科创板首批退市公(gōng)司，正式(shì)确认！

　　4月21日(rì)晚(wǎn)间，*ST紫晶和*ST泽(zé)达分别发布(bù)公告(gào)称，其收(shōu)到(dào)证(zhèng)监会下(xià)发(fā)的《行政处罚决定(dìng)书》，将(jiāng)被实(shí)施(shī)重大违法强制退市(shì)，

　　与此(cǐ)同时，上交所也对两公司下发拟终(zhōng)止公司股票(piào)上市(shì)的事(shì)先告知书，两家(jiā)公司(sī)的股票(piào)自4月(yuè)24日开(kāi)市起停(tíng)牌。

　　4月21日(rì)晚间，上(shàng)海金融(róng)法院(yuàn)消息显示，其收到12名投(tóu)资者共同起诉(sù)泽达(dá)易盛、林应(yīng)等证券(quàn)虚(xū)假陈述(shù)责任纠(jiū)纷的(de)申请(qǐng)，保(bǎo)荐券商东兴证券及两名保代、天健会计师事务所、康(kāng)达律师事(shì)务所均(jūn)在被起诉名(míng)单中。

　　来看详情——

　　欺诈发行+信披违法违(wéi)规

　　*ST紫晶被罚(fá)3669万

　　首先(xiān)来看*ST紫晶(jīng)方面的问题：

　　证监会行(xíng)政处罚(fá)决(jué)定(dìng)书显示，紫(zǐ)晶存储存在欺诈发行(xíng)的(de)问(wèn)题。紫晶存储于2019年4月(yuè)3日披露招股(gǔ)书申报稿，同年10月获(huò)科(kē)创板上市(shì)委审议(yì)同意发(fā)行上(shàng)市，2020年(nián)3月在(zài)科创板上市。

　　经查，紫晶存储《招(zhāo)股(gǔ)说(shuō)明(míng)书》通过(guò)虚构销售(shòu)合(hé)同(tóng)、伪造物流单据(jù)和验收单(dān)据入账、安排资金回款、提前确认收入等方式虚(xū)增(zēng)营业收入、利润。其(qí)中(zhōng)，2017年-2019年上半年分别虚增利润21,62.71万元、3903.63万元、2532.66万元，占(zhàn)当年利润总(zǒng)额(é)的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时(shí)，紫(zǐ)晶(jīng)存储《招股说明书》未(wèi)按规定披露的(de)2016年末(mò)、2017年末以(yǐ)及2019年上(shàng)半年末对(duì)外(wài)担保余额(é)分别(bié)为1,000万元(yuán)、1,000万元、7,500.12万元。截至招股说明书签(qiān)署(shǔ)日，未按规定披(pī)露对外担(dān)保(bǎo)余额合计13,500.12万元。

　　在上市后，紫晶存储继续通(tōng)过前述财(cái)务(wù)造假方式虚增(zēng)营业收入、利润。2019年(nián)虚增(zēng)利润14529.07万(wàn)元，占(zhàn)当期报告记(jì)载的利润(rùn)总额绝对值的94.55％；2020年虚增(zēng)利润16902.36万(wàn)元，占当期报告(gào)记载的利润总额绝对值的150.21％。另外，2019年-2020年报中仍存在未按规定披露(lù)对外担保的问题。

　　最终(zhōng)，证监会对紫晶存(cún)储责令改正，给予警告，并处以(yǐ)3668.52万元罚款(kuǎn)，对实(shí)控人郑穆、罗铁(tiě)威分(fēn)别处以2164.26万元、1803.55万元罚款。此外，郑穆被采取(qǔ)终身市场禁入措施，罗铁威被处10年(nián)市场禁入(rù)措施(shī)，其他相关负责人也被处(chù)以罚款、5年市场禁(jìn)入等。

　　欺诈发行被(bèi)罚(fá)超(chāo)8亿

　　实控人、财务总监终身(shēn)市场禁入

　　泽达易盛方面，行政处罚决定书显(xiǎn)示，其于2019年6月披露招(zhāo)股书申报(bào)稿，2020年6月(yuè)在科创板上市。

　　经查明，泽(zé)达易盛在公告的(de)证券发行文件中隐瞒重要事实、编造(zào)重大虚假内容，2016年-2019年累计虚(xū)增营业收(shōu)入(rù)34229.63万元(yuán)，虚增利润18673.53万元，且未(wèi)如实披露关联交易、股权(quán)代持情况等(děng)。

　　在上市后(hòu)，泽(zé)达(dá)易(yì)盛及(jí)其全资子公司(sī)浙(zhè)江金(jīn)淳、杭州畅鸿签订虚假(jiǎ)合(hé爪zhua跟爪zhao的区别组词，爪zhua跟爪zhao的区别图解)同、开展虚假业务，2020年虚增利(lì)润8246.92万元(yuán)，占当(dāng)期报告记载的(de)利(lì)润总(zǒng)额的88.97％；2021年虚增利润2665.78万元，占当期报告记(jì)载(zài)的(de)利润总额的56.23％。此(cǐ)外，泽达(dá)易(yì)盛还存在虚增(zēng)在建工程等问题。

　　值得关注的是，对于欺诈(zhà)发(fā)行部分，证监会(huì)对泽(zé)达易盛(shèng)处以非法所募集资金(jīn)金额(é)20％的处罚，罚款(kuǎn)金额(é)高达(dá)8.1亿元；紫晶(jīng)存储(chǔ)则被罚款(kuǎn)非(fēi)法募集资金的3％，罚款金额3068.52万(wàn)元。

