直播短视频成为(wèi)市场风口，但金融“大V”并非想当(dāng)就能当，违规(guī)展业仍(réng)将招致监管处罚。

　　证监会官(guān)网(wǎng)显示(shì)，日前(qián)四川证(zhèng)监局对恒泰证券某营业部及员(yuán)工双双出具(jù)警示函。

　　四川(chuān)证监局指出(chū)，恒泰(tài)证券该名员工(gōng)任职期间实(shí)名通过(guò)抖(dǒu)音账号(hào)发布短(duǎn)视频、开展直播，对A股大盘及板(bǎn)块走势进(jìn)行分析、为(wèi)第三方(fāng)引流，并(bìng)收(shōu)取直(zhí)播打赏、会员订阅费、感(gǎn)谢费等，谋(móu)取(qǔ)不正当利益。

　　受疫情期间(jiān)展业限制，视频直播成为各行(xíng)各业的新风口，金融行(xíng)业也(yě)不例外。由于直播活动的即时性(xìng)，合规问题也(yě)成为证(zhèng)券行业抓取“流量(liàng)”时需要直面的问题。而无(wú)证券(quàn)投顾资质进行(xíng)证券内容直(zhí)播、荐股等行为，更被监管所严查(chá)。

　　来看(kàn)详情——

　　利用自媒(méi)体从事违规活动

　　营业部+员工遭警示

　　近期(qī)，恒泰(tài)证券成都(dōu)天府大道证券营业部及员工遭(zāo)遇四(sì)川证监局开出(chū)的警示函(hán)，涉嫌谋取不正当利益。

　　具体来看，四(sì)川(chuān)证监局指出，熊某平在恒(héng)泰(tài)证券成都天(tiān)府大(dà)道证券营(yíng)业部任职期间，实名通过(guò)抖(dǒu)音(yīn)账(zhàng)号发布短视(shì)频(pín)、开展直播，对(duì)A股大(dà)盘及板块走势进行分析、为某“金融职业技能学校”引流，并(bìng)通过(guò)收取直播打(dǎ)赏、直播会(huì)员订阅费、感谢费(fèi)等方(fāng)式谋取(qǔ)不正当利益。

　　根(gēn)据《证(zhèng)券(quàn)期货经(jīng)营机构(gòu)及其工作人员廉洁从业规定(dìng)》，证券(quàn)期(qī)货经营(yíng)机(jī)构(gòu)工作人员不得违规从事营利(lì)性(xìng)经营(yíng)活动，违规(guī)兼任可能影响其(qí)独立(lì)性的职务(wù)或者(zhě)从事与(yǔ)所在机(jī)构或者投资(zī)者合法利益相(xiāng)冲突的活动。基(jī)于(yú)此，四川证监(jiān)局决定对熊某平采取(qǔ)出(chū)具警示函的行政监督管理措施。

　　与此同时， 恒泰证券成都天(tiā80寸电视尺寸长宽多少n)府大道(dào)证券营业部也(yě)被出具警(jǐng)示函。四川证监(jiān)局认为(wèi)，该营业(yè)部合规管理不到(dào)位，未严格规(guī)范(fàn)从(cóng)业人员执业行为(wèi)。

　　前任总裁“下(xià)海”

　　涉(shè)事(shì)员(yuán)工已离开

　　从前任总裁(cái)到普通一线员工，恒泰证券旗下热衷于通过短视频平台进(jìn)行推广的人员层出(chū)不(bù)穷。

　　去(qù)年12月，恒泰(tài)证券(quàn)公告称(chēng)，牛壮因“专注(zhù)个人职业发展事宜，已(yǐ)辞任公(gōng)司总裁”。在离职(zhí)前，牛壮出镜运营的“牛(niú)得林奇”账(zhàng)号(hào)在(zài)视频(pín)平台上(shàng)已有一定(dìng)名(míng)气。

　　目(mù)前，该账号抖音粉丝已(yǐ)有138万粉丝，获(huò)赞超(chāo)613万。在视频中(zhōng)，牛(niú)壮出镜的(de)头衔仍为“原恒泰(tài)证券总(zǒng)裁(cái)”。

　　此外，恒泰证(zhèng)券官方抖音账号的粉(fěn)丝数量也达到(dào)17.2万，部(bù)分爆款视频播放量过万。在抖音平台上以(yǐ)恒(héng)泰证券(quàn)员工名(míng)义发布(bù)短视频(pín)的(de)账号数(shù)量也(yě)有(yǒu)不少，其中部分账(zhàng)号(hào)粉丝(sī)数(shù)量(liàng)超过15万，如“晓琴(qín)姐”、“孙若文”等。

