在“扶优限劣(liè)”的基本方针下(xià)，私募基金行(xíng)业(yè)监(jiān)管趋严，近日又有私募被“点(diǎn)名”。

　　5月4日，中国证券投(tóu)资基金业协会网站(zhàn)披(pī)露的一(yī)则公(gōng)告显(xiǎn)示，雪杉基金(jīn)存在违(wéi)反(fǎn)专业化运营(yíng)原则等四项违(wéi)规行为。根(gēn)据相(xiāng)关(guān)规定，协会(huì)拟对雪(xuě)杉基金公开(kāi)谴责、暂停受理其私募基金产品备案六个月(yuè)；对时(shí)任雪杉基(jī)金合规(guī)风(fēng)控负责人的黄某公开(kāi)谴责。

　　因4项违规行为

　　雪杉基金被暂停备案六(liù)个月

　　5月4日，中国证(zhèng)券投资基金业协(xié)会网站(zhàn)披(pī)露了一则纪律处分事先告知书送达公告(gào)。经查，深圳雪杉基金(j《风起陇西》讲述了什么故事，《风起陇西》讲述了什么故事情节īn)管理有限公司（简称“雪(xuě)杉(shān)基金”）涉嫌(xián)从事(shì)违(wéi)法违规(guī)行为，时任(rèn)高(gāo)级(jí)管(guǎn)理人员黄某应当(dāng)对此(cǐ)承担法律责任，协会拟对其作出纪律(lǜ)处分。

　　公告显(xiǎn)示，雪杉基金存在(zài)四项(xiàng)违(wéi)规行为：

　　一是违(wéi)反专(zhuān)业化运营原则。其一，2019年5月，深圳雪(xuě)杉(shān)与上海(hǎi)阿杏达(dá)成《业务(wù)合作协议》，由债券(quàn)发行人关联方(fāng)出资认(rèn)购上海阿杏产品份(fèn)额(é)，该产品(pǐn)通过深(shēn)圳雪(xuě)杉在管产品(pǐn)“雪杉夏桐1号(hào)私募证(zhèng)券投资基金”最终投向指(zhǐ)定债券产品(pǐn)。其二，2019 年(nián)5月，深圳雪(xuě)杉与株洲新芦淞产业发展(zhǎn)集团有限(xiàn)公司（以下简称株(zhū)洲新芦淞）签署《投资合作协(xié)议(yì)》，约(yuē)定由指定第(dì)三方认购“雪(xuě)杉夏桐(tóng)7号(hào)私募证券投资基金”，并由(yóu)该产品(pǐn)购买指定债券。以上行为不符合私募基金(jīn)管理人(rén)专(zhuān)业化运营(yíng)的要求。

　　二是(shì)未向投(tóu)资(zī)者披(pī)露关联交易。2018年2月(yuè)至(zhì)2019年(nián)8月，“雪杉夏桐1号私(sī)募(mù)证券投资(zī)基金(jīn)”“雪杉夏桐2号”“雪杉(shān)夏桐3号”“雪(xuě)杉夏桐(tóng)6号”“雪杉夏桐7号(hào)”“雪杉常(cháng)升1号”“雪杉常升2号”分别投向上海映雪投(tóu)资(zī)管理中(zhōng)心（有限合伙）（以下简称(chēng)上海映雪）在管产品“映(yìng)雪吴钩15号(hào)私募基(jī)金”6.58亿(yì)元(yuán)、1.95亿元、0.55亿(yì)元、1.13亿元(yuán)、2.70亿元、0.51亿元及0.12亿元。2018年2月(yuè)，“雪(xuě)杉春茗(míng)1号基金”投向上(shàng)海映(yìng)雪在管产品共(gòng)计5610万(wàn)元。

　　投资期间，深圳雪(xuě)杉董事长郑(zhèng)宇(yǔ)为上海映(yìng)雪执行事(shì)务合伙人、实际(jì)控制人，上述交易构成(chéng)关(guān)联交易，但深(shēn)圳雪杉未(wèi)向投(tóu)资者进行明确、充分地披露。

　　三是(shì)未落(luò)实投资(zī)者适当性管理要求。雪杉春茗1号(hào)基(jī)金的投资者王某(mǒu)的基(jī)金(jīn)合同(tóng)于(yú)2015年7月7日(rì)签署，但(dàn)是其风险测(cè)评问卷则于2016年9月21日签署。

