国证监会拟决定：对东北(běi)证券责(zé)令改正，给予(yǔ)警告，没收保荐业务(wù)收(shōu)入188.7万(wàn)元，并处以566万元(yuán)罚(fá)款。对定增项(xiàng)目的保(bǎo)荐(jiàn)代(dài)表人(rén)于国(guó)庆、葛建伟给(gěi)予警告(gào)，并分别处(chù)以20万(wàn)元罚款；对持续督导(dǎo)期的保荐代表(biǎo)人郑(zhèng)克国、张旭(xù)东(dōng)给予警告，并分别处以10万元罚款；对傅(fù)坦(tǎn)给予(yǔ)警(jǐng)告，并处以5万元罚款。

　　据记者(zhě)查询，保(bǎo)荐(jiàn)代表人(rén)于国(guó)庆、葛建伟已查无数(shù)据，这(zhè)意(yì)味着(zhe)两(liǎng)人已经离开了证(zhèng)券行业。

　　而郑克国(guó)已经(jīng)离开东北证(zhèng)券，在2018年入职(zhí)了中天(tiān)证券。傅(fù)坦则在2016年从(cóng)东北证券离(lí)职(zhí)，去年入(rù)职(zhí)了中德证券。

　　股东减持(chí)计划被暂停(tíng)

　　截(jié)至目(mù)前(qián)，豫金(jīn)刚石已(yǐ)退市，且定增(zēng)项目(mù)已(yǐ)时隔(gé)近七年，但(dàn)证(zhèng)监会仍对东北(běi)证券立案调查并处(chù)以三倍的高(gāo)额罚款，体现监管层在全面(miàn)注(zhù)册制(zhì)背景下(xià)，继续保持强监管、压实中介(jiè)机构责任(rèn)的决心(xīn)。

　　对于东北证券(quàn)而言(yán)，影响不仅(jǐn)仅(jǐn)是(shì)罚款这(zhè)么简(jiǎn)单。年报显示，东北证(zhèng)券在2022年IPO承销(xiāo)保荐项目(mù)，成功发行的仅有2家，较2021年(nián)减少3家；承(chéng)销(xiāo)金额(é)合计2.26亿元，同比减(jiǎn)少92.01％；承销保荐收(shōu)入合计0.16亿元，同比减少89.88％，承销保(bǎo)荐收入在65家券商中位(wèi)列第55名。

　　此(cǐ)外，2022年12月31日，东北(běi)证券股东(dōng)吉林信托(tuō)因自身经营发展需(xū)要等自主决(jué)定(dìng)，拟以集中竞价交易方式，在2023年2月1日(rì)至4月30日期间按市场价格减持不超(chāo)过(guò)2340万(wàn)股股份。

　　不过(guò)，截(jié)至今年5月5日(rì)，吉林信托没有任(rèn)何(hé)一(yī)股。

　　同时去年7月(yuè)就(jiù)已经(jīng)公布的(de)大股东亚太集团“清仓式”股权转(zhuǎn)让一事(shì)，至今(jīn)仍(réng)未有着落。

　　据(jù)了解，按相关规定(dìng)，东(dōng)北证券在被中国证(zhèng)监(jiān)会立案(àn)调查期(qī)间，公司(sī)大股东不得减(jiǎn)持股份(fèn)。鉴(jiàn)于(yú)上述转(zhuǎn)让及减持公司(sī)股份事项均(jūn)属于规(guī)定不得减持范(fàn)畴，上述规(guī)定期间(jiān)，亚泰集团和吉林(lín)信托不得(dé)减(jiǎn)持(chí)公(gōng)司股份(fèn)。

　　不过(guò)随着(zhe)东北(běi)证券的(de)罚单尘埃落地，东北证券的股权变或将很快(kuài)实现。

　　根据(jù)东北证券最新一季报显示，2023年前三个(gè)月东北(běi)证券实现营业收入18.44亿元，同比增长(zhǎng)130.73％；归母净利润3.73亿(yì)元东边不亮西边亮的意思是什么，东边不亮西边亮典故，扭亏为(wèi)盈，同比(bǐ)增长(zhǎng)244.09％。

　　公(gōng)司表(biǎo)示，业绩变动的(de)主要原因(yīn)是公司投资与销售交易业(yè)务、投资银行业务收入增加所致。

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