　　合(hé)并其他违(wéi)法事实计算，证监(jiān)会最终对(duì)泽达(dá)易盛处以8.6亿元罚款(kuǎn)，对实控人、时任董事长、总(zǒng)经理(lǐ)林(lín)应处(chù)以3800万元(yuán)罚款，时任董事(shì)、副(fù)总经理、财务(wù)总(zǒng)监、董事(shì)会(huì)秘书应岚被(bèi)罚1300万元，二人均被采取(qǔ)终身市(shì)场(chǎng)禁入。

　　颇为诡(guǐ)异的是，在(zài)4月(yuè)21日(rì)市场全面大跌的行(xíng)情下，两家公司均有不同(tóng)幅度的上涨(zhǎng)。*ST泽达股价大(dà)涨(zhǎng)6.98％，报收4.14元/股(gǔ)；*ST紫晶大涨3.42％，报收2.42元/股。

　　截(jié)至2022年(nián)9月(yuè)30日(rì)，*ST泽达A股股东总(zǒng)户数为6538户，户均持股市值14.62万元；*ST紫晶A股股东总(zǒng)户(hù)数为12352户(hù)，户均持股市值10.36万元。

　　*ST泽达(dá)已被提起诉讼

　　中(zhōng)介机构一同被(bèi)诉

　　行政处罚“靴子落(luò)地”，两家公司(sī)也进入到停牌(pái)及被终止上市的阶段。

　　4月21日盘(pán)后(hòu)，*ST泽达(dá)、*ST紫(zǐ)晶双双发布公告称，公司触及《上海证券交(jiāo)易所科创板股票上市规则》第12.2.2条第（一）项规定(dìng)的(de)重大违法行为(wèi)，将被实施重大违法(fǎ)强制退(tuì)市(shì)。公司股票自2023年(nián)4月24日（星期一(yī)）开(kāi)市起停牌。

　　4月21日(rì)，两家(jiā)公司均收到上交所下发(fā)的拟终止公司股票上市的(de)事先告知书。在(zài)收到终止(zhǐ)上市告知书后，两(liǎng)家公司可以根据(jù)规定申请(qǐng)听证，提(tí)出(chū)陈(chén)述和申辩。交易(yì)所(suǒ)由上(shàng)市委(wěi)员会就是否终止公(gōng)司(sī)股(gǔ)票上市事宜进行爪zhua跟爪zhao的区别组词，爪zhua跟爪zhao的区别图解审(shěn)议(yì)，并(bìng)根据上(shàng)市委员会(huì)的审核意见作出是否(fǒu)终(zhōng)止公司股票上市的(de)决定。

　　根据相关(guān)规定，若股(gǔ)票被终(zhōng)止上市，自(zì)交易所公告对股票(piào)作出终止上市的决定之(zhī)日后5 个(gè)交易(yì)日届满(mǎn)的(de)下一交(jiāo)易日(rì)起，相关公(gōng)司股(gǔ)票(piào)复牌并进入退市整理期，并在(zài)股票简(jiǎn)称前冠以“退市(shì)”标识，退市整(zhěng)理期的交易期限为15 个交(jiāo)易日。交易所将在退市(shì)整理期(qī)届满(mǎn)后5个交易(yì)日内对股(gǔ)票予以摘牌，股票最终终(zhōng)止上(shàng)市。

　　另(lìng)外，4月21日(rì)晚间(jiān)，上(shàng)海金融法院官微发布消息显示，其(qí)已(yǐ)于当日收到(dào)12名投资者(zhě)共同起诉泽达易盛等证券虚(xū)假陈述责任(rèn)纠纷的申请。起诉(sù)投资者同时申请适用普通代表人诉讼程序审理(lǐ)案件。上海金融法院称，其将依法(fǎ)审查，及时公布进(jìn)展情况(kuàng)。

　　值(zhí)得关注(zhù)的是，在投资者提起的诉讼中，被告(gào)除了泽达(dá)易盛及实控人、董(dǒng)监高等，中介机构(gòu)东兴证券及两名保代(dài)（胡晓(xiǎo)莉、陶晨(chén)亮）、天健会计师(shī)事务所、康达律师事务所也均在被起(qǐ)诉之列。

　　3月31日晚间，东(dōng)兴证(zhèng)券曾发布公告称，因在执行泽达易盛首次公(gōng)开(kāi)发行股(gǔ)票(piào)并在(zài)科创板上市项目中，涉嫌保荐(jiàn)、承销及持(chí)续督导等业务未勤(qín)勉尽责，证监会(huì)决定对其公司立案。

　　4月21日，中证中(zhōng)小(xiǎo)投资者(zhě)服务中心公告称，关注到上海金融(róng)法院收到(dào)12名投资者共(gòng)同(tóng)起诉泽达易盛等证(zhèng)券虚假(jiǎ)陈述责任(rèn)纠纷(fēn)的(de)申请(qǐng)，起(qǐ)诉投资者同时(shí)申请(qǐng)适用普通(tōng)代表(biǎo)人诉讼程序审理案件。泽达易盛是(shì)科创(chuàng)板首批被中国证监(jiān)会立(lì)案调查公司，根据《行政处罚决(jué)定(dìng)书》，公司构成(chéng)欺诈发行。

　　投服中(zhōng)心将密切关注诉(sù)讼进(jìn)展，如上海金融法院(yuàn)后续受理并裁定适(shì)用普通代(dài)表(biǎo)人诉讼(sòng)，发布普通代表人诉讼权利登记公(gōng)告，拟相关法律法规公开征集(jí)并(bìng)接受(shòu)50名以上（含50名）投资(zī)者特别授权，申请(qǐng)参加(jiā)普通代表人(rén)诉讼并申请转换特(tè)别代表人诉讼(sòng)。

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