　　回到此次被监管点名的恒泰证券员工熊某平上，虽然抖音(yīn)账(zhàng)号(hào)运营时间不长，但已有(yǒu)6万粉丝(sī)，且直播频率较高。上月直播暂停期间，大量(liàng)粉丝(sī)在(zài)其短视频中留言追问(wèn)，期(qī)待早日开播。

　　中证协登记信息显(xiǎn)示，熊某平于2022年10月(yuè)在恒泰(tài)证券办理(lǐ)执业登记，登记岗位(wèi)为“一般证券业务(wù)”，3月2日即已办理(lǐ)离职(zhí)注销。同月，熊某平在武汉云(yún)掌数字科技有(yǒu)限公司(sī)办理执业，执业岗位为“证(zhèng)券投资咨(zī)询(xún)（投资顾问）”，目(mù)前登(dēng)记(jì)状态为“正常”。

　　直(zhí)播推广合规问题需(xū)警惕

　　受(shòu)疫情(qíng)期间展业限(xiàn)制(zhì)，视频直播成为各行(xíng)各业的新风口，金融行业也不例外。由(yóu)于直播活(huó)动的即时性(xìng)，合规(guī)问题(tí)也成为证(zhèng)券行业抓取(qǔ)“流(liú)量(liàng)”客户(hù)时需要直面的问题。而无证券投顾资(zī)质进行证券内容(róng)直播、荐股等(děng)行为(wèi)，更被监管所严查。

　　今年2月，证(zhèng)券(quàn)投资咨(zī)询机构黑龙江省容(róng)维(wéi)证券数据程序(xù)化有限(xiàn)公司被黑龙江证监局(jú)出具警示(shì)函。经查，容维证(zhèng)券员(yuán)工马(mǎ)某某(mǒu)无证券投(tóu)资顾问执业资格，2022年10月以(yǐ)来，马某某(mǒu)通过(guò)抖音直播形式向公众(zhòng)提供关于证券市场(chǎng)的(de)分析、预测或建议行为。

　　3月初，证监会对微博大V易伟开(kāi)出巨(jù)额(é)罚单。证监(jiān)会(huì)指出(chū)，易伟通(tōng)过微博进行(xíng)荐股、预测股市行(xíng)情(qíng)、宣传并出售投资服务，但其未取(qǔ)得(dé)从(cóng)事证券投资咨询业务(wù)的核准，不具备(bèi)证(zhèng)券(quàn)投资咨(zī)询从业资(zī)格(gé)及业(yè)务资质，共(gòng)罚没收入近2400万元。

　　2021年10月，证监会机构部下发机(jī)构监管情况通报，对证券公(gōng)司(sī)从业人员网(wǎng)络直播(bō)提出监管要求。证券公司工作人员通过网络(luò)直播等形式发表评论，要确保信息来源80寸电视尺寸长宽多少(yuán)合法合规、研究(jiū)方法专业(yè)审(shěn)慎(shèn)；充分(fēn)发挥专业优势，引导市(shì)场树(shù)立长期投(tóu)资、价值投(tóu)资和理性投资的理(lǐ)念等(děng)。

　　监管(guǎn)要求(qiú)，证券(quàn)公司应进一步加强对证券(quàn)公(gōng)司工作人(rén)员直播(bō)展(zhǎn)业(yè)的管理，完善内部管控机制， 事(shì)前对直(zhí)播内容进(jìn)行把关，做好内容管理；事(shì)中对直(zhí)播进(jìn)行监测(cè)监控，遇有重大情况及时(shí)处理，避(bì)免(miǎn)产生(shēng)不良(liáng)影响；直(zhí)播(bō)中出(chū)现违规(guī)情况的，及时启动(dòng)内(nèi)部(bù)问责机制。

　　2022年6月，国家广播(bō)电视总局、文化(huà)和旅(lǚ)游部共同制定了《网络主播行为规范(fàn)》。其(qí)中提(tí)出，对于需要较(jiào)高专业水平（如医疗(liáo)卫生(shēng)、财经(jīng)金(jīn)融、法律、教育）的直播内容，主播应(yīng)取得相应执(zhí)业(yè)资质。

　　另(lìng)外，近(jìn)期中证协也向各家证券公司(sī)、证券咨询(xún)公司下(xià)发关于排查(chá)报送网络(luò)非法证(zhèng)券活动信息的通知(zhī)，要求排查(chá)填报(bào)证券领域涉及(jí)非(fēi)法证券活动信息(xī)，其中重点排查假冒仿冒证券经营机构和人员等涉非“自媒体”账号与APP。

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