《风起陇西》讲述了什么故事，《风起陇西》讲述了什么故事情节　　四是一(yī)般员工(gōng)违(wéi)规兼职。深圳雪(xuě)杉市(shì)场(chǎng)拓展(zhǎn)、投资运营(yíng)、财务等岗(gǎng)位(wèi)员工存在兼职情况。

　　黄某于201《风起陇西》讲述了什么故事，《风起陇西》讲述了什么故事情节6年(nián)3月至(zhì)2019年4月任深(shēn)圳雪杉合规风(fēng)控负责人，应当对(duì)发(fā)生在各自任职期间公司(sī)的(de)违(wéi)规行为承担相应责任(rèn)。

　　根据相关(guān)规定(dìng)，协(xié)会拟对深圳雪杉(shān)公(gōng)开谴责、暂停受理其私(sī)募(mù)基金(jīn)产品备(bèi)案六个月；对(duì) 黄某公开谴责。

　　雪(xuě)杉基(jī)金曾(céng)收(shōu)警(jǐng)示函

　　值得注(zhù)意的是，这已经不是雪杉基(jī)金首次(cì)遭监管处罚。2022年6月(yuè)18日，深圳证监局曾(céng)对雪(xuě)杉基金出具警示函。

　　相关公告显示，经查，雪杉基金在从(cóng)事(shì)私募基金业务活动中(zhōng)，存在未履行谨慎勤勉义(yì)务、未采取问卷调查等方式对个别投(tóu)资者的风险识别(bié)能力和风险承担能力进(jìn)行评(píng)估、未(wèi)按照合同约定如实向投资者披露(lù)可(kě)能影响投资者合法权益的重(zhòng)大信息等情形(xíng)。依据(jù)《私募管(guǎn)理办(bàn)法》第(dì)三十(shí)三条规(guī)定(dìng)，决定(dìng)对其采取出具警(jǐng)示函的行政监管措施。

　　百亿私募映雪(xuě)投资(zī)居股东之(zhī)列

　　雪杉基金成立于2015年，注册资本为3250万元，机构(gòu)类型为私(sī)募证券投资基金(jīn)管理人，全(quán)职员工人数14人，管理规模区(qū)间为20-50亿元。去年2月份，雪杉基金曾进行高管变(biàn)更。目前雪(xuě)杉基金(jīn)的法人、总经(jīng)理为汲培欣(xīn)，合规风控负责(zé)人为(wèi)曾峤。

　　值得注(zhù)意(yì)的是，百亿私募映雪投资为雪杉基金的股东(dōng)，持股占比4.2％。

　　除(chú)此(cǐ)之外(wài)，雪杉基金(jīn)还有一家(jiā)关联(lián)公司为深圳市塔门投资(zī)管理有限公司，雪杉基金持股50.5％。塔门投(tóu)资为私(sī)募(mù)股权、创业投(tóu)资基(jī)金管理人。

　　雪(xuě)杉基金官网显(xiǎn)示，雪(xuě)杉基金还在香港控股成立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理（香(xiāng)港(gǎng)）有(yǒu)限公司，“雪(xuě)杉香(xiāng)港”），以期发挥与雪杉境内平台的跨境协同效应，为(wèi)投(tóu)资人寻找海外长期稳定资产的投资(zī)和并(bìng)购机会(huì)。

　　据介绍，雪杉的投资(zī)策略是(shì)通过追(zhuī)踪资产价格(gé)指数、利(lì)率、汇率(lǜ)、指标性股指等宏(hóng)观(guān)经济和估值指标，以(yǐ)分析并提取经济周期中的趋势(shì)性(xìng)行业(yè)和(hé)事件以最大化投资上行收(shōu)益，同时引入(rù)非公开市场投资中的(de)个体性估值和内(nèi)在价值(zhí)分析体(tǐ)系，以更好锁定投资(zī)的(de)下行(xíng)风(fēng)险(xiǎn)。但(dàn)在2020年10月，雪杉基金官网的新闻动态便停(tíng)止(zhǐ)更(gèng)新(xīn)。

未经允许不得转载：绿茶通用站群 《风起陇西》讲述了什么故事，《风起陇西》讲述了什么故事情节