零容(róng)忍！又(yòu)有券(quàn)商投行收(shōu)罚(fá)单！

　　5月14日晚间(jiān)，东北证券公告(gào)称，因(yīn)豫金(jīn)刚石45亿定(dìng)增旧案，证监会拟对(duì)东北证券合计被(bèi)罚没逾750万元。

　　合(hé)计罚没750多万

　　两名保(bǎo)代(dài)已离职

　　公告显(xiǎn)示，5月12日，公司收(shōu)到中国证监会《行政处罚事(shì)先告知书》，公司涉嫌(xián)在郑州华晶金刚石股份有(yǒu)限(xiàn)公司2016年非公开(kāi)发行(xíng)股票及(jí)持续督导期间(jiān)未勤勉尽责案，已由中国证监会调查完毕，中国(guó)证监会依(yī)法拟对公司做出行政处(chù)罚。

　　经证监会(huì)查(chá)明，东北(běi)证(zhèng)券系豫(yù)金刚石 2016 年非(fēi)公开发行(xíng)股票项目(mù)保(bǎo)荐人，中国证(zhèng)监会在豫金刚石 2016 年非(fēi)公开发(fā)行股(gǔ)票的审查反(fǎn)馈意见中要(yào)求保荐机构(gòu)对本次发行(xíng)对象的认购(gòu)资金来源(yuán)及(jí)合法性、是否具备履行认购(gòu)义(yì)务的能力进行(xíng)核查，公司(sī)未按要(yào)求(qiú)对本次非公开发行对象之一北京天证远(yuǎn)洋基(jī)金管理(lǐ)中心（有限合伙）（以下简称 “天(tiān)证(zhèng)远洋”）的资金(jīn)来源审慎核(hé)查。天证(zhèng)远洋实际出资与其承(chéng)诺(nuò)不符。公司(sī)出 具的《非公开(kāi)发行股票的上市保荐书(shū)》《非公开发行股票发行过程(chéng)与(yǔ)认购对(duì)象合 规性的报告》存(cún)在虚假记载(zài)。

　　此(cǐ)外，东北证券在持续督导期间未对募集资金置换预投资金事(shì)项(xiàng)审慎核查，未充分(fēn) 核(hé)查(chá)募集资金投入项目的情(qíng)况，未充分关注(zhù)募投项目流(liú)动资金的用途(tú)和程序，未 对涉诉事项保持合理(lǐ)的(de)职(zhí)业(yè)怀疑(yí)。

　　因此，中国证监(jiān免费的播放器有哪个，在哪里看最新电影免费)会拟决定：对(duì)东北证券责令改正，给予警(jǐng)告，没(méi)收保(bǎo)荐业务收(shōu)入188.7万(wàn)元(yuán)，并处以566万元罚(fá)款。对定增项目的保荐(jiàn)代表人于国庆、葛(gé)建(jiàn)伟给予警告，并分别处以(yǐ)20万元罚(fá)款(kuǎn)；对持续督导期的保荐代(dài)表人郑克(kè)国、张旭(xù)东给予警(jǐng)告，并分别处以10万元罚款；对傅坦给予警告，并处以5万元罚款。

　　据(jù)记者查(chá)询，保荐代(dài)表人于国庆、葛建(jiàn)伟已查无数据，这意(yì)味着两(liǎng)人已经离开(kāi)了证券行业(yè)。

　　而郑(zhèng)克国已(yǐ)经离开东(dōng)北证券，在2018年(nián)入职了(le)中天证券(quàn)。傅坦则在2016年(nián)从东北证券离职(zhí)，去年入职了(le)中德(dé)证(zhèng)券。

　　股东减持计划被(bèi)暂停

　　免费的播放器有哪个，在哪里看最新电影免费截至目前，豫金刚石已退市，且定增项(xiàng)目(mù)已(yǐ)时隔(gé)近七年，但证监会仍对东北证(zhèng)券立(lì)案调查并处以三倍的(de)高额罚款，体现(xiàn)监管层在(zài)全面注(zhù)册制背(bèi)景下，继续保持强监管、压实中介(jiè)机构(gòu)责任(rèn)的决(jué)心。

　　对于东(dōng)北证券而言，影响不仅仅(jǐn)是罚(fá)款(kuǎn)这(zhè)么(me)简单。年报显示(shì)，东北证(zhèng)券在2022年IPO承销(xiāo)保荐项目，成功发行的(de)仅有2家，较2021年减少3家；承销金额合计2.26亿(yì)元，同比减少(shǎo)92.01％；承销保荐收入合(hé)计(jì)0.16亿元，同比减少89.88％，承(chéng)销保荐收入在65家券(quàn)商(shāng)中位列第55名。

　　此外，2022年12月31日，东北证券股东吉(jí)林信托因自(zì)身经营发展需要(yào)等自主决定，拟以(yǐ)集中竞(jìng)价交(jiāo)易(yì)方式(shì)，在(zài)2023年2月1日至4月30日期间按市(shì)场价格减持不(bù)超过2340万股股份(fèn)。

　　不过，截至(zhì)今年(nián)5月5日，吉林(lín)信托没(méi)有任(rèn)何一股。

　　同时去年7月就已经公布的(de)大股东亚太集团“清仓式(shì)”股权转让一(yī)事，至今仍未有(yǒu)着落(luò)。

　　据了解，按相关规定，东(dōng)北证(zhèng)券(quàn)在被中国证(zhèng)监会立案调查期间，公(gōng)司大股东不得减持股(gǔ)份。鉴于上述转(zhuǎn)让及减(jiǎn)持公司股份(fèn)事项均属(shǔ)于规定不得减持范畴，上述规定(dìng)期(qī)间，亚泰集团和吉林信托不得(dé)减持(chí)公司股份(fèn)。

　　不过随着东北(běi)证券的罚(fá)单尘埃落地，东北证券的股权变或(huò)将很快(kuài)实现。

　　根据东北证(zhèng)券最新一(yī)季报(bào)显(xiǎn)示，2023年前三个月东北证券实现(xiàn)营业收入18.44亿元，同(tóng)比增长130.73％；归母净利润3.73亿元，扭亏为盈，同比增长244.09％。

　　公司表示，业(yè)绩变动的主(zhǔ)要原因是公司(sī)投资与销售交易(yì)业(yè)务、投资银行(xíng)业务收入增加所致。

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