零容忍！又有券(quàn)商投行收罚单！

　　5月14日晚间，东北(běi)证(zhèng)券公告称(chēng)，因豫金刚(gāng)石45亿(yì)定增(zēng)旧案，证监会拟对东北(běi)证券合计被(bèi)罚没(méi)逾750万元。

　　合计罚没(méi)750多万

　　两名保代已离职

　　公告显示，5月12日，公(gōng)司收到中(zhōng)国(guó)证监(jiān)会《行政处罚(fá)事(shì)先告(gào)知(zhī)书(shū)》，公司涉嫌在郑(zhèng)州(zhōu)华晶金刚(gāng)石股份有(yǒu)限(xiàn)公司2016年非公开(kāi)发行(xíng)股(gǔ)票及持续(xù)督导期间未勤(qín)勉(miǎn)尽责(zé)案，已由(yóu)中国证监会(huì)调(diào)查完毕，中国证监会依法拟(nǐ)对(duì)公司(sī)做(zuò)出行政处罚。

　　经证监(jiān)会(huì)查明(míng)，东北证券(quàn)系豫金刚石 2016 年非公开发(fā)行(xíng)股票(piào)项目保荐人，中国证监会在豫(yù)金刚石 2016 年非公开发行股票的审(shěn)查反馈意见中(zhōng)要求(qiú)保荐(jiàn)机构对本(běn)次(cì)发行对(duì)象的认购资金(jīn)来(lái)源及合法性、是否具(jù)备履(lǚ)行(xíng)认购义(yì)务的能力进行核(hé)查，公司未按要求对本次非公开发行对象之一北京天证远(yuǎn)洋基金管理(lǐ)中心（有限合伙）（以下简称 “天(tiān)证(zhèng)远洋(yáng)”）的资金(jīn)来源(yuán)审(shěn)慎核查。天证远洋实际出(chū)资与其承诺不符。公司出(chū) 具的《非公开发行股票(piào)的(de)上市保荐书》《非公开发行股票发行过(guò)程与认(rèn)购对象电热毯可以水洗吗，电热毯怎么清洗合 规性的(de)报告》存(cún)在虚假记载。

　　此外，东北证券(quàn)在持续督导期间未对募(mù)集资(zī)金置换预投(tóu)资金事项审(shěn)慎核查，未充(chōng)分 核查募集资金投入项目的情(qíng)况，未充分关注募投项目流动资金的用途和(hé)程(chéng)序，未 对涉诉事项保(bǎo)持合理的职业怀疑。

　　因(yīn)此，中国证监(jiān)会拟决定：对东北证券责令改正，给予警告，没收保荐业务收入188.7万元，并处以566万元罚款。对定增项(xiàng)目的保荐(jiàn)代表人于国庆(qìng)、葛建伟给予(yǔ)警告，并分别处(chù)以20万元罚款；对持续(xù)督导期的(de)保荐代表人郑克国、张旭东给予警(jǐng)告，并分别(bié)处以10万元罚款；对傅坦给予警告，并处以5万元罚款。

　　据记者(zhě)查询(xún)，保荐(jiàn)代表人于国庆、葛建伟已查无数据，这意味(wèi)着两人已经离开了(le)证券(quàn)行业。

　　而(ér)郑克(kè)国已经离开东北证券，在(zài)2018年入职了中天(tiān)证券。傅坦则(zé)在2016年从东北证券离职，去年入职了中德证券(quàn)。

　　股东(dōng)减持计划被(bèi)暂停

　　截至目前，豫(yù)金刚(gāng)石已退市，且定增项目已时隔近(jìn)七年，但证监会仍对东(dōng)北(běi)证(zhèng)券立案调查并处(chù)以三倍的高额罚款，体现(xiàn)监管(guǎn)层在(zài)全面注册(cè)制背(bèi)景下，继续(xù)保(bǎo)持强监管(guǎn)、压实(shí)中介机构责任(rèn)的决心。

　　对于东北证券而言，影响不仅仅是罚款(kuǎn)这(zhè)么简单。年报(bào)显示，东北(běi)证券(quàn)在(zài)2022年IPO承销(xiāo)保荐(jiàn)项目(mù)，成功发行的仅有(yǒu)2家，较2021年减少3家；承销金额合计2.26亿元，同比减(jiǎn)少(shǎo)92.01％；承销保荐收入合计0.16亿(yì)元，同比减少89.88％，承销保(bǎo)荐收入在65家券商中位列第55名。

　　此外，2022年12月(yuè)31日，东北(běi)证券(quàn)股东吉林信托(tuō)因(yīn)自身(shēn)经营(yíng)发展(zhǎn)需要(yào)等自主(zhǔ)决定，拟以集中竞价(jià)交(jiāo)易方式，在2023年2月1日至(zhì)4月(yuè)30日(rì)期间按市场(chǎng)价格减持不超(chāo)过2340万股(gǔ)股份。

　　不过，截至今年5月(yuè)5日，吉(jí)林信托没有任何一股(gǔ)。

　　同时去年7月就已经公布的大股东亚太(tài)集(jí)团“清仓式”股(gǔ)权转让一事(shì)，至今仍未有着落。

　　据(jù)了(le)解，按相关规定，东北证券在(zài)被中国证监(jiān)会(huì)立案调(diào)查期间，公司大股东不(bù)得减(jiǎn)持股份(fèn)。鉴于上述转(zhuǎn)让及(jí)减持公(gōng)司股(gǔ)份事项(xiàng)均(jūn)属(shǔ)于规定(dìng)不得(dé)减持范畴，上述规定期间(jiān)，亚泰集团和(hé)吉林信托不(bù)得减持公司股份。电热毯可以水洗吗，电热毯怎么清洗

　　不过(guò)随(suí)着(zhe)东北证券的罚单尘埃(āi)落地，东(dōng)北证券(quàn)的股(gǔ)权变(biàn)或将很快实现。

　　根据东北证券最(zuì)新(xīn)一季报显示，2023年前(qián)三个月东北证(zhèng)券实现营(yíng)业收入18.44亿元，同比(bǐ)增长(zhǎng)130.73％；归母净利润3.73亿(yì)元，扭亏为盈(yíng)，同比增长244.09％。

　　公司表(biǎo)示，业绩变动(dòng)的(de)主要原因是公司投资与销(xiāo)售交易业务(wù)、投(tóu)资银行业(yè)务(wù)收入增(zēng)加所致。

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